Transparencia, Corrupci

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Transparencia, Corrupción, Desarrollo una mirada
desde las industrias extractivas

• Carlos Monge
• Coordinador América, Latina Revenue Watch
  Institute, NY
• Investigador Asociado, Desco, Lima
• Lima, Abril del 2009

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Los RRNN como Problema

• Existe una correlación positiva entre abundancia
  de recursos naturales no renovables (petróleo,
  gas, minerales) y altos niveles de corrupción y
  de pobreza
• Altos ingresos generados por un solo sector de la
  economia que limitan/eliminan la competitividad
  de los otros sectores
• Enfermedad holandesa
• Altos ingresos que no dependen de una relación
  tributaria/ciudadana con la población y alimentan
  comportamientos corruptos/clientelistas
• Maldición del recurso

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Los RRNN como Problema

• Esta correlación positiva se da principalmente en
  países
• Con un alto grado de dependencia respecto de los
  ingresos que generan las industrias extractivas
• Como parte del Producto Bruto Interno
• Como parte de la renta nacional
• Como parte del presupuesto público
• Con un bajo nivel de desarrollo institucional
• Pero excesivo del poder ejecutivo sobre el
  legislativo
• Poca/nula indeoendencia del poder judicial
• No existencia de organos autonomos de control
• Con un bajo nivel de desarrollo ciudadano
• Poca conciencia de deberes y derechos
• Predominancia de relaciones clientelares

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Los RRNN como Problema

• La evidencia histórica senala que esta no es una
  situación nueva
• Espana de los siglos XVI y XVII
• Dispuso del oro de las Indias para adquirirlo
  todo
• Financió la revolucion industrial temprana
  europea
• Terminó la experiencia colonial como el país mas
  pobre y mas corrupto de Europa
• Peru del siglo XIX
• La experiencia peruana de la minería colonial y
  republicana
• La experiencia peruana del guano a mediados del
  XIX y del caucho a fines del XIX
• La experiencia boliviana de la minería colonial y
  republicana

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Los RRNN como Problema
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La Transparencia como Solución

• La transparencia centrada en los flujos fiscales
• Los pagos que las empresas hacen a los estados
  como espacio de corrupcion
• Desde la sociedad civil
• La Coalición Publica lo que Pagas (PWYP por sus
  siglas en ingles), conformada por mas de 300
  instituciones y redes en todas partes del mundo
• Estudios desde Transparencia Internacional
• Desde múltiples actores
• La Iniciativa para la Transparencia de las
  Industrias Extractivas (EITI por sus siglas en
  ingles)

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La Transparencia como Solución La Coalición
Publica Lo Que Pagas

• (Publish What You Pay)
• is a global civil society coalition that helps
  citizens of resource-rich developing countries
  hold their governments accountable for the
  management of revenues from the oil, gas and
  mining industries. Natural resource revenues are
  an important source of income for governments of
  over 50 developing countries. When properly
  managed these revenues should serve as a basis
  for poverty reduction, economic growth and
  development rather than exacerbating corruption,
  conflict and social divisiveness.
• Hace campana para que la transparencia (hacer
  públicos los pagos que las empresas hacen a los
  gobiernos) sea obligatoria
• PWYP USA promueve legislación en el Congreso que
  obligará a todas las empresas registradas en la
  bolsa en USA que revelen todos los pagos que
  hacen en todos los países
• Promueve la revisión de los International
  Financial Reporting Standards (IFRS) por la
  International Accounting Standards Board (IASB),
  para erradicar procedimientos contables que
  pueden ayudar a la opacidad
• Se inclina hacia ampliar la demanda por la
  transparencia hacia otros temas (contratos,
  gastos, etc.)

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La Transparencia como SoluciónLa Coalición
Publica Lo Que Pagas

• Tiene presencia en mas de 70 países de todo el
  mundo, con fuerte concentracion en el Africa
• Tiene poca presencia en América Latina (Peru,
  Bolivia, Brasil, Colombia, Venezuela)
• Tiene en perspectiva construir una red
  latinoamericana de instituciones que trabajan
  temas relativos a las industrias extractivas, con
  la transparencia como un eje

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La Transparencia como SoluciónInformes
Transparencia Internacional

• Civil Society Promoting Revenue Transparency (TI,
  2008)
• oil and gas companies should proactively report
  in all areas relevant to revenue
  transparency on a county-by-country basis
• home governments and appropriate regulatory
  agencies should urgently consider introducing
  mandatory revenue transparency reporting for the
  operations of companies at home and abroad
• governments from oil and gas producing countries
  should urgently introduce regulations that
  require all companies operating in their
  territories to make public all information
  relevant to revenue transparency
• regulatory agencies and companies should
  improve the accessibility, comprehensiveness and
  comparability of reporting on all areas of
  revenue transparency by adopting a uniform global
  reporting standard
• La performance de las empresas públicas no es muy
  diferente de las empresas privadas, pero hay
  muchos casos de falta de transparencia

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La Transparencia como Solución
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La Transparencia como SoluciónIniciativa
Transparencia Industrias Extractivas

• Situación actual de la ITIE
• País implementador Azerbaijan
• Paises candidatos Cameroon, Central African
  Republic, Côte dIvoire, Democratic Republic of
  Congo, Equatorial Guinea, Gabon, Ghana, Guinea,
  Kazakhstan, Kyrgyzstan, Liberia, Madagascar,
  Mali, Mauritania, Mongolia, Niger, Nigeria, Peru,
  Republic of the Congo, São Tomé e Príncipe,
  Sierra Leone, Timor-Leste, Yemen
• Países de apoyo Australia, Belgium, Canada,
  Germany, France, Italy, Netherlands, Norway,
  Spain, Sweden, United Kingdom, United States of
  America
• Varios países han anunciado en Doha 2009 su
  intención de ser país canddato o país de apoyo.
  Noruega anuncia paso de pais de apoyo a país
  candidato

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La Transparencia como SoluciónIniciativa
Transparencia Industrias Extractivas

• El caso de Nigeria
• Alto nivel de corrupción, extrema miseria de la
  población
• EITI Nigeria como plataforma para el cambio
• Auditoría de la producción, de la generación de
  renta, de la distribución y del uso
• Reportes EITI revelan profundidad de la
  corrupcion
• Plataforma para reforma integral del estado como
  parte de plataforma anticorrupcion
• El caso de Mongolia
• Reporte EITI revela discrepancias entre
  informacion de las empresas sobre pagos y
  registro del estado sobre ingresos
• Denuncias y procesos penales con sanciones a
  funcionarios involucrados
• El caso Sierra Leona
• De la corrupción y la guerra civil en torno a los
  diamantes y la transparencia y la gobernabilidad
  sectorial y nacional
• Proceso rápido de acuerdos y de implementación de
  la EITI

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La Transparencia como Solución Revenue Watch
Institute

• Surge como iniciativa anti corrupción, centrada
  en transparentar los pagos de las empresas a los
  estados
• Presente en mas de 30 países en el mundo
• Presente en América Latina en México, Perú,
  Trinidad y Tobago, Ecuador y Bolivia
• Promueve las capacidades de la sociedad civil de
  monitorear el sector, demandar trabsparencia de
  los gobiernos y partiicpar en el debate sobre
  políticas en el sector
• México monitoreo de PEMEX y de la reforma
  energética
• Perú monitoreo de industrias extractivas y
  asistencia técnica a gobiernos subnacionales para
  desarrollar capacidades de gestión del sector
  extractivo
• Trinidad Tobago reporte sobre distribución de
  la renta y funcionamiento del Heritage and
  Stabilization Fund
• Ecuador monitoreo distribución de la renta,
  monitoreo uso de la renta en espacio local,
  monitoreo del sector minero

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La Transparencia como Solución Revenue Watch
Institute

• Busca ahora extender la demanda por la
  transparencia a toda la cadena de valor
• Extraer o No Extraer
• Valor del yacimiento
• Valor de los otros recursos potencialmente
  afectados
• Contratos
• Contenidos
• Procesos
• Generación y distribución de la renta
• Pagos
• Ingresos
• Asignación interna
• Uso de la renta
• Por las autoridades que la reciben
• Por las propias empresas estatales en la
  adquisición de bienes y servicios (1)
• Impacto de la renta
• Democracia
• Desarrollo

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La Transparencia Como SoluciónEl Banco Mundial

• Banco Mundial adopta como política institucional
  la transparencia en el sector extractivo
• Banco Mundial asume el EITI como línea de trabajo
• Asume la administración de Fondo EITI con aportes
  de los países de apoyo
• Brinda asistencia técnica a la Secretaría Técnica
  del EITI
• Lanza la iniciativa EITI, para brindar
  asistencia técnica a países en Africa sobre la
  gestión integral del sector
• Toda la cadena de gestión de los recursos de las
  industrias extractivas es importante, desde las
  medidas para asegurar el acceso a esos recursos,
  el seguimiento de las operaciones, la recaudación
  de impuestos, la gestión macroeconómica acertada
  y la distribución de los ingresos, hasta el uso
  eficaz de los recursos para reducir la pobreza y
  lograr un crecimiento sostenible.

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Transparencia, Corrupción, Desarrollo temas para
el debate

• Transparencia y corrupción
• La transparencia pone mayor información a
  disposición de la opinión pública. Pero
• El eje ha estado en los flujos fiscales de
  empresas a gobiernos. Se han descuidado otros
  ejes
• Decisión de extraer vs no extraer. Caso Proyecto
  Río Blanco en Perú
• Contratos upstream. Caso PeruPetro / Discovery en
  Perú
• Contratos downstream. Caso YPFB en Peru
• La mayor disponibilidad de información no
  significa capacidades ciudadanas para
  monitorear/prevenir corrupción
• En países como Peru, Ecuador y Mexico hay
  creciente disponibildad de información sectorial,
  pero no hay capacidad ciudadana/social igualmente
  creciente para usarla positivamente

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Transparencia, Corrupción, Desarrollo temas para
el debate

• Transparencia y desarrollo
• La transparencia pone mayor información a
  disposición de la opinión pública. Pero
• La mayor disponibilidad de información no
  significa capacidades ciudadanas para participar
  en decisiones públicas sobre la gestión del
  sector en favor del desarrollo . Para ello se
  requiere
• Marco legislativo y cultura política que haga
  posible la participación ciudadana en la gestión
  del sector
• Capacidades ciudadanas para
• Acceder a la información
• Acceder a los mecanismos de participación en la
  toma de decisiones públicasc
• Acceder a la capacidad de formular políticas
  públicas conducentes al desarrollo