El VI Programa Marco

1
El VI Programa Marco. Aspectos contractuales.
Costes y Financiación Luis Delgado, MEC
Jornada sobre el VI PM de IDT UAM,
Madrid, 1 de Abril de 2005
2
CONTENIDOS

• Preparación y evaluación de propuestas
• Financiación
• Modelos de costes
• Sanciones
• Líneas futuras del VII PM

3
Proceso de Selección de Propuestas
4
Preparación y evaluación de propuestas
Paneles de evaluación
Consenso
Comisión
Preparación y envío
Lectura individual
Ranking final Escenarios de financiación
Evaluadores
Evaluadores
Evaluadores
Criterios
Criterios
Criterios
Lista rechazo
Contenido Formatos Elegibilidad
Preguntas
Priorización de propuestas
5
Paquete de Información, Infopack específico para
cada convocatoria e instrumento

• Convocatoria
• Fechas inicio-cierre / Presupuesto
• Áreas e instrumentos
• Nº mínimo de participantes
• Restricciones de participación
• acuerdo de consorcio
• Procedimiento y plazos de evaluación
• Guía de proponentes
• Recomendaciones clave
• Como preparar y enviar propuestas
• Evaluación y negociación
• Check list de propuestas
• Servicios de apoyo PCN, infodesks,..
• Formatos administrativos parte A
• Instrucciones para escribir la parte B
• Acuse de recibo, chequeo de elegibilidad

• FP6 in brief
• Introducción general a la estructura, prioridades
  temáticas, programas horizontales, actividades e
  instrumentos
• Referencia a sitios de Internet, documentos y
  redes de asistencia
• Programa de Trabajo
• Objetivos
• Contenido técnico
• Calendario indicativo y presupuesto para 2003
• Instrumentos a usar
• Procedimiento de evaluación
• Criterios de evaluación

6
Estructura de la propuesta
PARTE A - FORMATOS
PARTE B Descripción Técnica
A1 Título, abstract,.. A2 Coordinador y
socios A3 Costes por actividad y socio
Lista de Paquetes de Trabajo Entregables Recursos
personas/mes
7
Parte A. Formatos administrativos
Menor demanda de información,
para ser codificada en BD estadísticas,
evaluación,..

• Formato A1Información sobre la propuesta.
  Título, abstract, palabras clave,...
• Formato A2 Información sobre el coordinador y
  los socios.
• 1 hoja por socio Organización, Dirección,
  Estatus lega, Actividad, ...
• Formato A3 Desglose de costes por actividad y
  por socio. Una línea por socio, Una
  hoja por consorcio
• Acciones de IDT, Demostración, Formación, Gestión

8
Parte B

• Descripción de objetivos y Estado del arte (Cr.
  Ev. Excelencia CT)
• Relevancia con los objetivos de la prioridad (Cr.
  Ev. Relevancia)
• Impacto potencial y planes de uso / diseminación
  de los resultados (Cr. Ev. Impacto)
• Plan de Trabajo (Cr. Ev. Exc. CT)
• Descripción del consorcio y recursos. (Cr.Ev.
  Calidad consorcio y recursos movilizados)
• Descripción de la organización y gestión. (Cr.
  Ev. Calidad gestión)
• Otros aspectos ética, género ciencia-sociedad,
  etc. (Cr.Ev. otros..)

9
Plan de Trabajo

• Incluir hitos (puntos de decisión) y entregables
  (resultados)
• Concentrar en los PT que lleven a cooperación
  sostenida y duradera. Distribuir tareas según
  capacidades y preferencias
• Asignar tiempo suficiente a la coordinación
• Desglose en PT según el tipo de actividades IDT,
  demo,..
• Evaluación anual del progreso
• Evitar solape de PT y uso no realista de recursos

10
Descripción detallada del trabajo, desglosada en
PT

• Lista de Paquetes de Trabajo
• Socio líder
• Nº personas-mes
• Mes de comienzo y final
• Nº entregables
• Lista de Entregables
• Nº en orden de entrega
• Mes de entrega
• Tipo Informe / Otros
• Diseminación Pública/Restringida
• Descripción de cada PT
• Tareas/líderes
• Entregables
• Hitos y resultados esperados
• Personas mes por socio/actividad
• Uso de formularios estándards

11
Plan detallado de implantación (PI) PAC
(RdE) Descripción en
detalle del trabajo planificado en los primeros
18 meses para conseguir los objetivos del
proyecto/red

• Presentación gráfica de PT con interdependencias
  (PERT)
• Resaltar tareas clave en PT
• Identificar los líderes y ejecutores de PT /
  tareas
• Seguimiento de la CE
• Evitar solape de PT y uso no realista de recursos

12
Envío de propuestas

• Envío de propuestas
• Sistema electrónico
• Herramienta off-line
• Herramienta on-line
• Formatos PDF y RTF
• Modos de envío
• Preparación y envío on-line
• Preparación off-line, envío on-line
• Preparación on-line, envío en CD o diskette
• Preparación off-line, envío en papel (1 sola
  copia, no fax)

13
Evaluación aspectos clave

• Sistema reforzado de evaluación por pares por
  fases, implicando revisiones individuales,
  paneles, audiencia a los proponentes,..

• Relevancia con objetivos CT, SE y políticos del
  área específica
• Excelencia C T objetivos claros, progreso vs
  estado del arte, enfoque C T adecuado
• Calidad de gestión. Gestión de proyecto, Plan de
  gestión del conocimiento, DPI e innovación
• Impacto potencial Impacto en competitividad y
  problemas sociales, Valor añadido UE,
• Planes de uso de resultados
• Calidad del consorcio. Complementariedad entre
  socios adecuados y comprometidos.PYME
• Movilización de recursos. Integración de RRHH,
  materiales y financieros necesarios.

Calificación global 21 sobre 30
Superar umbrales por bloques y global
14
Evaluación

• Lectura individual
• Por 3 o mas evaluadores. Puntuación y comentarios
  por cada criterio individual y por cada bloque de
  criterios.
• Consenso
• sobre la base de las evaluaciones individuales.
• Acuerdo sobre puntuaciones y comentarios sobre
  cada bloque de criterios
• Consenso global (ESR)

15
Negociación
Determina el programa de trabajo y el aporte
financiero de la CE

• Negociación Técnica
• Programa de Trabajo
• Descripción detallada de paquetes de trabajo y
  tareas
• Previsión de recursos para cada tarea
• Distribución de tareas entre participantes
• Idoneidad de los participantes para las tareas
  asignadas

• Negociación Financiera
• Riesgos financieros
• Solvencia, liquidez, ..
• Balance y cuenta de resultados
• La CE puede proponer medidas para resolver estos
  riesgos
• Presupuesto
• Costes no elegibles
• Costes estimados y reales

• Considerar y aceptar en lo posible los
  comentarios recibidos en cada criterio y en
  global en el ESR
• Modificar / justificar los aspectos
  correspondientes
• Costes de gestión hasta 7 de la aportación de la
  CE
• Reducción de presupuesto. Repercusiones en
  resultados y tareas.
• Petición de explicación detallada de costes

16
Reglas financieras

• Las Reglas aplican a todos los instrumentos
• Proyectos Integrados
• Redes de Excelencia
• Proyectos específicos orientados de investigación
  o innovación. STReP
• Proyectos específicos para PYMEs
• Proyectos de investigación cooperativa
• Proyectos de investigación colectiva
• Iniciativas Integradas de Infraestructuras. I3
• Acciones para promover recursos humanos y
  movilidad
• Acciones de Coordinación
• Acciones Específicas de Apoyo
• Artículo 169 (reglas específicas para este
  instrumento)

17
Financiación

• Contribución financiera de la Comunidad
• (Arts 5 y II.24)
• Basada en actividades Artículos II.2 y II.25
• Basada en costes Artículos II.19, II.20 y II.21
• Basada en modelo de costes Art II.22
• Confirmada por certificado de auditoría Art II.26

18
Financiación
Mecanismos de financiación subvención a la
integración (RdE) y subvención al presupuesto
global (PI). No costes elegibles.
Ayuda a Integración
Ayuda al presupuesto
Tasa Fija
Redes de Excelencia ? Proyectos Integrados
? Proyectos específicos orientados. STReP
? Proyectos específicos para PYMEs ? Iniciativa
s Integradas de Infraestructuras ? Acciones de
recursos humanos y movilidad ? ? Acciones de
Coordinación ? Acciones Específicas de
Apoyo ? ?
19
Financiación

• Tipos de Actividad
• Investigación, desarrollo tecnológico e
  innovación
• Demostración
• Formación
• Otras actividades específicas de apoyo
• Gestión del Consorcio costes reembolsables
  hasta el 100 con el límite del 7 de la
  contribución de la Comunidad

20
Financiación
21
Financiación
Tipo de actividad
22
Financiación

• Costes
• 1 categorías de costes según reglas contables y
  marco legal del contratista
• 2 simplificación del criterio de elegibilidad
• 3 concentrar los recursos en la realidad y
  necesidad de los costes mas que en categorías
  formales de costes
• Los costes deben ser
• reales, económicos y necesarios para el proyecto
• incurridos durante la duración del proyecto
  (excepción costes de los informes finales)
• registrados en las cuentas del contratista (o de
  3ªs partes)
• Y no deben incluir impuestos, deudas, intereses,
  costes reembolsados en otros proyectos
  comunitarios, y no dar lugar a beneficios

23
Financiación

• Modelos de reporte de costes
• FC costes totales directos e indirectos (no
  disponible para Acciones de Coordinación y
  Acciones Específicas de Apoyo)
• FCF (variante de FC) costes directos totales
  tasa fija por costes indirectos (20 de los
  costes directos totales, excepto costes de
  subcontratación todos los instrumentos)
• AC Costes directos adicionales tasa fija por
  costes indirectos (20 de los costes directos
  adicionales, excepto costes de subcontratación
  todos los instrumentos)

24
Financiación

• PYMEs, organizaciones no comerciales o sin
  ánimo de lucro públicas o privadas,
  organizaciones internacionales FC/FCF
• Personas físicas AC obligatorio
• Compañías privadas (salvo las arriba
  indicadas) FC
• AC solo para organizaciones no comerciales o sin
  ánimo de lucro públicas o privadas o
  organizaciones internacionales que no tengan un
  sistema de contabilidad que les permita
  distinguir los costes directos e indirectos del
  proyecto.
• Regla General Se debe aplicar el mismo modelo de
  costes en todos los contratos del 6PM, excepto
  para pasar de AC a FCF/FC o de FCF to FC
  (billete de ida)

25
Financiación

• Costes bajo FC/FCF
• Costes directos deben ser costes elegibles que
  puedan relacionarse directamente al proyecto
• Costes Indirectos deben ser
• para FC costes elegibles determinados por el
  contratista, de acuerdo con sus prácticas
  contables y la definición de costes indirectos
  artículo II.21
• para FCF se aplica una tasa fija a los costes
  directos para incluir los costes indirectos.

26
Financiación

• Costes bajo AC
• Costes directos adicionales deben ser costes
  directos adicionales a los costes normales
  recurrentes del contratista y no cubiertos por
  otras fuentes de financiación. Tres posibilidades
  de cargar costes relacionados con el personal
• personal con contrato temporal para trabajar en
  el contrato con la Comunidad
• personal con contrato temporal para realizar un
  doctorado
• personal cuyo contrato de empleo depende total o
  parcialmente de financiación externa adicional.
• Costes Indirectos consisten en una tasa fija
  aplicada a los costes directos

27
Financiación

• Ingresos
• Tres clases de ingresos deben considerarse para
  evitar cualquier posibilidad de beneficio
• Transferencias financieras o su equivalente al
  contratista de terceras partes
• Contribuciones sin contraprestación de terceras
  partes
• Ingresos generados por el proyecto.
• En los dos primeros casos (transferencias
  financieras o contribuciones sin
  contraprestación), estos pagos se consideran como
  ingresos del proyecto si la tercera parte los ha
  suministrado para ser usados específicamente en
  el proyecto.
• Si, por otra parte, estos pagos pueden ser usados
  a discreción del contratista no se consideran
  como ingresos.

28
Financiación

• Ingresos
• En los dos primeros casos, en que se usan las
  contribuciones de terceras partes para el
  proyecto, el contratista debe informar a la
  tercera parte de sus uso de acuerdo con la
  legislación nacional o práctica en uso.
• En el caso de ingreso generado por el proyecto
• Regla General cualquier ingreso generado por el
  proyecto, incluyendo la venta de bienes comprados
  por el proyecto, se consideran ingresos del
  proyecto
• Derogación ingresos generados por el uso del
  conocimiento resultante del proyecto no se
  considera como ingreso

29
Financiación

• Informes y entregables
• Todos los informes y entregables deben enviarse
  dentro de 45 días del fin del periodo en
  cuestión.
• El proyecto se divide en periodos a reportar de
  12 meses para PI y RdE.
• Para otros instrumentos, los periodos a reportar
  se establecen ad/hoc en el contrato
• P1 del mes 1 al mes X
• P2 del mes X1 al mes Y
• P3 del mes Y1 al mes Z
• final del mes N1 al último mes del proyecto

30
Financiación

• Informes y entregables
• El consorcio enviará los siguientes informes a la
  Comisión
• Para cada periodo de reporte
• Un informe periódico de actividad
• Un informe periódico de gestión
• Un informe sobre la distribución entre
  contratistas
• Informes suplementarios requeridos en Anexo al
  contrato
• Certificado de auditoría, cuando se requiera
• Además de los informes periódicos del periodo,
  para el último periodo
• Un informe final de actividad
• Un informe final de gestión
• Informes suplementarios según Anexo del contrato
• Un informe de la distribución entre contratistas
  hecho despuésdel fin del proyecto o de la
  contribución financiera de la Comisión - 60 días
  después del ingreso del tramo final

31
Financiación

• Certificados de Auditoría
• Artículo II.26
• Cada contratista entregará un certificado de
  auditoría preparado y certificado por un auditor
  externo (para organismos públicos el oficial
  público competente)
• Para cada periodo en que se requiera certificado
  de auditoría (artículo 7 - opción 2)
• Cada 12 meses para PI, RdE (artículo 7 - opción
  1)
• Cuando se pida una contribución financiera de la
  Comunidad de mas de 750.000 para un periodo
  específico de reporte, incluso cuando no sea
  preciso certificado de auditoría para ese periodo

32
Financiación

• Modalidades de pago
• Pre-financiación periódica
• La contribución financiera de la Comunidad se
  paga al Coordinador en nombre de los
  contratistas el consorcio decide sobre la
  asignación de cada pago entre los contrtistas
  (acuerdo de consorcio)
• La contribución se pagará de acuerdo con lo
  previsto en Artículo 8 y II.28. Diferencias
  entre
• 1 un solo periodo de reporte
• 2 varios periodos de reporte
• - con certificado de auditoría para cada
  periodo
• - sin certificado de auditoría para cada
  periodo
• 3 un solo periodo de reporte tanto alzado

33
Cronograma de pagos e informes PI, RdE
Avances periódicos anuales (RdE y PI), según
contrato para otros instrumentos.
Hasta 85 (80 en instrumentos sin
responsabilidad colectiva)

La contribución depende modelo de costes
(FC, FCF, AC) tipo de actividadinvestigación,
demostración, gestión, formación..
No estados detallados de coste
Índices globales por tipo de gasto
0 6 12 18 24 30 36 42 48
34
Cronograma de pagos e informes STREP, CA or
SSA(ejemplo para un contrato de 3 años)
Informe final de actividad
Pago final
Costes reportados certificado de auditoría
Pago o pre-financiación intermedia
Informe periódico de actividad (revisión
intermedia opcional)
Costes reportados (certificado de auditoría)
Plan de Trabajo detallado
Pago inicial
0 6 12 14
18 20 24 26 30
36 38

Months
35
Controles y auditorías

• Control ex-post
• Simplificar y reducir los controles ex-ante
• En contrapartida a la mayor autonomía de los
  participantes

• Informes
• Informes periódicos de actividad y financieros
• Informes suplementarios, si están previstos en
  Anexo I o III
• Certificados de auditoría
• Seguimiento por la Comisión con expertos externos
• auditorías científicas, tecnológicas y
  financieras
• auditorías éticas

36
Condiciones generales

• Sanciones
• Irregularidad financiera criterio de exclusión
• Recuperación fondos (Art. 256)
• Otras sanciones en contrato (peticiones enexceso)

• Fuerza mayor
• Prolongación y suspensión del proyecto
• Addendas
• Terminación

37
Líneas futuras de ID en la UE Realización plena
de la economía y sociedad del conocimiento

• 1. Cooperación Investigación en colaboración
  basada en 9 temas prioritarios.
• 2. Ideas
• Investigación básica de excelencia
• Consejo europeo de Investigación (modelo NSF)
• Equipos individuales, no imposición de
  colaboración transnacional

3. Gente (People) Hacer la UE atractiva a los
mejores investigadores del mundo. Movilidad.
Carrera de investigación Evolución de Acciones
Marie Curie 4. Capacidades Nuevas
infraestructuras de ID Potencial de
investigación de regiones de convergencia Regiones
del Conocimiento
38
Líneas futuras de ID en la UE 4
grandes ejes

• Cooperación Investigación en colaboración basada
  en prioridades.
• RdE, PI, STReP.
• Artículo 169. Coordinación de Progrmas Nacionales
  de ID en base a AC ERA-NET
• Artículo 171 (empresas comunes, p.e. GALILEO)
  para Iniciativas Tecnológicas Europeas en base a
  las Plataformas Tecnológicas con definición y
  ejecución agendas comunes de ID
• Prioridades actuales mas Seguridad y Espacio

39
Líneas futuras de ID en la UE 4
grandes ejes

• Ideas.
• Competición a nivel de la UE de investigadores y
  equipos de investigación de excelencia
• Creación del Consejo Europeo de Investigación
  (ERC) como Agencia Ejecutiva de la Comisión
• Sin prioridades. Enfoque abajo-arriba
• Ayudas, no contratos
• Autonomía de gestión y evaluación (peer review)
  por la comunidad científica

40
Líneas futuras de ID en la UE 4
grandes ejes

• Capacidades
• Diseño y construcción de nuevas infraestructuras
• Regiones del conocimiento
• Sinergias con Fondos estructurales
• Desarrollo del potencial de investigación de
  regiones de convergencia

• Gente
• Hacer la UE mas atractiva a los mejores
  investigadores del mundo
• Desarrollo de la carrera investigadora
• Movilidad intra-europea e internacional
• Evolución de las Acciones Marie Curie