LAIP INFORMACION DE OFICIO POR ENTIDAD O DEPENDENCIA

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CURSO DECI EVALUACION MICIE
MICI Herramienta para la sistematización y la
mejora continua 10 de Octubre del 2003
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• EVALUACION MICIE - CONTENIDOS
• Introducción
• Enfoque de la Evaluación.
• Método para la evaluación.
• Revisión y análisis del cuestionario.
• Informe de evaluación del MICIE
• Análisis de riesgos.
• Conclusiones.

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EVALUACION MICIE INTRODUCCIÓN

• Objetivo del MICI, eficiencia y eficacia en las
  operaciones.
• El cumplimiento de disposiciones legales se
  inserta en todos los objetivos.
• Evaluación de actividades específicas
• Calificación por clase de actividad
• Calificación por tipo de actividad

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EVALUACIÓN MICIE - INTRODUCCIÓN

• Auto Evaluación
• Administración ente
• Por áreas actividad
• Apoyo del Titular.
• Contraloría Interna
• Muestra personal.
• Utiliza cuestionario
• Informe resultado.

• Evaluación
• Base la Auto Evaluac.
• Contraloría Interna.
• Auditoría Externa.
• Utiliza el MICII.
• Emplea cuestionario
• Informe oportuno
• Pruebas de Auditoría

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MÉTODO PARA LA EVALUACIÓN

• ESTRUCTURA DEL MICIE.
• CUESTIONARIO CALIFICADO.
• ACCIONES SISTEMATIZADAS.
• INFORMACIÓN DEL PERSONAL
• LA OBSERVACIÓN DIRECTA.

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MÉTODO PARA LA EVALUACIÓN

• OPINIONES DE USUARIOS.
• LA REVISIÓN DOCUMENTAL.
• INFORMACIÓN A BASE DE LOS CONTROLES SUAVES.
• DIFUNDIR, CONOCER, APLICAR E INFORMAR.

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ENFOQUE PARA LA EVALUACIÓN

• Controles SuavesDifusión, conocimiento,
  aplicación, acceso, entrenamiento y otros ...
  Ej
• Controles FuertesLeyes, reglamentos, manuales,
  políticas, normas, instructivos, catálogos,
  circulares y otros ... Ej

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LA EVALUACIÓN POR ACTIVIDAD

• Quórum al iniciar la sesión ...
• Lista de asistencia del personal ...
• Estados financieros presentados ...
• Conciliación bancaria elaborada ...
• Análisis de cuentas por cobrar ...
• Expediente por cada funcionario ...
• Resúmenes de las reuniones ...

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MARCO INTEGRADO DE CONTROL INTERNO PARA EL ESTADO
DE TABASCO (MICI TAB) SEGMENTOS -
Principios de Control Interno (PCI)- MICI -
Institucional- MICI por Actividades Generales-
MICI por Actividades Especializadas.
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CUESTIONARIO DE EVALUACIÓN

• ENCABEZADO.
• DEFINICIÓN DEL MICI.
• CALIFICACIÓN Y VALORACIÓN
• PONDERACIÓN POR COMPONENTES.
• MAYOR IMPORTANCIA EN ACTIVIDADES DE CONTROL

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CUESTIONARIO DE EVALUACIÓN
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CUESTIONARIO DE EVALUACIÓN

• EVALUACIÓN APLICADA AL CURSO, ACTIVIDADES DE
  CONTROL, CAPACIDAD INSTALADA.
• RESULTADOS DE LA EVALUACIÓN APLICADA.
• ANÁLISIS CON COMENTARIOS Y SUGERENCIAS.

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EVALUACIÓN MICIE Y EL INFORME

• ES OBLIGATORIO EL INFORME DE RESULTADOS.
• CONTENIDO ESTRUCTURADO A BASE DE LOS
  COMPONENTES
• INCLUYE ANÁLISIS DE RESULTADOS POR NIVELES 1)
  GLOBAL, 2) COMPONENTES Y 3) FACTORES.

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EVALUACIÓN MICIE INFORME

• ANÁLISIS INDIVIDUAL POR COMPONENTES.
• OPINIÓN DE LOS SERVIDORES.
• RECOMENDACIONES PARA MEJORAR.
• ENTREGA OPORTUNA.

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TAECI DEL MICIE 1RA. REUNION

• 1. Diagnóstico resumido Actividad para iniciar
  proceso.
• 2. Exposición sobre el MICI y MICIE.
• 3. Identificar una fortaleza y una debilidad.
• 4. Explicación del cuestionario y responderlo.

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TAECI DEL MICIE 2DA. REUNION

• 5. Análisis de resultados en la matriz.
• 6. Exposición de comentarios, opiniones y
  sugerencias de los participantes para el informe.
• 7. Agradecer por la participación.
• 8. Evaluación del TAECI por los participantes
  (igual método).

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TAECI DEL MICIE RESULTADOS

• Matriz de factores y encuestas.
• Resumen de resultados por factores y por
  componentes.
• Gráfico con calificación resumen por componente.
• Informe de Auto Evaluación para el titular de la
  Institución.

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TAECI DEL MICIE - INFORME

• Carta de envío.
• Índice del Contenido.
• Capítulo de Introducción.
• Calificación Global MICIE por actividad
• Calificación por componentes 1)Análisis de
  datos, 2) Opiniones expuesta, y, 3) Sugerencias
  de los participantes.

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MICIE - MATRIZ CALIFICACIÓN DE RIESGOS
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EVALUACIÓN MICIE - CONCLUSIONES
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MICIE - CONCLUSIONES