Title: LAIP INFORMACION DE OFICIO POR ENTIDAD O DEPENDENCIA
1CURSO DECI EVALUACION MICIE
MICI Herramienta para la sistematización y la
mejora continua 10 de Octubre del 2003
2- EVALUACION MICIE - CONTENIDOS
- Introducción
- Enfoque de la Evaluación.
- Método para la evaluación.
- Revisión y análisis del cuestionario.
- Informe de evaluación del MICIE
- Análisis de riesgos.
- Conclusiones.
3EVALUACION MICIE INTRODUCCIÓN
- Objetivo del MICI, eficiencia y eficacia en las
operaciones. - El cumplimiento de disposiciones legales se
inserta en todos los objetivos. - Evaluación de actividades específicas
- Calificación por clase de actividad
- Calificación por tipo de actividad
4EVALUACIÓN MICIE - INTRODUCCIÓN
- Auto Evaluación
- Administración ente
- Por áreas actividad
- Apoyo del Titular.
- Contraloría Interna
- Muestra personal.
- Utiliza cuestionario
- Informe resultado.
- Evaluación
- Base la Auto Evaluac.
- Contraloría Interna.
- Auditoría Externa.
- Utiliza el MICII.
- Emplea cuestionario
- Informe oportuno
- Pruebas de Auditoría
5MÉTODO PARA LA EVALUACIÓN
- ESTRUCTURA DEL MICIE.
- CUESTIONARIO CALIFICADO.
- ACCIONES SISTEMATIZADAS.
- INFORMACIÓN DEL PERSONAL
- LA OBSERVACIÓN DIRECTA.
6MÉTODO PARA LA EVALUACIÓN
- OPINIONES DE USUARIOS.
- LA REVISIÓN DOCUMENTAL.
- INFORMACIÓN A BASE DE LOS CONTROLES SUAVES.
- DIFUNDIR, CONOCER, APLICAR E INFORMAR.
7ENFOQUE PARA LA EVALUACIÓN
- Controles SuavesDifusión, conocimiento,
aplicación, acceso, entrenamiento y otros ...
Ej - Controles FuertesLeyes, reglamentos, manuales,
políticas, normas, instructivos, catálogos,
circulares y otros ... Ej
8LA EVALUACIÓN POR ACTIVIDAD
- Quórum al iniciar la sesión ...
- Lista de asistencia del personal ...
- Estados financieros presentados ...
- Conciliación bancaria elaborada ...
- Análisis de cuentas por cobrar ...
- Expediente por cada funcionario ...
- Resúmenes de las reuniones ...
9MARCO INTEGRADO DE CONTROL INTERNO PARA EL ESTADO
DE TABASCO (MICI TAB) SEGMENTOS -
Principios de Control Interno (PCI)- MICI -
Institucional- MICI por Actividades Generales-
MICI por Actividades Especializadas.
10CUESTIONARIO DE EVALUACIÓN
- ENCABEZADO.
- DEFINICIÓN DEL MICI.
- CALIFICACIÓN Y VALORACIÓN
- PONDERACIÓN POR COMPONENTES.
- MAYOR IMPORTANCIA EN ACTIVIDADES DE CONTROL
11CUESTIONARIO DE EVALUACIÓN
12CUESTIONARIO DE EVALUACIÓN
- EVALUACIÓN APLICADA AL CURSO, ACTIVIDADES DE
CONTROL, CAPACIDAD INSTALADA. - RESULTADOS DE LA EVALUACIÓN APLICADA.
- ANÁLISIS CON COMENTARIOS Y SUGERENCIAS.
13EVALUACIÓN MICIE Y EL INFORME
- ES OBLIGATORIO EL INFORME DE RESULTADOS.
- CONTENIDO ESTRUCTURADO A BASE DE LOS
COMPONENTES - INCLUYE ANÁLISIS DE RESULTADOS POR NIVELES 1)
GLOBAL, 2) COMPONENTES Y 3) FACTORES.
14EVALUACIÓN MICIE INFORME
- ANÁLISIS INDIVIDUAL POR COMPONENTES.
- OPINIÓN DE LOS SERVIDORES.
- RECOMENDACIONES PARA MEJORAR.
- ENTREGA OPORTUNA.
15TAECI DEL MICIE 1RA. REUNION
- 1. Diagnóstico resumido Actividad para iniciar
proceso. - 2. Exposición sobre el MICI y MICIE.
- 3. Identificar una fortaleza y una debilidad.
- 4. Explicación del cuestionario y responderlo.
16TAECI DEL MICIE 2DA. REUNION
- 5. Análisis de resultados en la matriz.
- 6. Exposición de comentarios, opiniones y
sugerencias de los participantes para el informe. - 7. Agradecer por la participación.
- 8. Evaluación del TAECI por los participantes
(igual método).
17TAECI DEL MICIE RESULTADOS
- Matriz de factores y encuestas.
- Resumen de resultados por factores y por
componentes. - Gráfico con calificación resumen por componente.
- Informe de Auto Evaluación para el titular de la
Institución.
18TAECI DEL MICIE - INFORME
- Carta de envío.
- Índice del Contenido.
- Capítulo de Introducción.
- Calificación Global MICIE por actividad
- Calificación por componentes 1)Análisis de
datos, 2) Opiniones expuesta, y, 3) Sugerencias
de los participantes.
19MICIE - MATRIZ CALIFICACIÓN DE RIESGOS
20EVALUACIÓN MICIE - CONCLUSIONES
21MICIE - CONCLUSIONES