Atelier thmatique Banque de France

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Atelier thématiqueBanque de France

• Tests et Certification
• TARGET2
• Country / Business Day Tests
• 4 septembre 2007

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Sources

• User Testing Guide v2.2
• http//www.banque-france.fr/fr/sys_mone_fin/telnom
  ot/target2/user_testing.htm
• Workshop 3CB
• Technical seminar on User Registration in the
  SSP, TARGET2 User Testing 20/21 février 2007
  Banque de France
• http//www.banque-france.fr/fr/sys_mone_fin/telnom
  ot/target2/3cb_workshops.htm
• T2TRIS
• Common and Business Day Testing Scenarios

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Sommaire

• Contenu des Country et Business Day Tests
• Rappels
• Le contenu des tests
• Le format des tests
• La planification des tests
• Les différents aménagements possibles
• Les outils de planification utilisés
• Certification par la Banque de France pour les
  phases de Country et Business Day
• Participants concernés
• Périmètre des tests
• Exécution des cas de tests
• Modalités de reporting
• Questions

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1 - Contenu des Country et Business Day Tests
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1-A - Rappels

• La certification TARGET2 comporte quatre étapes
  et couvre deux aspects
• Une certification technique elle se fonde sur
  laccomplissement des tests de connectivité et
  dinteropérabilité et vise à vérifier la capacité
  technique du participant à se connecter et à
  communiquer avec la SSP et ses composants
• Une certification opérationnelle elle consiste
  à participer avec succès aux Country et aux
  Business Day Tests afin de vérifier la capacité
  opérationnelle des utilisateurs et du système
  dans leur ensemble
• Pendant lensemble de ces phases, des tests
  libres peuvent être menés en parallèle par les
  participants

Certification technique
Certification opérationnelle
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1-A - Rappels
Les Country Tests

• Objectif Vérifier laptitude dune communauté
  bancaire nationale à utiliser le système ainsi
  que les procédures organisationnelles et
  opérationnelles
• Durée 5 semaines
• Pré-requis Les tests dinteropérabilité ont été
  accomplis avec succès

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1-A - Rappels
Les Business Day Tests

• Objectif Vérifier le bon fonctionnement de
  lensemble des communautés bancaires dans une
  configuration représentative de celle de la
  production
• Durée 12 semaines
• Pré-requis Les tests nationaux ont été
  accomplis avec succès

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Tests libres
1-A - Rappels
Connectivity testing

• Objectif Permettre aux utilisateurs de jouer
  des tests spécifiques liés à leurs activités ou
  de répéter les tests de certification

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Tests libres
1-A - Rappels
UNE REGLE DOR !!!!
Ne pas perturber les tests de certification !!!

• Vérifier systématiquement dans le calendrier de
  tests si des tests libres sont autorisés pour la
  journée concernée
• Onglet SSP-CUST du calendrier CUST Colonnes T
  Lib et Tst libres restrictions
• Durant les Country Tests et Business Day Tests,
  ne pas utiliser les BIC de certification pour
  effectuer des tests libres lorsque des tests de
  certification sont planifiés
• Les SE doivent veiller à tenir compte des tests
  planifiés le même jour par les autres SE afin de
  ne pas perturber le résultat des autres tests
• Lors de la phase de Country Tests, les
  contraintes organisationnelles sont très fortes
  et les délais très courts. Il est primordial que
  les participants veillent au respect de ces
  règles.
• La période de Business Day Test devrait permettre
  lexécution de tests libres dans des conditions
  satisfaisantes

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1-A Rappels

• Durant les Business Day Tests, il est à noter que
  la SSP sera indisponible du 22/12/2007 au
  06/01/2008 inclus

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1-B Le contenu des tests

• Les tests à réaliser sont constitués des deux
  éléments suivants
• Les scénarios de tests génériques décrits dans le
  User Testing Guide V2.2 (valables pour toutes les
  Places)
• Les scénarios de tests spécifiques à la Place
  française rédigés avec le concours des systèmes
  exogènes, des Back-Offices de la Banque de France
  et du groupe de travail GET-T2
• Ils sont disponibles sur le site TARGET 2 de la
  Banque de France

http//www.banque-france.fr/fr/sys_mone_fin/telnom
ot/
target2/user_testing_tests.htm
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1-B Les cas de tests génériques

• Les cas de tests génériques se composent de
  plusieurs famille
• Le change-Over fera l'objet d'un atelier
  spécifique planifié la deuxième quinzaine de
  septembre

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1-B Les cas de tests génériques
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1-B Les cas de tests génériques

• La contingence fera l'objet d'un atelier
  spécifique planifié en octobre

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1-B Les cas de tests génériques
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1-B Les cas de tests spécifiques

• Les scénarios de tests spécifiques rédigés par la
  Banque de France permettent de compléter les
  scenarios de tests génériques émanant de
  lEurosystème

• Tests spécifiques à la Place française
• Déversement GSIT, CORE etc
• NAE, 3G

Tests génériques CY-NOR-X, CY-UCO etc
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1-B Les cas de tests spécifiques

• Les cas de tests spécifiques permettent de
  détailler certaines étapes décrites dans les cas
  de tests génériques
• Les actions simples ou ayant déjà fait lobjet de
  tests durant la phase dinteropérabilité ne sont
  pas décrites dans des cas de tests spécifiques
• Exemple Etape 510 CY-NOR-X
• Les déversements de systèmes exogènes ont fait
  lobjet de cas de tests spécifiques
• Léchange de paiement na fait lobjet daucun
  test spécifique

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1-B Les cas de tests spécifiques

• Les cas de tests spécifiques couvrent les aspects
  suivants
• Les déversements des systèmes exogènes
• Déversements normaux, déversements avec procédure
  de désaccord, déversements avec défaillance dun
  participant, exclusion dun participant,
  défaillance dun AS
• Le participant exclu sera un participant fictif
  créé spécialement par la Banque de France
• Les tests de désaccord nont pas vocation à
  tester la procédure de communication du désaccord
  entre le SE et ses participants
• La procédure de communication est fixée librement
  par le SE et doit être testée indépendamment avec
  chacun des participants

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1-B Les cas de tests spécifiques

• Les opérations liées à la Gestion Globale des
  Garanties ayant un impact dans TARGET2
• Opérations 3G ayant pour impact de modifier la
  ligne de crédit dun participant ou de générer un
  paiement dans TARGET2
• Apports ou retraits de titres, OST,
  renouvellement dappels doffre, utilisation du
  crédit réservé, appels de marges espèces,
  restitution de collatéral espèces
• Neutralisation des positions débitrices dans ESES
• Associée à un déversement RGV30
• Demande de prêt marginal

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1-B Les cas de tests spécifiques

• Les opérations de retraits et versements de
  numéraire (NAE)
• RTGS / CNRO
• Les opérations liées aux réserves obligatoires
• Versements dintérêts
• Pénalités de retard
• Les opérations relatives à la contingence
  Utilisateur
• Contingency and Back-Up Lump Sum Payments
• Défaillance limitée au service SWIFTNet FIN
• Mandated Payment
• La défaillance impacte lensemble des services
  SWIFTNet
• Il est à noter quaucun test spécifique relatif à
  la facturation na été rédigé pour linstant. Les
  tests du module de facturation nauront lieu quà
  partir du 1er trimestre 2008

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1-B Les cas de tests spécifiques

• Au total, 86 tests spécifiques à la Place
  française ont été rédigés en collaboration avec
• Les BO de la Banque de France
• 3G
• NAE
• REFOB (Réserves obligatoires)
• Les systèmes exogènes
• Carte Bleue
• Carte Bancaire
• Euroclear
• Euronext
• LCH Clearnet
• GSIT
• STET
• Le GET-T2

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1-B Les cas de tests spécifiques

• Les caractéristiques suivantes leur ont été
  associées
• Certifiant / Libre
• De Place ou bilatéral
• Anticipable ou non
• Contraintes organisationnelles
• Nécessitant une intervention de la Banque
  Centrale

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1-B Les cas de tests spécifiques

• Certifiant / Libre
• Certifiant Test sur la base duquel la Banque de
  France effectue son reporting quotidien à la BCE.
  Leur Test Id est préfixé de CY pour les Country
  et du BT ou BL pour les Business
• Planification stricte
• Reporting express de la part des participants
• Libre Tests à linitiative du SE, BO ou
  Participant Attention, bien que non
  certifiants, ils doivent être exécutés mais à la
  différence des précédents, leur Test Id est
  préfixé de FT (Free Test)
• leur planification est soumise à beaucoup moins
  de contraintes Les participants peuvent les
  exécuter entre le 06/09/2007 et le 01/02/2008
• Aucun reporting express nest demandé aux
  participants dans le cadre de ces tests, hormis
  dans le cas où une anomalie surviendrait
• De Place ou bilatéral
• De Place Nécessite la présence simultanée de
  lensemble des participants impactés par le test
• Bilatéral Nécessite un accord préalable entre
  le participant et le BO ou SE concerné. Nimpacte
  pas les autres participants

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1-B Les cas de tests spécifiques

• Anticipable ou non
• Le test peut-il être joué dès la phase
  dinteropérabilité ?
• Sous réserve de certification des participants
  impliqués
• Contraintes organisationnelles
• Avant de pouvoir exécuter le test, dimportants
  paramétrages et/ou pré-requis doivent être
  accomplis
• Euroclear Ouverture dun compte Espèces dans
  ESES
• 3G Alimentation du pool de collatéral en
  titres
• Nécessitant une intervention de la Banque
  Centrale
• Même en dehors de tests relatifs aux Back Offices
  BdF, certains tests impliquent une action
  spécifique de la part de la Banque de France afin
  de pouvoir être réalisés

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1-B Les cas de tests spécifiques

• En raison du faible délai imparti pour les
  Country Tests, seuls 31 cas de tests ont été
  déclarés  certifiants 
• Pour la phase de Business Day Test, la sélection
  des cas de tests certifiants sera réalisée au
  sein des 31 cas retenus pour les Country Tests
• En fonction de leur éligibilité à devenir Cross
  Border
• Tous les cas de tests labellisés  libres 
  pourront être déroulés pendant cette phase

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1-C Le format des tests

• Afin de faciliter la communication des tests
  entre les différents pays, le formalisme
  préconisé par lEurosystème a été conservé
• En revanche, un travail de personnalisation a été
  effectué en termes de contenu

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1-C Le format des tests
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1-C - Lidentifiant et lobjet du test

• Cas de test générique
• Cas de test spécifique
• Le Test ID permet didentifier le SE ou le BO
  concerné
• EC (Euroclear), LCH (LCH Clearnet), GSI (GSIT),
  STE (STET), NXT (Euronext), CBL (Carte Bleue),
  GCB (Cartes bancaires), 3G (Gestion Globale des
  Garanties), NAE (Nouvelle application
  dencaisse), REF (REFOB réserves)
• LObjet est court et précis Permet de
  comprendre aisément le but du test

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1-C - Les pictogrammes

• Certains pictogrammes ne sont pas utilisés par la
  Banque de France. Les participants ne doivent pas
  tenir compte de leur présence dans les cas de
  tests génériques.

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1-C - Les étapes

• Chaque STEP ID est unique et permet didentifier
  le SE ou le BO concerné
• Distinction des acteurs Actifs / Passifs
• Acteur Actif (Rouge en gras) Létape nécessite
  une action spécifique de la part du participant
  impliqué afin que le test puisse se dérouler
  correctement
• Acteur Passif (Noir en italique) Létape
  nécessite uniquement des vérifications de la part
  du participant impliqué
• Chaque étape mentionne les résultats attendus
• Détail des messages FIN émis ou reçus, événement
  survenant sur lICM, extrait des requêtes /
  rapports xml etc

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1-C - Les étapes
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2 La planification des tests
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2-A - Les différents aménagements possibles

• Les dates de passage des tests génériques sont
  fixées par lEurosystème
• Aucun aménagement nest possible
• En revanche, pour les tests spécifiques, cest la
  banque centrale en coopération avec les systèmes
  exogènes, back-offices ou participants concernés
  qui planifie leur exécution

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2-A - Les différents aménagements possibles

• En fonction de la nature des tests (bilatérale ou
  de Place) et des acteurs impliqués, le type de
  planification peut varier
• En matière dorganisation
• Détermination dune date et dun horaire précis
  pour dérouler un scénario
• Ce type de planification sadapte parfaitement à
  la plupart des systèmes exogènes
• Les participants impactés par le test doivent
  impérativement participer au test à la date et
  lheure requises
• Détermination dune plage de date dite
  certifiante . Ce type de planification donne
  davantage de liberté au participant pour
  sorganiser et sadapte principalement aux cas
  suivants
• lorsque la réalisation du test est à linitiative
  des participants (Procédures 1 (SB ? SE) et 6,
  tests de contingence utilisateurs)
• lorsquun même test doit être réalisé plusieurs
  fois pour certifier lensemble des participants

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2-A - Les différents aménagements possibles

• En matière de timing
• Fixer lexécution des tests certifiants pendant
  la période officielle des phases (Seule hypothèse
  envisageable pour les Business Day Tests)
• Anticiper leur exécution pendant la phase
  dinteropérabilité si les conditions requises
  sont réunies
• Le système exogène et les participants impliqués
  doivent être certifiés en interopérabilité
• Tous les participants doivent avoir retourné
  leurs formulaires N2002 (Mandats)

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2-A - Les différents aménagements possibles

• Lors de chacune des deux phases, la Banque de
  France déterminera au moins une date permettant
  de jouer une journée représentative de la place
• Déversements standards de lensemble des SE aux
  horaires de production (Si possible)
• Aucune certification ne sera planifiée à cette
  date. Lobjectif est de suivre lensemble des
  flux sur la journée (SE et autres) et de
  permettre aux participants de se familiariser
  avec leur futures conditions de production

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2-B - Les outils utilisés par la Banque de France

• Afin de planifier les tests et de sassurer que
  lensemble des participants dispose bien des
  informations nécessaires, la Banque de France
  utilisera trois outils
• Le Calendrier général CUST
• La vision détaillée dune journée CUST
• Des listes de diffusion spécifiques à chaque SE

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2-B - Le Calendrier général CUST

• Onglet Evénement
• Donne une vision globale de la planification des
  tests
• Diffusion Hebdomadaire
• Utilisation Tests libres / Tests certifiants

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2-B - Le Calendrier général CUST

• Onglet SSP-CUST
• Permet de vérifier si des restrictions existent
  en matière de tests libres

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2-B - La vision détaillée dune journée CUST

• Ex Scénario CY-NOR-01 du 11/10/2007

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2-B - La vision détaillée dune journée CUST

• Permet aux participants davoir le détail complet
  de la journée de test avec les cas de tests
  spécifiques à intervenir et leur chronologie
  précise
• Les étapes préfixées de FR correspondent à des
  tests spécifiques
• Les étapes grisées indiquent que le test est
  spécialement planifié ce jour là
• Diffusion J 2
• Utilisation Tests libres / Tests certifiants

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2-B - Des listes de diffusion spécifiques

• La Banque de France en collaboration avec les
  systèmes exogènes va mettre en place des listes
  de diffusion spécifiques
• Permet dalerter les participants concernés par
  les tests spécifiques
• Une liste par système exogène
• Permet de transmettre aux participants des
  notifications et rappels Date dexécution du
  test, rappel des pré-requis éventuels, début, fin
  ou décalage du test, problèmes techniques etc
• Diffusion Entre J 1 à J
• Utilisation Tests certifiant uniquement

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3 - Certification par la Banque de France pour
les phases de Country et Business Day
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3-A - Participants concernés

• Quels sont les participants concernés ?
• Les titulaires dun compte RTGS
• Les titulaires dun compte HAM non co-managés
  effectuant des opérations Numéraires
• Les systèmes exogènes
• Les back-Offices de la Banque de France
• Le reporting des déversements de systèmes
  exogènes est entièrement à la charge des systèmes
  exogènes et de leurs participants de règlement
  (pour leur propre compte et celui des PDSE quils
  représentent)
• Le format des avis de débits/crédit peut varier
  dun participant de règlement à un PDSE. Le
  participant de règlement devra sassurer de leur
  conformité.
• Chaque co-manager devra réaliser un test relatif
  aux opérations de numéraires avec au moins lun
  des co-managés quil représente

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3-B Etapes de la certification

• Les étapes décrites sappliquent pour chacune des
  deux phases de tests Country et Business Day

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3-B Définition du périmètre des tests à
réaliser

• Que doit-on faire lors des Country et Business
  Day ?
• Les actions basiques décrites dans les cas de
  tests génériques
• Au moins une fois
• Les cas de tests spécifiques relevant du
  périmètre dactivité de votre établissement
• Au moins une fois
• Le périmètre des tests sera déterminé grâce à
  lutilisation du profil de migration détaillé (En
  cours de publication)

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3-B Définition du périmètre des tests à
réaliser

• Pour un titulaire de compte RTGS
• Actions basiques
• Paiements, transferts de liquidité PM-HAM,
  utilisation des standing facilities
• Tests spécifiques
• Change-Over
• Déversement de systèmes exogènes
• Opérations de numéraire
• Gestion Globale des Garanties

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3-B Définition du périmètre des tests à
réaliser

• Pour un titulaire de compte CNRO
• Actions basiques
• Aucune
• Tests spécifiques
• Change-Over
• Opérations de numéraire
• Demande de prêt marginal
• Toutefois, afin davoir une vision représentative
  du futur fonctionnement de la place, ils sont
  autorisés à effectuer toute opération quils
  auraient à réaliser régulièrement en situation de
  production
• Sous réserve de ne pas perturber les tests
  éventuels dautres participants

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3-B Définition du périmètre des tests à
réaliser

• Pour un système exogène
• Actions basiques
• Aucune
• Tests spécifiques
• Change-Over
• Déversement de systèmes exogènes

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3-B Définition du périmètre des Country tests à
réaliser

• Utilisation du profil de migration détaillé (En
  cours de publication)

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3-B Définition du périmètre des Country tests à
réaliser
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3-B Définition du périmètre des Country tests à
réaliser
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3-B Définition du périmètre des Business Day
tests à réaliser

• Les Business Day Tests seront élaborés par la BCE
• Le périmètre des Business Day Tests pour la
  France sera le même que celui défini pour les
  Country Tests, élargi aux activités Cross-Border
• Les systèmes exogènes joueront les tests avec les
  pays étrangers dans lesquels ils ont des
  participants de règlement
• Les titulaires de comptes RTGS joueront les tests
  des systèmes exogènes étrangers auxquels ils
  participent en tant que participant de règlement

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3-B Définition du périmètre des Business Day
tests à réaliser
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3-B Définition du périmètre des Business Day
tests à réaliser
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3-C Exécution des tests de certification

• Pour chacun des cas de tests spécifiques, le
  participant doit évaluer les résultats obtenus en
  fonction des résultats attendus indiqués
• Pour les actions basiques figurant dans les cas
  de tests génériques, aucun résultat attendu nest
  précisé
• Le participant ayant déjà effectué ce type de
  test lors de phases dinteropérabilité, les
  résultats sont réputés être connus de lui

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3-C Exécution des tests de certification

• Tout incident ou problème intervenant lors de la
  phase de certification dont la cause nest pas du
  fait de linfrastructure du participant doit
  immédiatement être notifié par mail au National
  Help Desk de la Banque de France
• t2fr-cust_at_banque-france.fr
• TEL [phone]
• Le mail doit contenir la description du problème
  rencontré, les copies complètes des requêtes XML,
  les copies décran et tout autre élément utile
• Si le problème est bloquant, le participant
  contacte la BdF par téléphone immédiatement après
  envoi du mail

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3-D Les modalités de reporting

• Pour mettre en place les modalités de reporting,
  la Banque de France a tenu compte des contraintes
  organisationnelles suivantes
• La Banque de France doit effectuer un reporting
  quotidien à la BCE
• Certains tests spécifiques impliquent un nombre
  très élevé de participants
• Obtenir lexhaustivité des résultats en fin de
  journée paraît difficilement réalisable
• Cest pourquoi, les obligations et la fréquence
  en matière de reporting varient en fonction des
  participants
• Les participants critiques et tous les systèmes
  exogènes seront soumis à un reporting quotidien
  ainsi quau reporting final demandé à lissue de
  chaque phase
• Les participants non critiques (Hors systèmes
  exogènes) ne seront soumis quau rapport final
  demandé à lissue de chaque phase

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3-D Les modalités de reporting

• Le reporting seffectue par lenvoi du rapport de
  certification correspondant que vous trouverez
  dans le profil de migration détaillé
• Ils se composent des rubriques suivantes
• Libellé
• Test Id (Pré-rempli)
• Type (Pré-rempli) Générique/Spécifique
• Date et heure calendaire du début du passage du
  test
• Résultat
• OK / NOK / NA
• Signature du participant

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3-D Les modalités de reporting
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3-D Les modalités de reporting
Annexe Note explicative

• Si lensemble des tests na pas un statut OK,
  le participant doit fournir une note explicative
  contenant pour chacun des tests NOK
• TestID
• STEP ID (Etape du test où lanomalie est
  survenue)
• Description de lécart rencontré par rapport aux
  résultats attendus
• Date de test de la solution de contournement
• Le format de cette note est laissé à la libre
  initiative du participant

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3-D Les modalités de reporting

• Les rapports quotidiens sont transmis chaque soir
  
• avant 18 heures lorsque la journée est en horaire
  de test
• À 9 heures le lendemain lorsque la journée est en
  horaire de production
• Dès que lensemble des cas de tests dune phase a
  été réalisé avec succès, un rapport final
  accompagné dun certificat de fin de phase
  pré-rempli doivent être transmis à la Banque de
  France par courrier ou par mail
• Banque de France
• 33-2320 SERI
• Gestion Administrative des Comptes
• 75049 Paris Cedex 01
• t2fr-cert_at_banque-france.fr
• Ces rapports doivent être transmis au plus tard
  une semaine avant la fin de la phase, sauf si des
  cas de tests certifiants devaient être rejoués
  lors de la dernière semaine

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3-D Les modalités de reporting

• Après examen des rapports envoyés, la Banque de
  France informe chaque établissement de sa
  certification en lui renvoyant le certificat
  validé
• Après concaténation des résultats, la Banque de
  France informe lensemble des participants de la
  certification de la Place française en diffusant
  une information de synthèse à la liste de suivi
  CUST

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QUESTIONS
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