Reporte de coyuntura de

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Sobre eldesarrollo del proceso
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Normas penales, procesales y de ejecución penal
Res. Legislativa N 26757 (El Peruano, 13/03/97)
D.S. Nº 012-97-RE (El Peruano, 24/03/97), que
aprueba y ratifica respectivamente la Convención
Interamericana contra la Corrupción. Entra en
vigencia 04/07/97.
Ley Nº 27378, de colaboración eficaz (El Peruano,
21/12/00).
Ley Nº 27379, que establece medidas excepcionales
de limitación de derechos en investigaciones
preliminares (El Peruano, 21/12/00).
Ley Nº 27399, que regula las investigaciones
preliminares previstas en la Ley N 27379
tratándose del presidente, ministros,
congresistas (antejuicio) (El Peruano, 13/01/01).
Penales
Resolución de la Fiscalía Nº 070-2001-MP-FN, que
aprueba la directiva Instrucciones necesarias de
orientación sobre los delitos respecto de los
cuales se establece beneficios por colaboración
eficaz en el ámbio de la criminalidad organizada
(El Peruano, 23/01/01).
D. S. Nº 020-2001-JUS, que aprueba el reglamento
de medidas de protección de colaboradores,
víctimas, testigos y peritos a que se refiere la
Ley Nº 27378 (El Peruano, 07/07/01).
Ley Nº 27697, que otorga facultad al fiscal para
la intervención y control de comunicaciones y
documentos privados en caso excepcional (El
Peruano, 12/04/02).
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Normas penales, procesales y de ejecución penal
Ley Nº 28355, que incrementa las penas en los
delitos de asociación ilícita, cohecho pasivo
propio, impropio, específico corrupción pasiva
de auxiliares jurisdiccionales, enriquecimiento
ilícito, entre otros (El Peruano, 06/10/04).
Penales
R. A. Nº 018-2001-P-CSJL, que establece
disposiciones para el trámite de procedimientos
en materia de la Ley Nº 27379 (El Peruano,
13/01/01).
Resolución de la Fiscalía de la Nación Nº
072-2001-MP-FN, que establece las disposiciones
para la aplicación del procedimiento penal
especial establecido por la Ley Nº 27378 (El
Peruano, 23/01/01).
R. A. Nº 059-2001-P-CSJL/PJ, que establece
disposiciones para la tramitación de procesos
judiciales seguidos contra ex funcionario público
(El Peruano, 15/02/01).
Procesales
Resolución de la Superintendencia Nacional de los
Registros Públicos Nº 075-2001-SUNARP/SN, que
establece normas referidas a la anotación de
embargos u órdenes de inhibición sobre bienes en
las oficinas registrales, solicitadas por fiscal
al amparo de la Ley Nº 27379 (El Peruano,
21/03/01).
Ley Nº 27652, que modifica diversos artículos del
Código de Procedimientos Penales (El Peruano,
24/01/02).
Ley Nº 27994, que modifica el Código de
Procedimientos Penales para simplificar y hacer
más expeditivo el informe final del juez
instructor (El Peruano, 06/06/03).
R. A. Nº 112-2003-CE-PJ, que establece
disposiciones para la resolución de apelaciones
en procesos penales sumarios (El Peruano,
25/09/03).
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Normas penales, procesales y de ejecución penal
Ley Nº 28117, Ley de celeridad y eficacia
procesal penal (El Peruano, 10/12/03).
Resolución de la Fiscalía Nº 1065-2004-MP-FN, que
autoriza a que las Fiscalías anticorrupción
trasladen sus casos menores a otras fiscalías
provinciales, para atender con mayor celeridad
aquellos casos complejos de corrupción (El
Peruano, 03/08/04).
Procesales
Decreto Legislativo Nº 959, que incorpora
diversas modificaciones a la legislación procesal
penal vigente (El Peruano, 17/08/04).
R. A. Nº 155-2004-P-CE-PJ, que precisa que en
causas penales con pluralidad de procesados, las
apelaciones que se formulen simultáneamente o
coetáneamente contra la misma resolución darán
lugar a la formación de un único cuaderno (El
Peruano, 20/08/04).
Ley Nº 27770, que introduce un régimen de acceso
más riguroso a los beneficios penitenciarios,
tratándose de casos de corrupción (El Peruano,
28/06/02).
Ley Nº 27835, que modifica el procedimiento de
otorgamiento de semilibertad y libertad
condicional (El Peruano, 22/09/02).
De ejecución
Ley Nº 28088, que modifica el artículo 7 de la
Ley Nº 27378, reduciendo los beneficios a los que
puede acogerse los funcionarios de la Alta
Dirección de Organismo Públicos (El Peruano,
11/10/03).
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Funcionamiento del subsistema anticorrupción
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Etapas del proceso penal
PODER JUDICIAL
MINISTERIO PÚBLICO
JUZGAMIENTO
REVISIÓN
INSTRUCCIÓN
INVESTIGACIÓN PRELIMINAR
Investigación Policial
Investigación Fiscal
Etapa reservada
Etapa reservada
Etapa pública, aquí se produce el juicio oral y
las sentencias
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Flujograma del proceso penal segúntipos de
procesos
CORTE SUPREMA
Sala Penal Permanente
1ª Sala Penal Transitoria
SALA PENAL ESPECIAL
VOCALÍA DE INSTRUCCIÓN
Corte Superior
1ra SALA SUPERIOR
4ta SALA SUPERIOR
5ta SALA SUPERIOR
6ta SALA SUPERIOR
3ra SALA SUPERIOR
2da SALA SUPERIOR
Juzgados Penales Anticorrupción
1er. juzgado
2do. juzgado
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4to. juzgado
5to. juzgado
3er. juzgado
6to. juzgado
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Flujograma del proceso penal ordinario
PODER JUDICIAL
MINISTERIO PÚBLICO
INSTRUCCIÓN
JUZGAMIENTO
REVISIÓN
INVESTIGACIÓN PRELIMINAR
Informe final
ATESTADO POLICIAL
Auto de enjuicia-miento
POLICÍA
Juzgado o Vocalía de instrucción
Sala Penal
Sala de revisión
abre ins-trucción e inves-tiga
Juicio Oral
HECHO DELICTIVO
1era. sentencia
2da. sentencia (definitiva)
Apelación o nulidad
Forma-liza de-nuncia
Policía Antico-rrupción
MINISTERIO PÚBLICO Resuelve abrir
investigación preliminar
Fiscalía (emite opinión)
Fiscalía (emite acusación fiscal)
MP
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Flujograma del proceso penal sumario
PODER JUDICIAL
MINISTERIO PÚBLICO
INSTRUCCIÓN YJUZGAMIENTO
REVISIÓN
INVESTIGACIÓN PRELIMINAR
dicta sentencia
ATESTADO POLICIAL
POLICÍA
Juzgado Penal
Sala Penal
abre ins-trucción e investiga
HECHO DELICTIVO
1era. sentencia
2da. sentencia (definitiva)
Apelación
Forma-liza de-nuncia
Policía Antico-rrupción
MINISTERIO PÚBLICO Resuelve abrir
investigación preliminar
Fiscalía Provincial (emite opinión)
MP
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Flujograma del proceso penal paraaltos
funcionarios
MP
PODER JUDICIAL
CONGRESO
Corte Suprema
ANTEJUICIO POLÍTICO
INSTRUCCIÓN
JUZGAMIENTO
REVISIÓN
La declara admisible o procedente, investiga y
emite Infor-me
Acusación constitucional
Subcomisión de acusaciones
Sala Penal Permanente
Sala Penal Transitoria
Fiscal tiene un plazo de 5 días para presentar
denuncia
Comisión Permanente del Congreso
Abre instruc-ción
Fiscalía
Sala Penal Especial
Pleno del Congreso
Vocalía Suprema
Apelación o nulidad
Formaliza denuncia
No aprueba acusación
Aprueba acusación
1era. sentencia
2da. sentencia (definitiva)
Archiva
Tienen la prerrogativa de antejuicio político el
Presidente de la República, los congresistas, los
ministros de Estado, los miembros del Tribunal
Constitucional, los miembros del Consejo Nacional
de la Magistratura, los vocales de la Corte
Suprema, los fiscales supremos, el Defensor del
Pueblo y el Contralor General, por todo delito
que cometan en el ejercicio de sus funciones,
hasta cinco años después de que hayan cesado en
éstas (artículo 99, Constitución). La acusación
constitucional la puede plantear un particular,
un congresista o el Fiscal de la Nación (artículo
89, Reglamento del Congreso).
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Flujograma de incidentes en el proceso penal
ordinario
Proceso principal
JUZGAMIENTO
INSTRUCCIÓN
REVISIÓN
P A R A
L E L O S
2 instancia
1 instancia
Instancia extraordinaria
Demanda incidental
Nulidad se declara improcedente
Juez de instrucción
Sala Superior
Corte Suprema
Proceso incidental
Resuelve Queja
Se plan-tea nuli-dad
Segunda Resolución
Infundada
Fundada (1)
Primera Resolución
Modifica
Confirma
Se plantea recurso de queja
Resoluciónes impugnable
El procedimiento incidental no interrumpe el
proceso principal y se tramita en cuaderno
separado. Este se produce al plantearse (i)
cuestiones previas (interpuestas cuando se
incumplen requisitos formales de procedencia)
(ii) cuestiones prejudiciales (planteadas cuando
existe una controversia de naturaleza no penal) y
(iii) las excepciones (naturaleza de acción,
naturaleza de juicio, cosa juzgada, prescripción
y amnistía). (1) Algunas excepciones pueden dar
fin al proceso principal, de ahí su importancia,
ejemplo Excepción de naturaleza de acción.