Instituto de Investigaciones

1
Instituto de Investigaciones en Normalización
Ministerio de Ciencia, Tecnología y Medio
Ambiente
2
Seminario "Orientaciones para la implementación
de Sistemas Integrados de Gestión (SIG)"
3
Desarrollo de SIG
Programa Ramal de Ciencia y Técnica
Desarrollo de la Normalización, la Metrología y
la Calidad en la República de Cuba Instituto
de Investigaciones en Normalización Con la
participación de Oficina Nacional de
Normalización Ministerio del Trabajo y
Seguridad Social Agencia de Medio Ambiente ---
CITMA
4
Desarrollo de SIG

• PRINCIPALES RESULTADOS
• Metodología para el Diseño y Desarrollo del SIG
• Procedimiento de Certificación de SIG (RPG)

5
Desarrollo de SIG

• 3. Programas de adiestramientos
• El Rol de la Alta Gerencia en la Gestión
  Integrada de Sistemas
• Los Sistemas Integrados de Gestión
• El Control Interno y los Sistemas Integrados de
  Gestión
• Formación de Auditores Líderes de SGSST
  
• Formación de Auditores Internos de SGSST

6
Desarrollo de SIG

• 4. Proyecto de norma Especificación de
  requisitos comunes del sistema de gestión como
  marco para la integración
• Orientaciones para la implementación de 4 modelos
  de SIG

7
Seminario
1 Orientaciones para la implementación de Sistemas Integrados de Gestión
2 Metodología para el Diseño y Desarrollo de SIG
3 Identificación y evaluación de Aspectos Ambientales
4 Gestión de Riesgos
8
"Orientaciones para la implementacion de Sistemas
Integrados de Gestión de Calidad, Ambiental y
SST"
Ponente. MSc. Juana M. Cuendias de Armas
9
Modelos de Sistemas de Gestión Normalizados
NC ISO 14001 2004?
NC ISO 9001 2001?
NC 18001 2005?
NC ISO 22000 2006, NC 136 2007?
ISO 28000 2007?
NC ISO/IEC 27001 2007?
ISO/IEC 20000-1 2005?
NC 3000 2007?
10
Modelos de Sistemas de Gestión Normalizados
Norma Título
NC ISO 90012001 Sistema de Gestión de la Calidad. Requisitos
NC ISO 140012004 Sistema de Gestión Ambiental. Requisitos con orientación para el uso
NC I8001 2005 Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo. Requisitos
ISO/IEC 20000-1 2005 Tecnología de la Información. Gestión de los Servicios. Especificación
11
Modelos de Sistemas de Gestión Normalizados
Norma Título
NC ISO 220002005 Sistema de Gestión de la Inocuidad de los Alimentos. Requisitos para cualquier organización en la cadena alimentaria.
NC ISO/IEC 270012007 Tecnología de la Información. Técnicas de Seguridad. Sistema de Gestión de la Seguridad de la Información. Requisitos
ISO 28 000 2007 Especificaciones para un Sistema de Gestión de la Seguridad para la Cadena de Suministro.
NC 3000 2007 Sistema de Gestión Integrada del Capital Humano. Requisitos
12
Sistemas de Gestión Normalizados

• Liderazgo, compromiso y participación activa
• Participación del Personal
• Enfoque de Procesos
• Enfoque de Sistemas
• Gestión de Riesgos
• Mejora Continua

13
Sistemas de Gestión Normalizados
14
Sistemas de Gestión Normalizados
Las normas de referencia tienen requisitos comunes
15
Gestión Integrada
Parte de la gestión general de la organización
que determina y aplica POLÍTICA INTEGRADA DE
GESTIÓN
Directrices y objetivos generales de una
organización, expresados formalmente por la alta
dirección y relacionados con la gestión integrada
de los sistemas
16
Que es un Sistema Integrado de Gestión

?
17
Sistema Integrado de Gestión

• Conjunto formado por la estructura de la
  organización, las
  responsabilidades, los
  procedimientos, los procesos y los recursos que
  se establecen para llevar a cabo la gestión
  integrada de los sistemas

18
Sistema Integrado de Gestión

• Cumplir con los requisitos exigidos por las
  normas de gestión objeto de integración
• Contar con grado mínimo de integración

19
Grado mínimo de integración

• Gestionar de forma integrada
• Política
• Organización
• Revisión por la dirección
• Control único de la documentación y los
  registros
• Control de No conformidades

20
Grado mínimo de integración

• Gestionar de forma integrada (Cont.)
• Acciones correctivas y preventivas
• Auditorías internas
• Evaluación y desarrollo de las competencias del
  personal

La gestión de cada proceso incluido
en el alcance cubra las entradas,
salidas, recursos y controles para
todos los ámbitos de aplicación
del Sistema Integrado de Gestión
21
Sistema Integrado de Gestión
Los procesos están establecidos de forma tal
que consideran los objetivos y requisitos de los
sistemas de gestión que integran
A FIN DE PREVENIR HECHOS INDESEADOS Y ALCANZAR
LOS RESULTADOS PLANIFICADOS
22
Integración de Requisitos de Normas en un
Sistema Común
SGA SGSST SGC Otros
Requisitos Comunes Requisitos Comunes Requisitos Comunes Requisitos Comunes
Requisitos Específicos
A
P
H
V
MA
Otros
SST
C
Requisitos Comunes
23
ORIENTACIONES PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE UN
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
Objetivo
Brindar las herramientas necesarias a nuestras
organizaciones para afrontar el diseño e
implementación los Sistemas Integrados de Gestión
24
ESTRUCTURA DE LAS "ORIENTACIONES PARA LA
IMPLEMENTACIÓN del SIG"

• Introducción
• Requisitos comunes del sistema de gestión
• ANEXO A. Estructura de un Sistema Integrado de
  Gestión a partir de los requisitos comunes y del
  ciclo PHVA.
• ANEXO B. Metodología para el desarrollo del
  sistemas integrados de gestión.
• ANEXO C. Relación de la documentación exigida por
  las normas de gestión y cómo se aplica en cada
  caso.

25
Requisitos Comunes del Sistema de Gestión
Requisitos ISO 9001 ISO 14001 NC 18001
Política del SG 5.1, 5.3 4.2 4.2
Descripción de los requisitos comunes Descripción de los requisitos comunes Descripción de los requisitos comunes Descripción de los requisitos comunes

Comentarios
26
Categorización de los Principales Requisitos
Política
Planificación
Aplicación y Operación
Evaluación del Desempeño
Mejora
Revisión por la Dirección
27
Estructura de un SIG a partir de los requisitos
comunes y del ciclo PHVA
28
Requisitos Generales del SIG
Documentar Establecer, documentar,
aplicar, mantener y continuamente mejorar SIG
Alcance del SIG Normas / Especificaciones de
sistemas de gestión objeto de integración.
29
Requisitos Generales del SIG
Para cumplir sus políticas y objetivos
declarados

• Identificar procesos necesarios para aplicar,
  operar y mantener el SIG

• Determinar secuencia e interacción y su
  aplicabilidad para la integración

• Determinar criterios y métodos necesarios para
  garantizar la eficacia, de la operación y control
  de los procesos

30
Requisitos Generales del SIG
Para cumplir sus políticas y objetivos declarados


(Cont.)

• Garantizar disponibilidad de recursos e
  información para apoyar la operación y el
  monitoreo de procesos

• Monitorear, medir y analizar estos procesos, y
  aplicar las acciones necesarias para lograr los
  resultados planificados y la mejora continua del
  desempeño global de la organización

31
Política del Sistema de Gestión

• Alta Dirección Definir la política con
  respecto a su SIG y garantizar que
• Sea apropiada a sus actividades, productos y
  servicios
• Incluya el compromiso de cumplir todos los
  requisitos legales y de otro tipo a los que se
  suscribe y de mejorar continuamente la eficacia
  del SIG
• Constituya un marco para establecer/revisar sus
  objetivos
• Se comunique a todas las personas que trabajan
  para la organización o en su nombre
• Se revise periódicamente para garantizar su
  idoneidad permanente

.naturaleza, magnitud e impactos
ambientales .naturaleza, magnitud de los
riesgos de SST de la organization
32
Planificación

• Identificación y evaluación de aspectos, impactos
  y riesgos

• Identificación de requisitos legales y de otro
  tipo

• Planificación de contingencias

• Objetivos

• Estructura organizativa, funciones,
  responsabilidades y autoridades

33

• Característica de una actividad, producto
  o servicio que tiene o puede tener un impacto
• Efecto en los compromisos y objetivos de
  la política de la organización, en sus partes
  interesadas, en la propia organización y/o en el
  medio ambiente
• Probabilidad de que ocurra un evento que
  tendrá un impacto en los objetivos

34
Identificación y evaluación de aspectos, impactos
y riesgos

• Establecer, aplicar y mantener uno o más
  procedimientos para
• Identificar los aspectos de sus actividades,
  productos y servicios que sean pertinentes al
  alcance del SIG
• Evaluar riesgos mediante la determinación y el
  registro de los aspectos significativos

Garantizar la consideración de los aspectos
significativos en el establecimiento, la
aplicación y el mantenimiento de su sistema de
gestión
35
Identificación de Requisitos Legales y de
otro tipo
Establecer, aplicar y mantener procedimiento(s)
para determinar los requisitos legales y de otro
tipo relacionados con sus actividades, productos
y servicios que sean pertinentes al alcance del
SIG .
Tenerlos en cuenta para el establecimiento, la
aplicación y el mantenimiento del SIG
36
Planificación de Contingencias
Establecer, documentar y mantener
procedimiento(s) para identificar todo evento,
emergencia potencial o desastre no planificado y
dar una respuesta a los mismos
A fin de prevenir o mitigar las consecuencias de
tales incidencias y considerar la continuidad de
las operaciones comerciales
37
Objetivos

• Establecer objetivos teniendo en cuenta sus
  aspectos significativos, obligaciones legales, y
  otros requisitos aplicables, así como su
  compromiso con la mejora continua, cuando aplique
  la política. Estos objetivos serán medibles.
• Establecer, aplicar y mantener uno o más
  programas para alcanzar sus objetivos.

38
Estructura organizativa, funciones responsabilidad
es y autoridades

• Alta Dirección Designar representante(s)
  específicos, quien(es), independientemente de
  otras responsabilidades, tendrá(n) funciones,
  responsabilidades y autoridades definidas para
• Garantizar que se establezca, aplique y mantenga
  el SIG de acuerdo con los requisitos de las
  normas o especificaciones de sistemas de gestión
  a las que se suscribe la organización.
• Informar a la alta dirección sobre el desempeño
  del SIG para su revisión incluido las
  recomendaciones para la mejora.

39
Estructura organizativa, funciones,
responsabilidades y autoridades (Cont.)
Identificar, documentar y comunicar las
funciones, responsabilidades y autoridades de las
personas involucradas con el sistema de gestión y
sus interrelaciones dentro de la organización.
40
Aplicación y Operación
Control operativo
Gestión de los recursos
Requisitos documentación
Comunicación
41
Control operativo
Garantizar que las operaciones asociadas con
aspectos significativos se realicen en
condiciones específicas para cumplir las
políticas y los objetivos que ha establecido, así
como los requisitos legales y otros requisitos
pertinentes.
42
Gestión de los recursos

• Garantizar que el personal que trabajan para la
  organización o en su nombre sea competente para
  las tareas que se les ha asignado
• Evaluar la eficacia de las acciones emprendidas
  para garantizar la competencia
• Garantizar que su personal esté consciente de la
  relevancia e importancia de sus actividades y de
  cómo contribuyen al logro de los objetivos
• Determinar, proveer y mantener los recursos y la
  infraestructura que necesita para lograr sus
  objetivos

43
Requisitos de la documentación

• La documentación del sistema de gestión incluye
• Descripción del alcance del sistema de gestión,
  incluyendo las normas y especificaciones de
  sistemas de gestión a las que se ha suscrito
• Declaraciones de las políticas y los objetivos
• Un manual que describa los elementos principales
  del sistema de gestión y su interacción,
  incluyendo políticas, procesos y procedimientos
  comunes y referencias a documentos afines
• Documentos que la organización considera
  necesarios para garantizar la planificación,
  operación y control eficaces de sus procesos.

44
Requisitos de la documentación (Cont)

• Establecer, aplicar y mantener procedimiento(s)
  documentado(s) con el fin de definir los
  controles necesarios para

• Aprobar la idoneidad antes de su emisión
• Revisar y actualizar los documentos, y
• re-aprobarlos según sea necesario
• Garantizar que se identifiquen los cambios
• y el estado actual de revisión que en los
• puntos de uso dispongan de las versiones
• pertinentes aplicablesque permanezcan
• legibles y fácilmente identificables que se
  
• identifiquen los de origen externo y se
• controle su distribución
• Prevenir el uso no intencional de documentos
• obsoletos, y aplicarles la identificación
  adecuada si se retienen con algún propósito.

• Mantener
• controlados
• los
• documentos
• del SIG

45
Requisitos de la documentación (Cont.)
Establecer, documentar y mantener registros para
proveer evidencias de conformidad con los
requisitos y de la operación eficaz del
SIG. Establecer, aplicar y mantener
procedimiento(s) con el fin de definir los
controles necesarios para identificar, salvar,
proteger, recuperar, retener y disponer de los
registros.
46
Comunicación

• Establecer, aplicar y mantener medidas eficaces
  para
• La comunicación interna entre los diversos
  niveles y funciones de la organización.
• Recibir, registrar y responder las
  comunicaciones pertinentes de las partes
  interesadas.
• Decidir si se va a comunicar activamente con
  partes interesadas externas y documentar su
  decisión

47
Evaluación del desempeño
Seguimiento y medición
Evaluación del cumplimiento
Auditoría interna
Tratamiento de No conformidades
48
Seguimiento y medición

• Realizar el seguimiento y la medición para
  determinar hasta qué punto se cumplen los
  requisitos aplicables.
• Incluye el registro de datos para seguir el
  desempeño de los controles operativos
  pertinentes.
• Evaluar la conformidad con los objetivos de la
  organización, así como la capacidad de los
  procesos para alcanzar los resultados
  planificados.

49
Evaluación del cumplimiento
Realizar evaluaciones periódicas del cumplimiento
con los requisitos legales pertinentes al alcance
del sistema de gestión y registrar los resultados
50
Auditoría interna

• Establecer y mantener un programa para realizar
  auditorías periódicas del SIG con el fin de
  determinar
• Si el sistema de gestión está en conforme con
  las medidas planificadas y las normas o
  especificaciones de sistemas de gestión a las
  cuales se suscribe la organización
• Si se ha aplicado y mantenido adecuadamente y si
  se mantiene la adherencia.

51
Auditoría interna (Cont.)

• El programa de auditoría, incluyendo su
  cronograma, se basará en la importancia de los
  aspectos del sistema de gestión, los riesgos de
  la organización, el desempeño de la organización
  y los resultados de auditorías previas.
• Las medidas para la auditoría cubrirán el
  alcance, la frecuencia, las metodologías y las
  competencias, así como las responsabilidades y
  los requisitos para realizar auditorías y
  reportar los resultados.
• La selección de auditores y la realización de
  auditorías garantizarán la objetividad e
  imparcialidad del proceso .

52
Tratamiento de las No conformidades
Se corregirán las No conformidades identificadas
y se tomarán acciones para mitigar su impacto
53
Mejora / Generalidades
Se mejorará continuamente la eficacia del sistema
de gestión mediante el uso de la política, los
objetivos, los resultados de auditoría, el
análisis de datos de la evaluación del desempeño,
las acciones correctivas y preventivas y la
revisión por la dirección. Se definirá y asignará
la responsabilidad y autoridad por la mejora del
sistema de gestión.
54
Acción Correctiva, Acción Preventiva y de
Mejora

• Establecer un proceso que defina requisitos para
• Revisar no conformidades reales o potenciales
• Determinar las causas de las no conformidades
  reales o potenciales
• Evaluar la necesidad de acciones para garantizar
  que no ocurran ni se repitan las no
  conformidades
• Determinar y aplicar la acción apropiada
  necesaria
• Registrar los resultados de la acción emprendida
• Revisar la eficacia de la acción emprendida

Las acciones preventivas y correctivas serán
apropiadas a los riesgos detectados
55

• Revisión por la Dirección / Generalidades
• La Alta Dirección Revisar el SIG de la
  organización a intervalos planificados para
  garantizar su idoneidad y eficacia permanentes.
• Las revisiones abarcan la evaluación de
  oportunidades de mejora y la necesidad de cambios
  en el SIG ( incluyendo la política y los
  objetivos).
• Mantener registros de la revisión por la
  Dirección.

56
Elementos de entrada

• Se incluirán, como mínimo, los siguientes datos
• Resultados de auditorías
• Retroalimentación de las partes interesadas
• Estado de las acciones preventivas y correctivas
• Acciones de seguimiento de anteriores revisiones
  por la dirección
• Recomendaciones para la mejora

57
Elementos de entrada (Cont)

• Se incluirán, como mínimo, los siguientes datos
• Cambios circunstanciales, incluyendo novedades
  en los requisitos legales y de otro tipo,
  relacionados con los aspectos de la organización
  y los riesgos asociados
• Datos e información sobre el desempeño de la
  organización
• Resultados de la evaluación de la conformidad
  con los requisitos legales o de otro tipo.

58
Elementos de salida

• Entre los elementos de salida de la Revisión por
  la Dirección se incluirá toda decisión y acción
  relacionada con
• La mejora de la eficacia del sistema de gestión
• La mejora con respecto a los requisitos de las
  partes interesadas
• Los recursos necesarios para permitir la mejora
  del sistema de gestión y de sus procesos

59
Muchas Gracias y continuamos con ...
60
Metodología para el Diseño y Desarrollo
del Sistema Integrado de Gestión
Ponente. MSc. Hilda M. Suárez Palou
61
Metodología para el Diseño y Desarrollo del
Sistema Integrado de Gestión

1. Solicitud/Definición del Alcance del SIG.
2. Diagnóstico de la organización / Punto de
   partida.
3. Planificación de la Integración.
4. Diseño y Documentación del SIG.
5. Implantación y Monitoreo del SIG.
6. Auditoría del SIG.
7. Revisión y Mejora del SIG.

62
Solicitud/Definición del Alcance del SIG
Estrategia de la Organización / Visión /
Prioridades
Exigencias del Mercado / Posibilidad Económica
Objeto Social / Misión
Requisitos legales / Opciones tecnológicas /
Requisitos Operacionales

Sitio
Diagnóstico /Punto de Partida
63
Planificación de la Integración
Plan de integración Programa de actividades
planificadas cuyo objetivo es integrar los
sistemas de gestión.
64
Proceso de Integración
Evaluación de la eficacia
Desarrollo
Beneficios esperado Análisis del
contexto Selección del nivel de
integración Elaboración del plan de
integración Apoyo de la alta dirección
Seguimiento y mejora del SIG
Implantación
65
Proceso de Integración

Aumento de la eficacia y la eficiencia en la gestión. Resistencia al cambio.
Simplificación y reducción de documentación y registros. Necesidad del recursos adicionales.
Reducción del costo de mantenimiento del sistema y evaluación externa. Elección del nivel de integración adecuado al nivel de madurez.
Reducción de recursos y tiempo en la ejecución de procesos integrados. Formación del personal implicado en el sistema.
Beneficios esperados
Posibles dificultades
66
Análisis del contexto
Objetivo Identificar el mejor método de
integración posible y los recursos necesarios
para su ejecución
Madurez
Complejidad
Riesgo
Alcance

67
Diseño y Documentación del SIG
Identificar los clientes/ partes interesadas y
sus requisitos
Identificar exclusiones
Identificar riesgos, aspectos e impactos
Confirmar el Alcance y Objetivo del SIG
Identificar procesos necesarios, secuencia
e interacción
Definir productos / servicios dentro del
alcance del SIG.
Definir la Política, los objetivos, las metas
y los programa de mejora del SIG
Identificar criterios y métodos
Estudiar relaciones Clientes, proveedores y
partes interesadas
Disponibilidad de Recursos
Estudio de leyes, Regulaciones y normas
Analizar barreras y fuerzas favorables
68
Diseño y Documentación del SIG
69
Auditoría del SIG
Verificar el cumplimiento del SIG con los
requisitos aplicables
Obtener evidencias objetivas
Determinar la extensión en que se cumplen los
criterios de auditoría
70
Implantación y Monitoreo del SIG
71
Revisión y Mejora del SIG
OPORTUNIDADES DE MEJORA

PLAN DE INTEGRACIÓN
OBJETIVOS
NECESIDAD DE EFECTUAR CAMBIOS
POLÍTICA
72
Muchas Gracias y continuamos con ...
73
Identificación y evaluación de los Aspectos
Ambientales
Ponente. Lic. Magaly Pérez Acosta
74
Objetivo

• Como abordar la identificación y evaluación de
  los Aspectos Ambientales de las actividades,
  productos y/o servicios de una organización como
  punto de partida para establecer un Sistema de
  Gestión Ambiental según la ISO 140012004

75
Introducción

• En la actualidad el comportamiento ambiental
  constituye, uno de los factores más relevantes en
  la calidad del funcionamiento global de las
  organizaciones en materia de gestión.
• Las organizaciones deben estar más
  preocupadas por el impacto que generan sus
  actividades sobre el medio ambiente, debiendo ser
  un objetivo llegar más allá del cumplimiento de
  la legislación aplicable. Es por tanto una
  responsabilidad de nuestras empresas identificar
  y evaluar los aspectos ambientales resultantes de
  su interacción con el ambiente.
• La norma Clave para establecer un SGA, es
  la norma ISO 14001 Sistema de Gestión Ambiental.
  Requisitos con orientación para su uso.

76
Aplicar 4.3.1 Aspectos Ambientales implica
ejecutar actividades de
Determinar aquellos que tienen o pueden tener
impactos significativos en el medio ambiente
Identificación
A
spectos
mbientales
Evaluación
PROCEDIMIENTO
77
Procedimiento

• Constitución del Equipo de trabajo
• Diagramas de flujo de los procesos
• Definir los criterios de evaluación en
  condiciones normales y de emergencias.
• Identificar Aspectos Ambientales
• Confeccionar Matriz
• Evaluación conforme a la escala establecida
• Asignar nivel de significación
• Lista de Aspectos Ambientales Significativos
• Base decisiva sobre la cual se ha implantado el
  Sistema de Gestión Ambiental.

Los problemas que no se detecten en esta etapa,
pueden poner en peligro los efectos deseados del
SGA.
78
Identificación de los Aspectos Ambientales

• Equipo de Trabajo
• Representante de la Dirección
• Diseño y desarrollo suministro
• Compras
• Producción
• Ventas
• Servicio postventa
• Actividad Administrativa
• Otros.
• Identificación para cada actividad los AA, y
  sus IA, tanto de las actividades propias, como
  las de los proveedores

79

• Emisiones a la atmósfera,
• Vertidos al agua,
• Descargas al suelo,
• Uso de materias primas y recursos naturales,
• Uso de la energía,
• Residuos y subproductos.

La identificación y evaluación de los
Aspectos Ambientales debe cubrir
80
Evaluación de los Aspectos Ambientales

• Los AA identificados pueden ser evaluados
  según los criterios
• ESCALA DEL IMPACTO
• SEVERIDAD DEL IMPACTO
• PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
• CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS, LEGISLACION
• EFECTOS SOBRE LA IMAGEN PUBLICA DE LA
  ORGANIZACIÓN
• OTROS.

81
Evaluación de los Aspectos Ambientales

• En el caso de los consumos de agua,
  electricidad y combustibles se pueden comparar
  con los consumos de los año anteriores.
• En el caso de los Proveedores y Contratistas,
  se pueden evaluar los Aspectos Ambientales de
  los productos y servicios para determinar el
  cumplimiento de la legislación ambiental
  aplicable a la organización y su influencia sobre
  la imagen de esta. De no cumplirse estas
  condicionantes, esos aspectos se convertirían en
  Aspectos Ambientales Significativos

82
Actividades y sus aspectos e impactos
ambientales asociados (ISO 140042004 / Ejemplos)
83
Matriz de Evaluación de los Aspectos Ambientales
84
Resumen del Esquema de Evaluación
85
Indicadores/ Ejemplos

• Cantidad de materia prima o energía usada
• Cantidad de emisiones
• Residuos producidos por cantidad de producto
  terminado
• Porcentaje de residuos reciclados
• Inversión en protección ambiental
• Numero de accidentes ambientales
• Otros

86
Conclusiones

• La metodología empleada debe ser sencilla,
  entendible, con criterios ambientales bien
  definidos, reproducible para que diferentes
  personas la puedan utilizar, verificables por
  terceras partes.

87
Conclusiones

• La evaluación objetiva de los Aspectos
  Ambientales, debe garantizar la obtención de
  beneficios tales como
• Mejorar el desempeño ambiental
• Uso eficaz del agua, la electricidad y
  combustibles
• Gestión responsable de los desechos
• Involucrar a los clientes y usuarios en la
  necesidad de cuidar el medio ambiente (Fichas de
  Seguridad de los productos)

88
Conclusiones

• Determinar los modelos de actuación ambiental de
  los proveedores y contratistas, como base para el
  desarrollo de estrategia y programas de
  colaboración con ellos.
• Identificar las necesidades de entrenamiento y
  concientización del personal de la empresa, en
  particular de aquellas relacionados con aspectos
  ambientales significativos.

89
Muchas Gracias y continuamos con ...
90
Evaluación de Riesgos
Ponente. Lic. Ibrahim Urquiaga Mergarejo
91
Introducción

• La evaluación de riesgos es una disciplina basada
  en la aplicación de un método lógico y
  sistemático de establecer, en un contexto dado,
  la identificación, el análisis, la estimación, la
  evaluación, el control, la valoración, la
  observación y la comunicación de los riesgos
  relacionados con cualquier actividad, función o
  proceso en una manera que permita que las
  organizaciones minimicen las pérdidas y maximicen
  las oportunidades.

92
Definiciones

• Peligro
• Una fuente de daño potencial o una situación con
  un potencial para causar pérdidas.

Riesgo La posibilidad de ocurrencia de algo que
tendrá un impacto sobre los objetivos. Es medido
en términos de consecuencias y probabilidad.
93
Identificación de peligros
Fuente del peligro
Tener en cuenta

• Área de impacto

94
Fuentes de peligro

• Relaciones comerciales y legales. Por ejemplo
  Proveedores, contratistas, asociaciones.
• Circunstancias económicas. De la organización,
  nacionales, internacionales. Por ejemplo Cambio
  de las tarifas.
• Comportamiento humano. Tanto los involucrados
  como los no involucrados en la organización.
• Eventos naturales.
• Circunstancias políticas. Por ejemplo Los
  cambios legislativos y los factores que pueden
  influir en otras fuentes de peligro.
• La tecnología y los asuntos técnicos. Tanto
  internos como externos a la organización.
• Actividades de dirección y controles.
• Actividades individuales.

95
Áreas de Impacto

• Elemento del activo y dotación de recursos. De la
  organización, incluyendo el personal.
• Renta y derechos.
• Costos. De las actividades, tanto directo como
  indirecto.
• Personas.
• Comunidad.
• Desempeño.
• El plazo y el cronograma de actividades.
• El medio ambiente.
• Intangibles. Como la imagen pública, la buena
  voluntad, la calidad de vida.
• Comportamiento organizativo.

96
Matriz para la identificación de peligros
Fuente del peligro Área de impacto Área de impacto Área de impacto Área de impacto Área de impacto Área de impacto Área de impacto Área de impacto Área de impacto Área de impacto
A B C D E F G H I J
A
B
C
D
E
F
G
H
97
Evaluación de riesgos
Severidad
Tener en cuenta

• Probabilidad

98
Preguntas claves

• Qué (aspecto) podría salir mal?
• Cuál sería el efecto (impacto) si saliera mal?
• Cuán probable es que suceda así?

99
Medidas cualitativas de la severidad
Nivel Denominación Descripción
1 Insignificante No hay lesiones, La pérdida financiera es baja
2 Baja Tratamiento de primeros auxilios, la contaminación en el lugar es inmediatamente contenida, La pérdida financiera es media.
3 Media Se requiere tratamiento médico, la contaminación en el lugar es contenida con asistencia externa, La pérdida financiera es alta.
4 Muy alta Lesiones extensivas, pérdida de la aptitud legal de producción, la contaminación fuera del lugar (al exterior) no tiene efectos perjudiciales, La pérdida financiera es muy importante.
5 Extrema Muertes, la contaminación fuera del lugar (al exterior) tiene efectos perjudiciales, La pérdida financiera es inmensa.
100
Medidas cualitativas de la probabilidad
Nivel Denominación Descripción
5 Casi seguro Se espera que ocurra en la mayoría de las circunstancias
4 Probable Probablemente ocurrirá en la mayoría de las circunstancias
3 Moderado Debería ocurrir en algunas circunstancias
2 Improbable Pudiera ocurrir en algunas circunstancias
1 Raramente Pudiera ocurrir solamente en circunstancias excepcionales (accidentes o emergencias)
101
Matriz cualitativa para la evaluación de riesgos
Severidad Probabilidad Probabilidad Probabilidad Probabilidad Probabilidad
Severidad Raramente 1 Poco probable 2 Moderado 3 Probable 4 Casi seguro 5
Insignificante 1 B B B M A
Menor 2 B B M A A
Moderado 3 M M A A E
Mayor 4 A A E E E
Catastrófico 5 A E E E E
102
Leyenda

• E Riesgo extremo, se requieren acciones
  inmediatas.
• A Riesgo alto, se necesita atención de la alta
  dirección.
• M Riesgo moderado, la responsabilidad de la
  dirección debe ser especificada.
• B Riesgo bajo, la gestión se realiza por medio
  de los procedimientos de rutina.

103
Nivel de detección
Nivel de detección (D) Nivel de detección (D) Probabilidad de detección
5 Incierto Los controles existentes no detectan el problema o no existe control
4 Bajo Poca posibilidad de que sea detectado el problema con antelación suficiente
3 Moderado En ocasiones se detecta el problema con antelación suficiente
2 Alto Alta probabilidad de ser detectado con antelación suficiente
1 Casi cierto Generalmente siempre se detecta el problema con antelación suficiente
104
Prioridad del riesgo
La determinación del Número de Prioridad del
Riesgo (RPN) se determina por la siguiente
expresión
RPN S x O x D donde
S Severidad
O Probabilidad de ocurrencia
D Detección
105
Posible resultado

• Si hay grandes probabilidades de que suceda un
  evento cuyo efecto será grave, entonces el riesgo
  es grande y es necesario hacer algo al respecto
  de inmediato posiblemente detener el proceso o
  incluso evacuar la fábrica.

106
Posible resultado

• Si el riesgo es moderado, sigue siendo necesario
  hacer algo, pero no con el mismo grado de
  urgencia.

107
Posible resultado

• Si el evento es improbable y el impacto poco
  importante, entonces es probable que la
  organización pueda asumir el riesgo.

108
Proceso de tratamiento del riesgo
Riesgo evaluado Y clasificado
Riesgo tolerable
Sí
Aceptar
No
Reducir probabilidad
Reducir consecuencias
Transferir total o parcialmente
Evitar
Considerar los costos y beneficios de la
viabilidad
Comunicar y consultar
Dar seguimiento y revisar
Estrategias de tratamiento recomendadas
Estrategia de tratamiento seleccionada
Preparar planes de tratamiento
Reducir probabilidad
Reducir consecuencias
Transferir total o parcialmente
Evitar
Parte retenida
Parte transferida
Riesgo tolerable
Sí
Retener
No
109
Muchas Gracias
110
Otros aspectos de Interes
111
Modelos de Sistemas de Gestión Normalizados
Norma Objetivo Principal
NC ISO 90012001 Aumentar la Satisfacción del Cliente
NC ISO 14001 2004 Apoyar la protección ambiental y la prevención de la contaminación en equilibrio con las necesidades socio-económicas
NC I8001 2005 Proteger a los empleados y a terceros, cuya seguridad y salud pueda estar afectada por las actividades de la organización
ISO/IEC 20000-1 2005 Ofrecer servicios de información gestionados de una calidad aceptable para el cliente
112
Modelos de Sistemas de Gestión Normalizados
Norma Objetivo Principal
NC ISO 22000 2005 Demostrar la capacidad para controlar los peligros relacionados con la inocuidad de los alimentos para asegurar que el alimento es inocuo en el momento del consumo humano
NC ISO/ IEC 27001 2007 Asegurar la selección de controles de seguridad adecuados y proporcionados que protejan los activos de información y brinden confianza a las partes interesadas
ISO 28000 2007 Eliminar de las cadenas de suministro globales la amenaza constante por el contrabando, piratería, terrorismo e incertidumbre económica
113
Certificación de Sistemas
461 - SGC
1- SGIA
8 - SGA
4- APPCC
4 - SGSST
9- SIG
Fecha de cierre 2008-02-28
114
SIG-Proyecciones y Avances en el País
ENTIDADES CON SIG CERTIFICADOS

• Unidad Empresarial de Base Generación Cayo Coco
  ltCalidad, Ambiental y SSTgt ONN / LRQA
• Hotel Brisas Trinidad del Mar ltCalidad,
  Ambiental y APPCCgt ONN (NC) / AENOR
• Centro Internacional de Retinosis Pigmentaria
  Camilo Cienfuegos ltCalidad, Ambientalgt NC /
  AENOR
• Durero Caribe S.A ltCalidad-Ambientalgt --- NC / BVC

115
SIG-Proyecciones y Avances en el País
ENTIDADES CON SIG CERTIFICADOS

• Bravo S.A ltCalidad-Ambiental-APPCCgt ONN/ BVC-
• Empresa Pesquera Industrial Caibarien
  ltCalidad-APPCC gt NC
• Ronera Santa Cruz ltCalidad-Inocuidad de los
  Alimentosgt ONN / BVC
• Empresa Pecuaria Genética Camilo Cienfuegos Pinar
  del Río--- ltCalidad-APPCCgt NC
• Empresa de Ingeniería y Proyecto del Petróleo.
  ltCalidad-SST-Ambientalgt NC

116
Sistemas de Gestión Ambiental Certificados en
Cuba

• Durero Caribe S.A
• Central Diesel Cayo Coco
• Hotel Brisas Trinidad del Mar
• Castrol Cuba S.A.
• Centro Internacional de Retinosis Pigmentaria
  Camilo Cienfuegos
• Bravo S.A
• SEPSA Matanzas
• Ingeniería y Proyectos del Petróleo

117
Sistemas de Gestión de SST Certificados en Cuba

• Central Diesel Cayo Coco
• Castrol Cuba S.A.
• SEPSA Matanzas
• Ingeniería y Proyectos del Petróleo

118
Requisitos Comunes del Sistema de Gestión
Requisitos ISO 9001 ISO 14001 NC 18001
Requisitos generales 4.1 4.1 4.1
Política del sistema de gestión 5.1, 5.3 4.2 4.2
Comentarios
119
Requisitos ISO 9001 ISO 14001 NC 18001
Planificación 4.3 4.3
Identificación y evaluación de aspectos, impactos y riesgos 5.2, 5.4.2, 7.2.1, 7.2.2 4.3.1 4.3.1
Identificación de requisitos legales y de otro tipo 5.3 b, 7.2.1c 4.3.2 4.3.2
Planificación de contingencias 8.3 4.4.7 4.4.7
Objetivos 5.4.1 4.3.3 4.3.3
Estructura organizativa, funciones, responsabilidades y autoridades 5.5 4.4.1 4.4.1
120
Requisitos ISO 9001 ISO 14001 NC 18001
Aplicación y operación Aplicación y operación Aplicación y operación Aplicación y operación
Control operativo 7 4.4.6 4.4.6
Gestión de los recursos 6 4.4.1, 4.4.2 4.4.1, 4.4.2
Requisitos documentación 4.2 4.4.4, 4.4.5, 4.5.4 4.4.4, 4.4.5 4.5.3
Comunicación 5.5.3, 7.2.3, 5.3(d) 5.5.1 4.4.3 4.4.3
121
Requisitos ISO 9001 ISO 14001 NC 18001
Mejora Mejora Mejora Mejora
Generalidades 8.5.1 4.5.3 4.5.2
Acción correctiva, preventiva y de mejora 8.5.2, 8.5.3 4.5.3 4.5.2
122
Requisitos ISO 9001 ISO 14001 NC 18001
Revisión por la Dirección Revisión por la Dirección Revisión por la Dirección Revisión por la Dirección
Generalidades 5.6.1 4.6 4.6
Elementos de entrada 5.6.2
Elementos de salida 5.6.3
123
Muchas Gracias