Diapositiva 1

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DIRECCIÓN GENERAL DE SEGUROS Y VALORES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE NORMATIVIDAD Y
COORDINACIÓN SECTORIAL PROCESO DE AUTORIZACIÓN
PARA CASAS DE BOLSA Y GRUPOS FINANCIEROS
DIAGRAMA DE FLUJO APLICABLE AL TRÁMITE CON
HOMOCLAVE SHCP-01-047
El plazo máximo para resolver sobre la
autorización es de 6 meses, salvo cuando se
requiere documentación e información adicional
(VER)
PROMOVENTE Presenta Solicitud de autorización
Documentación e Información
Comité de Apertura Financiera SHCP/DGBA
NO
SI
Filial?
Remite Solicitud y Documentación
SHCP/DGSV Recibe, Analiza y Solicita Opinión a
Órganos de Consulta (BM, CNBV, CNSF y CONSAR)
Órganos de Consulta Reciben y analizan
Docu- mentación e Información Adicional?
NO
SI
Órgano de Consulta Informa requerimiento a la SHCP
Órgano de Consulta formula opinión (positiva o
negativa) y envía a la SHCP
1
SHCP requiere (por una sola vez) Documentación
e Información determinada por SHCP/Órganos de
Consulta y Previene al Promovente
Durante los 3 meses siguientes a la solicitud se
realiza, en su caso, el requerimiento. Se
suspende el plazo para resolver.
SHCP Resuelve
SI
NO
Favorable?
Promovente tiene un término no menor de diez días
hábiles para subsanar la omisión.
Promovente recibe el requerimiento y la prevención
SHCP comunica al Promovente la negativa de
autorización
2
Satisface requerimiento?
NO
SI
Se reanuda el plazo para resolver
SHCP recibe documentación/información, analiza y
envía a Órganos de Consulta
SHCP desecha solicitud e informa al Promovente
1
FIN
FIN
2
DIRECCIÓN GENERAL DE SEGUROS Y VALORES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE NORMATIVIDAD Y
COORDINACIÓN SECTORIAL PROCESO DE AUTORIZACIÓN
PARA CASAS DE BOLSA Y GRUPOS FINANCIEROS
2
CASAS DE BOLSA
GRUPOS FINANCIEROS
Promovente Constituye Casa de Bolsa y envía
Escritura Constitutiva a SHCP y CNBV

• SHCP
• Solicita al Promovente permiso de la SRE para
  conocer en definitiva su denominación
• Se le informa plazo para remitir escritura
  constitutiva que contenga los estatutos sociales
  y el convenio único de responsabilidades
  protocolizado

SHCP Solicita CNBV información de aprobación de
estatutos, pago de capital y de inicio de
operaciones de la casa de bolsa

• Promovente
• Recibe opinión favorable
• Tramita permiso ante la SRE
• Envía permiso a la SHCP

• SHCP
• Emite oficio de autorización
• Envía oficio de autorización al Promovente

SHCP Recibe escritura información de aprobación
de estatutos e inicio de operaciones Resolución
SHCP Analiza que se hayan realizado los actos en
términos y plazos de Ley

• SHCP
• Solicita a PFF se publique la autorización en el
  DOF

Términos y plazos de Ley
NO
SI
Devuelve comprobante de depósito al Promovente
Se hace efectiva la garantía
FIN
SHCP Secretaría de Hacienda y Crédito
Público. DGSV Dirección General de Seguros y
Valores.- Palacio Nacional, 3er. Patio Mariano,
4 piso, oficina 4068, Col. Centro, México D.F.
C.P. 06066. BM Banco de México.- Avenida 5 de
mayo No. 2, Col. Centro. CNBV Comisión Nacional
Bancaria y de Valores.- Av. Insurgentes Sur No.
1971, Torre Sur, 4 piso, Conjunto Plaza Inn,
Col. Guadalupe Inn, México D.F. C.P.
01020. CNSF Comisión Nacional de Seguros y
Fianzas.- Av. Insurgentes Sur No. 1971, Torre
1Norte, 4 piso, Conjunto Plaza Inn, Col.
Guadalupe Inn, México D.F. C.P.
01020. CONSAR Comisión Nacional del Sistema de
Ahorro para el Retiro.- Camino a Santa Teresa No.
1040, Piso 2, Col. Jardines de la Montaña.