Control de Desechos Txicos desde la perspectiva de Aduanas

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HERRAMIENTAS ADUANERAS EN EL CONTROL DEL
MOVIMIENTO TRANSFRONTERIZO DE DESECHOS TÓXICOS
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Convenio de Basilea
Principios fundamentales 1. Los desechos
peligrosos y otros desechos y sus movimientos
transfronterizos pueden causar daños a la salud y
al medio ambiente. 2. Los Estados deben tomar
medidas necesarias para el manejo de desechos
peligrosos y otros desechos, incluyendo sus
movimientos transfronterizos. 3. Todo estado
tiene el derecho soberano de prohibir la entrada
o eliminación de desechos peligrosos y otros
desechos ajenos a su territorio.
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Convenio de Basilea
Condiciones Esenciales Los movimientos
transfronterizos de tales desechos desde el
Estado en que se hayan generados hasta cualquier
otro Estado deben permitirse solamente en
condiciones que no representen peligro para la
salud humana y el medio ambiente, y en
condiciones que se ajusten al presente
convenio. Existe consciencia y preocupación
internacional por controlar rigurosamente
movimientos transfronterizos de desechos
peligrosos y otros desechos, y por reducir, en la
medida de lo posible, esos movimientos al mínimo.
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Convenio de Basilea y Aduanas
Cómo se relaciona con Aduanas ? Un mejor
control de los movimientos transfronterizos de
desechos peligrosos y otros desechos actuará como
incentivo para su manejo ambientalmente racional
y para la reducción del volumen de tales
movimientos transfronterizos Los Estados deben
adoptar medidas para el adecuado intercambio de
información sobre los movimientos
transfronterizos de los desechos peligrosos y
otros desechos que salen de esos Estados o entran
en ellos.
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Convenio de Basilea y Aduanas
Definen explícitamente tipos de
mercancías Desechos peligrosos objeto de
movimientos transfronterizos a) Desechos que
pertenezcan al Anexo I, a menos que no tengan
ninguna de las características descritas en Anexo
III b) Desechos no incluidos en el apartado a),
pero considerados peligrosos por legislación
interna de la Parte que sea Estado de
exportación, de importación o de tránsito.
Desechos que pertenezcan a cualesquiera de las
categorías del Anexo II y que sean objeto de
movimientos transfronterizos serán considerados
"otros desechos" para el Convenio.
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Convenio de Basilea y Aduanas
Genera restricciones y controles permanentes No
permitir la importación y la exportación de
desechos peligrosos y otros desechos a países que
lo hayan prohibido, o si creen que tales desechos
no serán sometidos a un manejo ambientalmente
racional. Exigir que los desechos peligrosos y
otros desechos que sean objeto de un movimiento
transfronterizo se embalen, etiqueten y
transporten de conformidad con los reglamentos y
normas internacionales. Exigir que los desechos
peligrosos y otros desechos vayan acompañados de
documentación sobre el movimiento desde el punto
en que se inicie el movimiento transfronterizo
hasta el punto en que se eliminen los desechos.
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Convenio de Basilea y Aduanas
Genera obligaciones e intercambios Exigir que
se proporcione información a los Estados
interesados sobre el movimiento transfronterizo
de desechos peligrosos y otros desechos
propuestos. Cooperar permanentemente en
actividades como la difusión de información sobre
los movimientos transfronterizos de desechos
peligrosos y otros desechos, a fin de mejorar el
manejo ambientalmente racional de esos desechos e
impedir su tráfico ilícito. Cuando un movimiento
transfronterizo no se pueda llevar a término, el
Estado de exportación velara por la
reimportación, si no se pueden adoptar otras
disposiciones para eliminarlos de manera
ambientalmente racional.
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Convenio de Basilea y Aduanas

• Define el Tráfico Ilícito
• Sin notificación a todos los Estados vinculados,
  o
• Sin el consentimiento de un estado vinculado, o
• Con consentimiento obtenido de los Estados
  vinculados mediante falsificación, falsas
  declaraciones o fraude, o
• De manera que no corresponda a los documentos en
  un aspecto esencial, o
• Que entrañe la eliminación deliberada (por
  ejemplo, vertimiento) de los desechos peligrosos
  o de otros desechos de contravención de este
  Convenio y de los principios generales del
  derecho internacional.

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Notificación previa para Exportar

• El Estado de exportación debe notificar, a través
  de su autoridad competente, a las autoridades
  competentes de los Estados interesados
• Estado de Importación (consentimiento del Estado
  importador)
• Estados de Tránsito (60 días de plazo, cada
  Estado, aceptando, rechazando, o solictando más
  información)
• Objetivos
• Proveer información previa detallada sobre el
  movimiento y partes afectadas
• Otorgar información sobre desechos y operaciones
  de eliminación a la que están destinados
• Que el país de importación verifique
  autorizaciones de la empresa que eliminará los
  residuos
• Que los países involucrados establezcan las
  exigencias que correpondan de acuerdo a su
  legislación

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Notificación previa para Exportar

• Contenido de la Notificación
• Razones de la exportación
• Exportador - generador - eliminador-
  transportistas
• Estados relacionados (exportador - tránsito -
  importador)
• Fechas estimadas de transporte
• Medios de transporte
• Designación y descripción física de los desechos
  (número ONU, composición, requisitos de
  manipulación, emergencias)
• Tipo de empaq ue - Cantidad estimada
• Información del eliminador que indica que los
  residuos serán eliminados en forma ambientalmente
  racional

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Notificación General para Exportar
El Estado de exportación podrá permitir que el
exportador haga una notificación general cuando
los desechos tengan las mismas características
físicas y químicas y se envíen regularmente al
mismo eliminador por la misma aduana de salida
del Estado de exportación, por la misma aduana de
entrada del mismo Estado de importación y, en
caso de tránsito, por las mismas aduanas de
entrada y de salida del Estado o los Estados de
tránsito. Los Estados interesados podrán hacer
que la notificación general dependa de que se
proporcione cierta información, tal como las
cantidades exactas de los desechos peligrosos u
otros desechos que vayan a enviar o unas listas
periódicas de esos desechos. Podrán abarcar
múltiples envíos de desechos peligrosos o de
otros desechos durante un plazo máximo de 12
meses.
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Formulario Movimiento Transfronterizo

• Formulario de movimiento transfronterizo firmado
  por autoridad competente (datos similares al de
  Notificación previa)
• Autorización expresa país de importación
• Autorización expresa de países de tránsito
• Cada exportación requiere un formulario de
  movimiento, con los datos exactos. No debe
  realizar el movimiento sin el Formulario
  debidamente acreditado y firmado.
• Coordinación Aduanera
• Revisión Documental requerir el formulario como
  aspecto fundamental del movimiento
• Envío de Información avisar al organismo
  competente para el registro del movimiento

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Visión de Aduanas
Objetivos 1. Velar por el Cumplimiento en esta
materia 2. Controlar y supervisar estas
operaciones 3. Impedir el Tráfico Ilícito de
estos desechos Herramientas 1. Gestión de
Riesgos 2. Inteligencia y Análisis de
Información 3. Selectividad 4. Enfoque de Riesgos
Principales 5. Trazabilidad y Logística de las
Operaciones 6. Descripción de las mercancías 7.
Conectividad con otros organismos 8. Coordinación
interna y externa 9. Red WCO RILO / CNPs
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Herramientas Aduaneras
Gestión de Riesgos Los objetivos de esta
herramienta para las Aduanas son Mejorar la
efectividad en la selección de operaciones a
fiscalizar, complementando capacidades humanas
con herramientas tecnológicas de punta Mejorar
la capacidad de reacción frente a las nuevas
formas de ilícitos aduaneros y al incremento de
las operaciones comerciales Mejorar la capacidad
de procesamiento inteligente de la información
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Herramientas Aduaneras
Análisis de Información Desarrollo de la
Inteligencia Aduanera utilizando pilares
altamente relevantes de profesionalización y
capacitación permanente, y uso de las tecnologías
de la información y las comunicaciones, que
permitan asegurar un análisis de información
eficiente y eficaz para la toma de
decisiones. Utilización constante de una amplia
gama de Fuentes de Información y Bases de Datos
Internas-Externas , Abiertas-Cerradas.
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Herramientas Aduaneras
Análisis de Información Información Electrónica
de todas las operaciones aduaneras, especialmente
de Ingreso, Tránsito y Salida de Mercancías y las
de Zona Franca bajo los estándares específicos de
la WCO. Solicitar información anticipada, que
permita desarrollar Análisis de Riesgos e
Inteligencia en forma oportuna y a priori al
movimiento de las mercancías por los
territorios Desarrollar escenarios prospectivos
que permitan predecir posibles ilícitos aduaneros
en esta materia.
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Herramientas Aduaneras
Selectividad 1. Sistema de Selectividad
automática, dinámica y en línea (FILTROS) 2.
Sistema de Selectividad a posteriori
(ANÁLISIS) 3. Sistema de Selectividad por
Sectores Económicos (MARCAS) 4. Selectividad
Aleatoria y Manual 5. Selectividad con Apoyo de
Redes Neuronales de I.A.
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Herramientas Aduaneras

• Enfoque de Riesgos Principales
• Entidades participantes del comercio
  internacional
• Importadores / Exportadores
• Compañías Transportistas
• Representantes Legales
• Bancos Comerciales
• Locaciones involucradas en las operaciones
• Países de Destinos / Orígenes / Tránsitos
• Puertos de embarque / desembarque
• Mercancías descritas en los documentos aduaneros
• Nombre / Marca / Modelo / Tipo / Variedad /
  Cantidad
• Calsificación Arancelaria
• Identificación bultos / Tipo / Marcas / Números
• Otros documentos vinculados a la operación
• Otros organismos fiscalizadores

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Herramientas Aduaneras
Selección Inteligente con Redes Neuronales
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Herramientas Aduaneras
Trazabilidad y Logística de las
Operaciones Orientación de las operaciones
aduaneras hacia la consecución sucesiva y
supervisada de Puntos de Control Coordinación
permanente con organismos participantes de la
cadena logística de distribución, según la
OMA Tecnología y Redes de Comunicación como
elementos relevantes en el seguimiento de las
operaciones aduaneras (GPS, localización
satelital, señales de posicionamiento, etc.)
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Herramientas Aduaneras
Descripción de las Mercancías Realizar apertura
arancelaria según las recomendaciones de la OMA
para efectos de detallar e individualizar de
mejor manera las mercancías de las operaciones
aduaneras. Utilización de mecanismos técnicos y
efectivos de descripción de mercancías para
operaciones de nivel elevado de riesgo, tales
como descriptores específicos y categorías.
Utilización en las destinaciones aduaneras de
número CAS, ONU, Y, H, y otros estándares que
permita cuantificar el riesgo y procedimientos de
control.
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Herramientas Aduaneras
Conectividad con otros organismos Sistematizar
la intervención en línea y en tiempo real con
otros organismos fiscalizadores (entidades
competentes) y con sistemas aduaneros para
comprobar las autorizaciones y realizar controles
en línea. Utilizar el intercambio de información
permanente como herramienta que permita potenciar
los análisis de riesgo para la detección de
operaciones ilícitas y generar alertas tempranas
para fiscalizaciones efectivas.
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Herramientas Aduaneras
Coordinación y alianzas estratégicas 1. Entre
las distintas aduanas extranjeras 2. Con
organismos nacionales relacionados en la
materia Instituciones de Gobierno Empresas
Privadas participantes Facilitadores del
Comercio 3. Con organismos internacionales OMA
RILOs y CNPs APEC Comunidad
Europea ONU Otros
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Herramientas Aduaneras
Entrenamiento y Capacitación En procedimientos
para reconocer y responder ante tráfico ilícito
de estos desechos, y para la seguridad de los
propios funcionarios. Construir capacidades
tendientes a mejorar la calidad del trabajo de
fiscalización, para conocer perfectamente la
documentación y el embalaje exigido
(autorizaciones, manifiestos, formulario de
movimiento transfronterizo, consentimiento de las
partes, etiquetas, naturaleza de las sustancias,
cantidades, correspondencia de la
documentación) Realizar permanentes
capacitaciones en nuevas técnicas de
fiscalización acordes a los nuevos tiempos.
Orientación hacia el intercambio de conocimiento
y de experiencias de las mejores prácticas
utilizando benchmarking de fiscalización
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Herramientas Aduaneras
RILO y CNP Proporcionan asistencia a nivel de
cooperación, de leyes, de comunicación, para
recibir e intercambiar información
mejorada Regional Intelligence Liaison Office
Oficina Regional de Enlace en Inteligencia Creado
con los Miembros para los Miembros.
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Herramientas Aduaneras Red RILO WCO
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Herramientas Aduaneras
RILO y CNP El Secretariado de la OMA se comunica
con todos los RILO, recibe todos los informes
regionales mensuales, mantiene la base de datos
internacional y proporciona feedback a las
regiones y a los Miembros. Informes Mensuales
contienen Datos sobre incautaciones, Alertas,
Análisis de las tendencias, Detalles sobre los
puntos de contacto nacionales, Presenta la
situación del fraude en la región, Artículos para
circulación urgente
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Herramientas Aduaneras

• RILO y CNP
• Proporciona las informaciones necesarias
• la búsqueda selectiva
• para las diligencias judiciales después
• mejorar de la investigación
• la determinación de perfiles
• La BD de la OMA/RILO se divide en los siguientes
  tópicos Fraude comercial, Drogas, Lavado de
  dinero, Diversión de productos químicos, DPI,
  CITES, Materias nucleares.

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Herramientas Aduaneras

• Experiencias Anteriores (ONU)
• Los procedimientos más comunes para los
  traficantes ilegales en desechos peligrosos
  incluyen
• los desechos peligrosos que se mezclan con otras
  basuras o productos tendientes a la disposición,
  recuperación o reciclaje
• envíos ilegales de los desechos peligrosos
  falsificados como productos químicos, materiales,
  u otras mercancías o basuras no conforme a
  controles de la Convención de Basilea.
• Los Métodos comunes de contrabando incluyen
• Falsas declaraciones y manifiestos
• Mercancías ocultas, mezcladas y dobles fondos
• Etiquetas erróneas en containers

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Herramientas Aduaneras

• Experiencias Anteriores (ONU)
• Motivos de alerta en el movimiento de desechos
  peligrosos e
• indicadores del tráfico sospechoso
• Utilización de vehículos no tradicionales
• No especificación de etiquetas y carteles
  respecto del contenido
• Utilización de diferentes y no tradicionales
  tipos de envases
• Comportamiento y documentación del conductor
• Las clasificaciones más relevantes en los envíos
  de desechos
• peligrosos son las siguientes
• Clase 1 Explosivos
• Clase 2 Gases comprimidos
• Clase 4 Sólidos inflamables
• Clase 7 Radiactivos
• Clase 8 Corrosivos
• Clase 9 Sustancias Peligrosas, Desechos,
  Desconocidos

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Herramientas Aduaneras
Experiencias Anteriores (ONU) Recomendaciones
especiales de prevención No actúe a menos que
tenga entrenamiento en la manipulación de
sustancias peligrosas. La acción incorrecta puede
tener efectos devastadores para la salud y puede
comprometer la investigación No abra las puertas
del acoplado de los carros sospechosos de
contener sustancias peligrosas, ni los tanques,
tambores u otros envases que puedan contener
sustancias peligrosas No presuma que lo que está
marcado en etiquetas, tambores o envases es
efectivamente el contenido No entre a espacios
confinados que pueden contener sustancias
peligrosas
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Un modelo aduanero
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Fiscalización de Sustancias Químicas
La experiencia en el control de drogas RETCOD
(Red Telecomunicaciones para Control de Drogas y
precursores) El objetivo consiste en intercambio
rápido, oportuno, adecuado, confiable y seguro de
Información e Inteligencia a quienes controlan
Sustancias Químicas Precursoras en Zonas
Fronterizas Establecimiento de un sistema
computarizado y radial de comunicaciones que
permite el intercambio de mensajes codificados
utilizando Internet Evita que se produzcan
desvíos de sustancias químicas sujetas a control
(Ley 19.366) generando alertas a puntos de control
Objetivo final fiscalización durante toda la
ruta hasta su destino
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Proceso de Fiscalización de Aduanas
Recepción Electrónica de los Datos
Validaciones de Consistencia e Integridad
Perfiles de Riesgo
Proceso de Selectividad
Revisión por Sectorialistas
Selección Manual / Selección Aleatoria
Alertas a Autoridades Externas / a Aduanas
Regionales
Acciones de Fiscalización
Revisiones Físicas / Documentales
Auditorías a empresas
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Fiscalización de Sustancias Químicas controladas
por la OPAQ
Cumplimiento Voluntario
Usuarios
Aduanas
Exige descripción detallada de los productos
químicos
Entrega Información
Autoridad Nacional
Visita a empresas
Entrega Información
Comprueba el buen uso de los productos
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Fiscalización de Sustancias Químicas controladas
por la OPAQ
Servicio Aduanas
Información
Info.Clientes
Información
Ventas
Producción
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El Rol de Aduanas en el escenario mundial
El escenario mundial cambió desde los últimos
atentados del 11 de septiembre del 2001.
Resolución N1373 de 28-09-2001 del Consejo de
Seguridad de las Naciones Unidas. Focalización
en la seguridad y en la detección de elementos
terroristas y de armas de última generación, así
como de aquellas actividades ilícitas que puedan
financiar actividades terroristas. Aduanas
permanece atento y participa activamente de las
recomendaciones de las diferentes iniciativas
mundiales respecto de esta materia.
La utilización de Desechos Tóxicos como acto de
terrorismo
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El camino a seguir

• Sin excepción, los organismos internacionales y
  países concuerdan en orientar los esfuerzos a
• Transmisión electrónica anticipada de la
  información de la carga, el transporte y los
  pasajeros, utilizando formatos estandarizados
  (UN/EDIFACT)
• Bases de Datos comunes e intercambios de
  información
• Estandarización de procesos y procedimientos
  aduaneros
• Sistemas de gestión de riesgos orientados a los
  nuevos peligros nuevos perfiles de riesgo
• Generación de alianzas estratégicas públicos y
  privados, nacionales e internacionales
• Fortalecimiento de las capacidades con nuevas
  herramientas orientadas a los nuevos desafíos

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Aduanas en la Iniciativa OMA

• La OMA definió áreas prioritarias de acción y su
  iniciativa en particular entrega principios y
  directrices para la cooperación sobre seguridad y
  facilitación en la Cadena Logística y de
  Abastecimiento Internacional
• Redefinición y potenciación red RILO.
• Fortalecimiento con foros como APEC, OEA, y
  otros.
• Estudio de las áreas de riesgo aduaneras con
  mayor impacto.
• Vinculación de actividades ilícitas aduaneras con
  el terrorismo.
• Desarrollo de perfiles, métodos y análisis de
  información para identificar mercancías de alto
  riesgo.
• Intercambio de información entre todos los
  actores, públicos y privados, involucrados en la
  cadena de abastecimiento internacional

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Seguridad en los Puertos

• Generar las instancias para incorporar nuevas
  tecnologías no invasivas de última generación
  para revisión de contenedores y equipamientos
  para el control de tráfico de ilícitos.
• Estados Unidos dispuso el envío anticipado del
  manifiesto (en aplicación desde el 2002) y de
  programas especiales, (CSI-Puerto Seguro, Ley
  sobre Bioterrorismo)
• Iniciativa de Organización Marítima Internacional
  (O.M.I.), con relación a la Protección de Buques
  e Instalaciones Portuarias. Código Internacional
  I.S.P.S. a aplicarse en julio de 2004.

La utilización de Desechos Tóxicos como acto de
terrorismo
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