PROCESO DE PLANEACIN Y PROGRAMACIN DE INFRAESTRUCTURA CARRETERA

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PROCESO DE PLANEACIÓN Y PROGRAMACIÓNDE
INFRAESTRUCTURA CARRETERA
Subsecretaria de Infraestructura Dirección
General de Desarrollo Carretero
junio de 2008
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CONTENIDO

• Antecedentes
• Desarrollo de Proyectos de Inversión
• Planeación
• Evaluación y diseño
• Programación y presupuestación
• Ejecución de la obra
• Operación
• Factores críticos

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Antecedentes
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ENTORNO DEL ANALISIS DE PROYECTOS

• La toma de decisiones, planeación y asignación de
  recursos centralizados ha sido sustituido por un
  mayor énfasis en mercados, ajuste de políticas y
  mejor gobierno
• Mayor preocupación sobre
• Rentabilidad socioeconómica
• Sustentabilidad ambiental
• Reducción de la pobreza
• Posibles impactos en grupos desprotegidos
• Desarrollo económico
• Conclusión Las demandas sobre el análisis de
  proyectos han aumentado y su énfasis ha cambiado

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CONSECUENACIAS PARA EL ANALISIS

• Necesidad de reformular el enfoque del análisis
  como una herramienta de argumentación/discusión y
  adaptar las metodologías para hacer que el
  análisis sea
• Flexible
• Entendible para sectores/individuos involucrados
  clave
• Agil en generar resultados alternativos

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MARCO DEL ANALISIS ECONOMICO

• Los proyectos son parte de una estrategia para
  lograr ciertos objetivos
• Por lo que es necesario
• Definir estos objetivos y las estrategias para
  lograrlos
• Con base en las estrategias, definir insumos,
  componentes, indicadores de cumplimiento/desempeño
  y riesgos
• Se requiere un monitoreo y análisis de impactos
  como resultado de la implementación del proyecto

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OBJETIVOS DEL ANALISIS ECONÓMICO

• Ayudar a diseñar y seleccionar proyectos
  (Alternativas) que contribuyan al logro de los
  objetivos planteados
• Analizar quienes son los beneficiarios del
  proyecto
• Evaluar los riesgos y la sostenibilidad de un
  proyecto
• Evaluar posible impacto en la reducción de la
  pobreza en el área de influencia
• Incorporar acciones para la atención a posibles
  impactos ambientales/sociales

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OBJETIVOS DEL ANALISIS ECONÓMICO

• Decidir si el proyecto debe ser ejecutado por el
  sector público o el privado
• Estimar el posible impacto fiscal del proyecto
• Determinar la posible recuperación de costos
• . . . En resumen, ayudar a tomar decisiones desde
  el punto de vista de la sociedad en su conjunto

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EVALUACION DE PROYECTOS

• Evaluación Socioeconómica
• Evaluación Técnica
• Evaluación Ambiental
• Evaluación Financiera
• Evaluación Institucional
• Evaluación Comercial

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CONSIDERACION DE ALTERNATIVAS

• Sin Proyecto
• . . . Situación actual y futura si el proyecto no
  se realiza (Alternativa base)
• Con Proyecto
• . . . Situación o situaciones si el proyecto o
  alternativas de proyecto se ejecutan

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DEFINICION DE COSTOS Y BENEFICIOS

• Para la situación Sin Proyecto (alternativa
  base) y para la situación Con Proyecto se
  deberán identificar los costos que representa
  para la sociedad en su conjunto
• Costos del Gobierno
• Construcción (materiales, equipo, mano de obra,
  derechos de vía, etc.)
• Mantenimiento (rutinario, preventivo y
  correctivo)
• Costos de los usuarios de la carretera
• Tiempos de recorrido
• Costos de operación de los vehículos
• Accidentes
• La diferencia de los costos para la situación Sin
  Proyecto y Con Proyecto, representan los
  beneficios obtenidos

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DEFINICION DE COSTOS Y BENEFICIOS
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Desarrollo de Proyectos de Inversión
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DESARROLLO DE PROYECTOS DE INVERSION
Planeación
Evaluación y Diseño
Programación y Presupuestación
Ejecución de la obra
Operación
EVALUACION EXPOST Incorporación de la
experiencia adquirida para mejorar el desarrollo
de nuevos proyectos
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Planeación
Evaluación y Diseño
Programación y Presupuestación
Ejecución de la obra
Operación

• Marco Legal
• Art. 31 de la Ley Orgánica de la Administración
  Pública Federal
• Art. 34 fracciones I y IV de la Ley Federal de
  Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria (LFPRH)
• Art. 44 del Reglamento de la LFPRH
• Lineamientos para la determinación de los
  requerimientos de información que deberá contener
  el mecanismo de planeación de programas y
  proyectos de inversión emitidos por la Unidad de
  Inversiones de la SHCP

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Planeación
Evaluación y Diseño
Programación y Presupuestación
Ejecución de la obra
Operación

• Objetivos del Programa Carretero
• Aumentar la competitividad de la economía
• Contribuir a eliminar desequilibrios regionales
• Extender la comunicación y eliminar el
  aislamiento de las comunidades rurales
• Generar empleos directos e indirectos bien
  remunerados
• Impulsar el potencial de desarrollo nacional y
  regional

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Planeación
Evaluación y Diseño
Programación y Presupuestación
Ejecución de la obra
Operación

• Ejes Rectores
• Concentrar la mayor parte de la inversión en
  proyectos completos que transformen la geografía
  económica regional
• Dar prioridad a la conservación de los tramos más
  transitados de la red
• Aumentar la inversión pública con recursos
  provenientes del sector privado
• Impulsar la descentralización del sector
  carretero, transfiriendo recursos y
  responsabilidades a estados y municipios

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Planeación
Evaluación y Diseño
Programación y Presupuestación
Ejecución de la obra
Operación
Proceso de Planeación
Recopilacióny análisis de información
Análisisde alternativasde solución
Oferta
Demanda
Integración carterade proyectos
Proyectos para atender los objetivos
especificados en el Plan Nacional
de Desarrollo Proyectos identificados
en coordinación con Gobiernos Estatales a través
de los Consejos Regionales de Infraestructura y
otros sectores
Evaluación de prefactibilidad Socioeconómica
Pronósticodedemanda
Rentable
NO
Interacción Oferta Demanda
SI
Requiere Mejoras
Obrade cuota
PPS
Carterade proyectospresupuestales
SI
NO
NO
NO
SI
SI
No requiere
Programade concesiones
Programade PPS
PEF
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Planeación
Evaluación y Diseño
Programación y Presupuestación
Ejecución de la obra
Operación

• Programa Carretero

• El Programa Carretero 2007-2012 será financiado
  con recursos públicos y privados, a través del
  Presupuesto de Egresos de la Federación y de
  esquemas de financiamiento público-privados
• Está compuesto por los siguientes subprogramas
• Conservación de la red federal de carreteras,
  para la preservación del patrimonio vial
• Modernización estratégica de la red, para ampliar
  y construir tramos de altas especificaciones,
  sobre todo en corredores
• Libramientos y accesos para mejorar la
  conectividad de/hacia las principales ciudades,
  puertos, fronteras y centros turísticos
• Carreteras interestatales para integrar ejes
  interregionales y mejorar la comunicación en
  regiones con potencial de desarrollo
• Obras complementarias federales para eliminar
  cruces conflictivos, mejorar pequeños tramos y
  atender problemas locales
• Caminos rurales y alimentadores para dar acceso a
  comunidades aisladas

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Planeación
Evaluación y Diseño
Programación y Presupuestación
Ejecución de la obra
Operación

• Alcances y Requerimiento de Inversión

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Planeación
Evaluación y Diseño
Programación y Presupuestación
Ejecución de la obra
Operación

• Requerimiento de Recursos (PEF)
• Mantener los presupuestos de construcción y
  modernización de carreteras en torno a los 15 mil
  millones de pesos anuales, en términos reales y
  asignar el 80 de los recursos a los 38 proyectos
  estratégicos que requieren apoyo del PEF.
• Mantener el monto anual del programa de caminos
  rurales y alimentadores en torno a los 6 mil
  millones de pesos, en términos reales y asignar
  la tercera parte de los recursos a los 15
  proyectos interestatales prioritarios.
• Destinar 8 mil millones de pesos anuales como
  mínimo para el programa de conservación de
  carreteras federales y 2 mil millones de pesos
  anuales a fortalecer la preparación de estudios y
  proyectos de las obras y a la liberación de
  derechos de vía.

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Planeación
Evaluación y Diseño
Programación y Presupuestación
Ejecución de la obra
Operación

• Requerimiento de Recursos (APPs)
• Contar con 35,000 millones de pesos de recursos
  públicos para aportaciones públicas iniciales,
  fondos contingentes, estudios, proyectos y
  derechos de vía.
• Desarrollar una estrategia de comunicación y
  obtener el apoyo de gobernadores, legisladores y
  grupos representativos.
• Fortalecer la capacidad institucional de la SCT
  para la preparación de los proyectos, la gestión
  de las licitaciones y el seguimiento de la
  construcción y la operación de las concesiones.
• Acordar términos de colaboración efectiva con
  Gobiernos Estatales, INDAABIN y autoridades
  locales para liberar los derechos de vía.
• Contar con los recursos del Presupuesto de
  Egresos de la Federación para el pago anual de
  los PPSs y buscar nuevas fuentes de
  financiamiento que permitan dar continuidad al
  esquema

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Planeación
Evaluación y Diseño
Programación y Presupuestación
Ejecución de la obra
Operación

• Marco Legal
• Art. 31 de la Ley Orgánica de la Administración
  Pública Federal
• Art. 34 fracciones II y III de la Ley Federal de
  Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria (LFPRH)
• Art. 45, 46, 47, 48, 49, 51, 52, 156 y 191 del
  Reglamento de la LFPRH
• Lineamientos para el registro en la Cartera de
  Programas y Proyectos de Inversión emitidos por
  la Unidad de Inversiones de la SHCP

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Planeación
Evaluación y Diseño
Programación y Presupuestación
Ejecución de la obra
Operación
Rentabilidad positiva
Cartera de Proyectos
Integración del estudio Costo-Beneficio
NO

• Factibilidad Técnica
• Factibilidad Económica
• Factibilidad Ambiental
• Factibilidad Legal

Estudio de prefactibilidad
SI
Se envía a la SHCP para el trámite de registro
SHCP acepta el estudio
NO
Rentabilidad positiva
La SHCP revisa el estudio
SI
SI
SHCP asigna Clave de Registro
NO
Proyecto ejecutivo Derecho de vía Impacto
ambiental
Elaboración del anteproyecto
Replanteamiento de los alcances del proyecto
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Planeación
Evaluación y Diseño
Programación y Presupuestación
Ejecución de la obra
Operación

• Análisis Costo-Beneficio
• Consiste en una evaluación del proyecto a nivel
  de prefactibilidad, sustentado con información
  confiable y precisa que permita incorporar una
  cuantificación en términos monetarios de los
  beneficios y costos en forma detallada
• Se aplicará a proyectos con un monto total de
  inversión superior a los 150 millones de pesos.
  Para proyectos con inversión entre 20 y 150
  millones de pesos se podrá integrar un estudio
  costo-beneficio simplificado y para proyectos con
  una inversión de hasta 20 millones de pesos se
  presentará una justificación económica

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Planeación
Evaluación y Diseño
Programación y Presupuestación
Ejecución de la obra
Operación

• Fórmulas para el Cálculo de Indicadores
• Valor Presente Neto (VPN)
• Tasa Interna de Retorno (TIR)
• Tasa de Rendimiento Inmediato (TRI)
• Donde Bt Beneficios totales en el
  periodo t
  Ct Costos totales en el periodo t
• r Tasa de descuento
• n Número de años del horizonte de evaluación
• t Año calendario
• I Inversión total

?
( Bt Ct )
t
( 1 r )
?
( Bt Ct )
0
t
( 1 r )
( B1 C1 )
I
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Planeación
Evaluación y Diseño
Programación y Presupuestación
Ejecución de la obra
Operación

• Criterios de decisión
• Valor Presente Neto (VPN) gt 0
• Tasa Interna de Retorno (TIR) gt 12
• Tasa de Rendimiento Inmediato (TRI) gt 12

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Planeación
Evaluación y Diseño
Programación y Presupuestación
Ejecución de la obra
Operación

• El número de proyectos del Programa de
  Construcción y Modernización de Carreteras
  Federales registrados en los últimos años se
  presenta en la siguiente gráfica

29
Planeación
Evaluación y Diseño
Programación y Presupuestación
Ejecución de la obra
Operación

• El número de proyectos del Programa de Caminos
  Rurales y Alimentadores registrados en los
  últimos años se presenta en la siguiente gráfica

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Planeación
Evaluación y Diseño
Programación y Presupuestación
Ejecución de la obra
Operación

• Marco Legal
• Art. 31 de la Ley Orgánica de la Administración
  Pública Federal
• Art. 34 fraccion III de la Ley Federal de
  Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria (LFPRH)
• Art. 48, 49, 52, 53 del Reglamento de la LFPRH

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Planeación
Evaluación y Diseño
Programación y Presupuestación
Ejecución de la obra
Operación

• Vinculación de la cartera de proyectos de
  inversión con los diferentes esquemas de
  financiamiento
• Presupuesto de Egresos de la Federación (PEF).
  Techo presupuestal comunicado por la SHCP
• Concesiones. Capacidad financiera de la
  iniciativa privada
• Proyectos de Prestación de Servicios. Techo
  presupuestal autorizado por la SHCP
• Aprovechamiento de Activos. Capacidad financiera
  de la iniciativa privada

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Planeación
Evaluación y Diseño
Programación y Presupuestación
Ejecución de la obra
Operación

• Requerimientos para la Programación y
  Presupuestación de proyectos
• Clave de registro en la Cartera de Programas y
  Proyectos de la Unidad de Inversiones de la SHCP
• Dictamen de un experto independiente (gt500 mdp)

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Planeación
Evaluación y Diseño
Programación y Presupuestación
Ejecución de la obra
Operación

• A continuación se presentan los montos de
  recursos autorizados por la Cámara de Diputados
  para el programa de Construcción y Modernización
  de Carreteras en los últimos años

34
Planeación
Evaluación y Diseño
Programación y Presupuestación
Ejecución de la obra
Operación

• Continuación

35
Planeación
Evaluación y Diseño
Programación y Presupuestación
Ejecución de la obra
Operación

• A continuación se presentan los montos de
  recursos autorizados por la Cámara de Diputados
  para el programa de Caminos Rurales y
  Alimentadores en los últimos años

36
Planeación
Evaluación y Diseño
Programación y Presupuestación
Ejecución de la obra
Operación

• Continuación

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Planeación
Evaluación y Diseño
Programación y Presupuestación
Ejecución de la obra
Operación

• Durante el proceso de ejecución de la obra se
  deberá actualizar el registro en los siguientes
  casos
• Cuando se modifique el alcance del proyecto. Se
  considera que un programa o proyecto de inversión
  ha modificado su alcance cuando el monto total de
  inversión varíe en más de 25 por ciento en
  términos reales, respecto al monto previsto en el
  último análisis costo y beneficio presentado.
• Después de 3 años contados a partir del
  otorgamiento de la clave de registro o a partir
  de la actualización de su registro

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Planeación
Evaluación y Diseño
Programación y Presupuestación
Ejecución de la obra
Operación
EVALUACION EX-POST

• La evaluación Ex post consiste en la
  elaboración de un análisis del proyecto de
  inversión, utilizando información observada de
  costos y beneficios, una vez que dicho programa o
  proyecto se encuentra en la etapa de operación.
• La Unidad de Inversiones de la SHCP deberá
  seleccionar anualmente un mínimo de diez
  programas y proyectos de inversión que deberán
  sujetarse a la evaluación Ex post. La lista se
  dará a conocer a las dependencias y entidades
  encargadas de la realización de los programas y
  proyectos seleccionados, por escrito y a través
  de la página electrónica de la Subsecretaría de
  Egresos a más tardar el último día hábil de enero.

39
Factores Críticos
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FACTORES CRITICOS DEL PROCESO
Planeación
Evaluación y Trámite de Registro ante la SHCP
Programación y Presupuestación
Ejecución de la obra
Operación

• Factores críticos en el proceso de elaboración de
  estudios costo-beneficio y su trámite ante la
  SHCP
• Falta de personal capacitado en Centros SCT,
  Estados y Municipios
• Tiempos reducidos para elaboración de estudios
• Información incompleta de proyectos
• Asignación de recursos a obras que no están
  incluidas en el Plan Nacional de Infraestructura
  y que no cuentan con expedientes técnicos
• Requerimiento de actualización de registros cada
  3 años

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FACTORES CRITICOS DEL PROCESO

• Factores críticos en el proceso de elaboración de
  estudios costo-beneficio y su trámite ante la
  SHCP
• La tasa de descuento se ha mantenido constante en
  12

42
FACTORES CRITICOS DEL PROCESO

• Factores críticos en el proceso de elaboración de
  estudios costo-beneficio y su trámite ante la
  SHCP
• Existen una serie de costos y beneficios
  asociados a la ejecución de un proyecto, para los
  cuales no es posible asignarles un valor
  monetario, por lo que los indicadores de
  rentabilidad (TIR, VPN y TRI) no deberían usarse
  de manera única para la toma de decisiones.

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FACTORES CRITICOS DEL PROCESO

• Factores críticos en el proceso de elaboración de
  estudios costo-beneficio y su trámite ante la
  SHCP
• Beneficios considerados en países miembros de la
  PIARC

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Subsecretaria de Infraestructura Dirección
General de Desarrollo Carretero
PROCESO DE PLANEACIÓN Y PROGRAMACIÓNDE
INFARESTRUCTURA CARRETERA
junio de 2008