INTERNATIONALES WIRTSCHAFTSRECHT Dr' Henning Groe Ruse Khan

1
INTERNATIONALES WIRTSCHAFTSRECHTDr. Henning
Große Ruse - Khan

• LMU, Schellingstr.3 (S 005)
• 22 Oktober 11 Februar 2009

2
Übersicht

• Das WTO Übereinkommen
• Institutionelles Recht der WTO
• WTO Streitbeilegung, insbesondere
• Organe und Verfahrensbeteiligte
• Verfahrensablauf
• Auslegungsregel, anwendbares Recht
• Innerstaatliche und Innergemein-schaftliche
  Wirkung von WTO Recht

3
Das WTO Übereinkommen

• Übereinkommen von Marrakesch zur Gründung der WTO
• Anhang 1 (Vorschriften zum WelthandelsR)
• Anhang 1 A (Vorschriften zum Warenverkehr)
• GATT 1994 (inkl. Vorschriften des GATT 1947
  sowie der GATT Acquis)
• Landwirtschaftsabkommen
• Abkommen zu Technischen Handelshemnissen
• Abk. zu Gesundheitspolizeilichen und
  Planzenschutz-rechtlicher Maßnahmen
• Anti-Dumping Abkommen (Art.VI GATT)
• Abk. zu Subventionen und Ausgleichsmaßnahmen
• Anhang 1 B GATS
• Anhang 1 C TRIPS
• Anhang 2 Dispute Settlement Understanding
• Anhänge 3, 4 TPRM, Plurilaterale Abkommen

4
Das WTO Übereinkommen

• Verhältnis einzelner WTO Abkommen
• In the event of a conflict between a provision
  of this Agreement and a provision of any of the
  Multilateral Trade Agreements, the provision of
  this Agreement shall prevail to the extent of the
  conflict. (Art.XVI3 WTO-Ü)
• In the event of conflict between a provision of
  the General Agreement on Tariffs and Trade 1994
  and a provision of another agreement in Annex 1A
  to the Agreement Establishing the World Trade
  Organization (), the provision of the other
  agreement shall prevail to the extent of the
  conflict. (General interpretative note to Annex
  1A )
• Im übrigen Rückgriff auf allgemeine Regeln (lex
  posterior, lex specialis)?

5
Institutionelles Recht der WTO

• Rechtsstellung und Mitglieder der WTO
• WTO als IO VölkerR-subjekt (Art.VIII WTO-Ü)
• Derzeit 153 Mitglieder (Staaten, selbständige
  Zollgebiete)
• Sowohl EG als auch deren Mgs sind WTO Mitglieder
  (s. Art.XI1 und IX1 WTO-Ü)
• P Kompetenz der EG zum Abschluss der WTO
  Verträge? gemeinsame Handelspolitik iSd Art.133
  EGV? ? EuGH Gutachten 1/94 (WTO)
• Siehe nun Art.133 (Nizza), Art.207 (Lissabon)

6
Institutionelles Recht der WTO

• Organe der WTO
• Ministerkonferenz (Art. III2 IV1,7 VI2
  IX2,3 X XII2 WTO-Ü)
• Allgemeiner Rat (Art.IV2-4 WTO-Ü)
• Rat für Handel mit Waren, Rat für
  Dienst-leistungen, Rat für TRIPS (Art.IV5 WTO-Ü)
• Ausschüsse und Arbeitsgruppen (committee on
  trade and development, TNC, working group on
  trade, debts and finance)
• WTO Sekretariat (Art.VI WTO-Ü)
• Generaldirektor (Art.VI WTO-Ü)

7
Institutionelles Recht der WTO

• Entscheidungsfindung
• The WTO shall continue the practice of
  decision-making by consensus followed under
  GATT 1947.1 Except as otherwise provided,
  where a decision cannot be arrived at by
  consensus, the matter at issue shall be decided
  by voting. At meetings of the Ministerial
  Conference and the General Council, each Member
  of the WTO shall have one vote. Decisions of the
  Ministerial Conference and the General Council
  shall be taken by a majority of the votes cast,
  unless otherwise provided in this Agreement or in
  the relevant Multilateral Trade Agreement
  (Art.IX1 WTO-Ü)
• 1 The body concerned shall be deemed to have
  decided by consensus on a matter submitted for
  its consideration, if no Member, present at the
  meeting when the decision is taken, formally
  objects to the proposed decision.

8
Institutionelles Recht der WTO

• Entscheidungsfindung
• Konsensprinzip vs. Einstimmigkeit
• Abstimmung einfache Mehrheit, Ausnahmen für
  authoritative interpretations und waiver
  (Art.IX2, 3 WTO-Ü) amendments (Art.X WTO-Ü)
• (GATT) Praxis der Konsenssuche u.a. durch
  constructive ambiguity und chairmans
  statements
• VölkerR Souveränität vs. Informelle
  Verhandlungen (green rooming)

9
WTO Streitbeilegung

• Einführung
• Streitbeilegungsmechanismus unter dem Dispute
  Settlement Understanding (DSU) als Herzstück und
  zentraler Erfolg der WTO
• 1995 - 2009 400 Streitgegenstände anhän-gig,
  116 rechtsverbindliche Entscheidungen (vs. 33
  Streitfälle beim IGH)
• This is surely a vote of confidence in a system
  which many consider to be a role model for the
  peaceful resolution of disputes in other areas of
  international political or economic relations ()
  All the political muscle-flexing and
  grandiloquence is discarded at the door once the
  case enters the WTO. (Director-General Pascal
  Lamy, 6 November 2009)

10
WTO Streitbeilegung

• Grundlagen
• Um Zuständigkeit zu begründen, keine
  ausdrückliche Zustimmung der Parteien
  (Prorogation) im Streitfall notwendig
• Negative consensus principle Einsetzung eines
  Panels und Annahme von Entschei-dungen gelten als
  genehmigt, sofern keine einstimmige Ablehnung
  durch den DSB (Art.61 164 DSU)
• Anwendungsbereich des DSU WTO-Ü, GATT und
  andere Annex I A Abkommen, GATS, TRIPS und das
  DSU selbst (Art.1.1 DSU iVm Annex 1 DSU)

11
WTO Streitbeilegung

• Grundlagen, Art.32 DSU
• The dispute settlement system of the WTO is a
  central element in providing security and
  predictability to the multilateral trading
  system. 
• The Members recognize that it serves to preserve
  the rights and obligations of Members under the
  covered agreements, and to clarify the existing
  provisions of those agreements in accordance with
  customary rules of interpretation of public
  international law.
• Recommendations and rulings of the DSB cannot
  add to or diminish the rights and obligations
  provided in the covered agreements.

12
WTO Streitbeilegung

• Ziele der Streitbeilegung, Art.37 DSU
• (rebalancing vs. inducing compliance)
• The aim of the  dispute settlement mechanism is
  to secure a positive solution to a dispute. 
• A solution mutually acceptable to the parties to
  a dispute and consistent with the covered
  agreements is clearly to be preferred.
• In the absence of a mutually agreed solution, the
  first objective of the dispute settlement
  mechanism is usually to secure the withdrawal of
  the measures concerned if these are found to be
  inconsistent with the provisions of any of the
  covered agreements.
• The provision of compensation should be resorted
  to only if the immediate withdrawal of the
  measure is impracticable and as a temporary
  measure pending the withdrawal of the measure
  which is  inconsistent with a covered agreement. 
  
• The last resort which this Understanding provides
  to the Member invoking the dispute settlement
  procedures is the possibility of suspending the
  application of concessions or other obligations
  under the covered agreements on a discriminatory
  basis vis-à-vis the other Member, subject to
  authorization by the DSB of such measures.

13
WTO Streitbeilegung

• Verhältnis zum Allgemeinen VölkerR
• DSU in wesentlichen Teilen lex specialis zu den
  allgemeinen VölkerR (insbes. Draft Articles on
  State Responsiblity (ILC, 2001))
• When Members seek the redress of a violation of
  obligations or other nullification or impairment
  of benefits under the covered agreements or an
  impediment to the attainment of any objective of
  the covered agreements, they shall have recourse
  to, and abide by, the rules and procedures of
  this Understanding. (Art.231 DSU)
• ? Für Streitigkeiten über Verletzungen von WTO
  Recht und deren Rechtsfolgen gilt ausschließlich
  das DSU

14
WTO Streitbeilegung

• Organe der Streitbeilegung (I)
• Panel ad hoc Einsetzung, 3 Schiedsrichter ?
  Wer wählt aus und was gilt bei Uneinigkeit?
• Appellate Body ständige Revisionsinstanz, 7
  Mitglieder, auf 4 Jahre gewählt (Art.17 DSU)
• Dispute Settlement Body (DSB) oberstes DSU
  Organ, Zusammensetzung wie Allgemei-ner Rat
  (vergl. Art.IV3 WTO-Ü, Art.2 DSU)
• Generaldirektor, Sekretariat Vermittlung (Art.
  5.6 DSU) fachliche technische Hilfeleistung
  (Art.27.1 DSU)

15
WTO Streitbeilegung

• Organe der Streitbeilegung (II)
• Streitparteien nur WTO Mitglieder Einfluss
  von Privat-Unternehmen?
• Drittbeteiligte WTO Mitglieder, die nicht
  unmittelbare Streitparteien sind aber ein
  wesentliches Interesse vorbringen (Art.10.2,
  17.4 DSU)
• Sachverständige von Panels einberufener
  fachlicher Rat (Art.13 DSU)
• Amicus curiae briefs Stellungnahmen von NGOs,
  Lobbyverbänden in welchem Umfang zu
  berücksichtigen?

16
WTO Streitbeilegung

• Verfahrensablauf
• Konsultationen
• Panel Verfahren
• Appellate Body Verfahren
• Überwachung der Umsetzung
• Durchsetzung der Entscheidung

17
WTO Streitbeilegung

• Konsultationen, Art.4 DSU
• Ziel reaching a mutually satisfactory solution,
  Art.43
• Obligatorischer Charakter, Art.42, 3
• Sofern Beschwerdegegner (BschwG) nicht
  konsultiert, hat Beschwerdeführer (BeschwF) das
  Recht, unmittelbar die Ein-setzung eines Panels
  zu verlangen, Art.43
• Ansonsten Antrag auf Paneleinsetzung nach 60
  Tagen, Art.47
• I.ü. weitere freiwillige Verfahren (Gute
  Dienste, Vergleich, Vermittlung) nach Art.5
  jederzeit möglich

18
WTO Streitbeilegung

• Panelverfahren (I)
• Einsetzungsantrag, Art.6 ? strittige Maß-nahmen
  und Rgrundlage der Beschwerde ? any benefit
  () being nullified or impaired or that the
  attainment of any objective of the Agreement is
  being impeded (Art.XXIII GATT, Art.31 DSU)
• Durch Rechtsverletzung (violation complaint)
  beachte Vermutung nach Art.37 DSU
• Verletzung erzeugten Vertrauens (non-violation
  complaints) insbes. non-tariff barriers
• Beschwerdebefugnis (standing) weites Ermessen
  des BschwF, potentielle Export-interessen
  ausreichend (vergl. EC Bananas)

19
WTO Streitbeilegung

• Panelverfahren (II)
• Antragsannahme durch DSB durch negativen Konsens
  (Art.61) Recht auf einen Panel
• Prüfungsmaßstab objective assessment of the
  matter (), including an objective assessment of
  the facts of the case and the applicability of
  and conformity with the relevant covered
  agreements Art.11
• (nicht-öffentliche) mündliche Verhandlungen
• Panel Report nach 6 Monaten, Art128
• Empfehlung an DSB, Art.164 - nur dessen
  Annahme (negativer Konsens) ist völkerR
  verbindlich

20
WTO Streitbeilegung

• Appellate Body Verfahren
• Nur Rechts- keine Sachüberprüfung, Art.176
• Optionen
• Panel Bericht aufheben, abändern oder bestätigen
• Nicht Zurückverweisen aber bei hinreichender
  SachV Aufklärung completing the analysis
  ansonsten Aufhebung und neuer Rstreit
• innerhalb von 60 (max 90) Tagen Appellate Body
  Report, Annahme durch DSB (negati-ver Konsens),
  Art.1714
• keine förmliche Präzedenzwirkung (stare
  decisis), aber faktische Bindungswirkung

21
WTO Streitbeilegung

• Überwachung der Umsetzung
• Sofern ein Panel / der AB eine Rverletzung
  feststellt, ergeht Empfehlung, das fragliche
  nationale R mit dem WTO R in Einklang zu bringen,
  Art.19
• ? Insoweit primäre Rpflicht, die WTO R
  verletzende Maßnahme zurückzunehmen
• Überwachung der Umsetzung durch DSB
• Angemessener Zeitraum, Art.213
• Streit über die WTO R konforme Umsetzung,
  Art.215 (compliance panel)

22
WTO Streitbeilegung

• Durchsetzung der Entscheidung
• Optionen des BschwG bei Nicht-Umsetzung
• Einigung über Entschädigungszahlungen
• Gegenmaßnahmen durch Aussetzen eigener WTO
  Verpflichtungen gegenüber dem BschwG
• re-balancing or inducing compliance?
• Strafzölle als typische Sanktionen
• Art und Umfang der Gegenmaßnahmen
• 1) derselbe Sektor 2) dasselbe Abkommen 3)
  cross-retaliation Art.223
• Equivalence of harms, Art.224
• Verfahren über Art/Umfang nach Art.226

23
WTO Streitbeilegung

• Sequencing Problem
• Verhältnis der Verfahren nach Art.215 und
  Art.226
• Art.215 hat keinen Suspensiveffekt
• BschwF kann unmittelbar Gegenmaßnah-men
  einleiten
• BschwG kann dagegen nur Art.226 anstrengen...
  P Kann hier auch geklärt werden, ob BschwG WTO
  konform umgesetzt hat?
• Praxis Gegenmaßnahmen und Art.223 werden
  ausgesetzt, bis Art.215 entschieden

24
WTO Streitbeilegung

• Anwendbares Recht und Normkonflikte
• Rverletzung muss sich aus WTO R ergeben
• Sonstiges VölkerR anwendbar, wenn
• in das WTO R eingebunden, siehe Art.91 TRIPS
• GewohnheitsR, allgemeine Rgrundsätze?
• Im übrigen Berücksichtigung im Wege der
  Interpretation von WTO Normen, Art.313 c) WVK
• Normkonflikte WTO vs. sonstiges VölkerR
• Def. Konflikt? Verbot vs. Gebot, oder auch Verbot
  vs. Gestattung
• Konfliktlösung durch harmonische Auslegung,
  notfalls Vorrangregeln (Art.30 WVK) in der
  Praxis Nichtbeachtung anderen VölkerR

25

• Vielen Dank für Ihre Aufmerksamkeit!
• Für nächste Woche
• Thema Warenhandel - Grundprinzipien des GATT
• Vorbereitung Wirtschaftsvölkerrecht
  (Krajewski), 2, V, S.87-102
• Zur Wiederholung Wirtschaftsvölkerrecht
  (Krajewski), 2, IV, S.72-86