Los procesos colectivos desde una perspectiva comparada

1
Los procesos colectivos desde una perspectiva
comparada

• Eduardo Oteiza

2

• Los desafíos que enfrenta América Latina en
  materia de justicia
• Class action. Críticos y sostenedores. Los
  procesos colectivos en el derecho continental
  europeo.
• Distintas iniciativas y modelos en América Latina
• Argentina Conflictos colectivos y crisis
  económica

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• I
• Los desafíos que enfrenta América Latina en
  materia de justicia

4
Karst y Rosenn Law and Develpment in Latin
America- 1976-

• El derecho procesal heredado de España y Portugal
  fue, cuanto menos, tan confuso y caótico como el
  derecho sustantivo
• Procedimientos rudimentarios en material de
  prueba
• Formalismo
• Demoras
• Costos

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Prillaman The judiciary decay in Latin America-
2000

• Necesidad de un poder judicial fuerte
• A strong judiciary is essential for cheching
  potencial executive and legislative breaches of
  the constitucional order, laying the foundations
  for sustainable economic development, and
  building popular support for the democratic
  regime.
• Construcción de un saludable (healthy) poder
  judicial independencia, acceso y eficiencia.

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Buscaglia, Dakaloias y Ratliff Judicial reform
in Latin America. A framework for Nacional
Development. Stanford Univesity, 1995

• El acceso y la calidad del servicio de justicia
  afecta la inversión privada y las decisiones
  sobre comportamiento económico.
• En Brasil el 82,3 de los jueces indicaron que
  las excesivas formalidades procesales eran la
  causa de la ineficiencia de la administración de
  justicia.

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BID La economía política de la reforma judicial
-1997-

• Shihata La experiencia del Banco Mundial
• La reforma judicial se considera como un elemento
  crucial para la aplicación de cualquier reforma
  exhaustiva en cada país y un factor esencial en
  el fortalecimiento del Estado de Derecho y del
  papel del gobierno como garante.

8
BID La economía política de la reforma judicial
-1997-

• Shihata La experiencia del Banco Mundial
• Problemas
• Instrumentos legales inadecuados para el trabajo
  del juez
• Ausencia de una organización eficaz del sistema
  de tribunales
• Falta de habilidades de los jueces para organizar
  y gestionar su trabajo en forma eficiente
• Inexperiencia de los jueces en el ejercicio de
  poderes discrecionales.
• Resistencia de los jueces a las audiencias en
  casos que involucren temas legales complejos.

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BID La economía política de la reforma judicial
-1997-

• Carrillo- El BID y La reforma de los sistemas de
  justicia
• Hay que destacar la escasa preocupación,
  centenaria ya, en el desarrollo del sistema
  jurídico en general y del sistema legal en
  particular, alrededor de la tendencia de privar
  al poder judicial de competencias en conflictos
  socialmente relevantes.

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Centro de Estudios de Justicia de las Américas,
CEJA Reporte sobre el Estado de la Justicia en
las Américas 2002-2003-

• La tradición legal en que se basan los sistemas
  judiciales es un factor determinante de la
  eficiencia judicial
• Complejidad de los procesos judiciales. Los
  países que más regulan la resolución de disputas
  tienden a tener niveles menores de eficiencia
  judicial

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Centro de Estudios de Justicia de las Américas,
CEJA Reporte sobre el Estado de la Justicia en
las Américas 2002-2003-

• Latinbarómetro
• El poder judicial figura entre las cuatro
  instituciones en las que menos confían los
  ciudadanos del continente.
• Los países en los que la Justicia cuenta con
  mayor credibilidad son Uruguay Costa Rica. Brasil
  y Honduras muestran índices aceptables.
• Según el estudio del BM y el BID en Uruguay y
  Chile los empresarios tienen una alta opinión en
  la Justicia.

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Contraste con el carácter esencial del derecho al
debido proceso en un Estado Democrático

• El art. 8 de la Convención Interamericana de Ds.
  Hs. sobre garantías judiciales
• Constituciones de Ecuador, Venezuela y Colombia y
  el debido proceso
• Reforma Constitucional de Brasil del 2004. Pacto
  de Estado para la justicia. Razonable
  proporcionalidad entre litigiosidad (población) y
  el número de jueces.

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La Banca y sus clientes, Barrena Longarte,
FELABAN, 2007.

• La industria
• Globalización de la oferta. Contratación masiva
• Bancarización de la sociedad
• Complejidad de los productos bancarios
• Los ciudadanos
• Instituciones para la protección del interés
  general
• Pequeños conflictos frente a un proceso civil
  lento y oneroso
• Tutela judicial efectiva en un Estado Social de
  Derecho.

14

• II
• Class action.
• Críticos y sostenedores.
• Los procesos colectivos en el derecho continental
  europeo.

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Diferentes enfoques y orientaciones

• Compensación de daños individuales. Damage
  oriented. Mass tort litigation.
• Políticas públicas. Achievement of changes

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Class Actions. EEUU/Canadá

• Objetivos
• Acceso a la justicia
• Eficiencia y economía al proceso
• Efectividad del Derecho
• Participación del ciudadano en temas de política
  pública. Función preventiva

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Dificultades, riesgos y críticas

• Defensa legal asociada a los montos en juego
• Altos honorarios de los abogados
• Jugosas compensaciones y pagos por daños y
  perjuicios
• Producción de prueba compleja y onerosa
• Difusión pública del conflicto
• Imagen corporativa. Riesgo reputacional
• El proceso como factor de presión espuria
• Permiten a la justicia actuar en cuestiones de
  políticas públicas
• Usurpan la función legislativa (regulation
  through litigation)

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Casos de alta relevancia social

• Brown vs. Board of Education (1954/5)
• Roe v. Wade (1973)

19
Regla 23 - Procedimiento Judicial Federal (1938,
1966, 1987, 1998 y 2005). Requisitos

• Una clase sea tan numerosa que la actuación
  conjunta sea impracticable (joinder
  impracticability o numerosity)
• Existencia de cuestiones de derecho o hecho
  comunes a la clase (common questions of law or
  fact)
• Identidad de intereses entre el representante y
  los miembros del grupo (tipicality of claims or
  defenses- sue on behalf of himself an all others
  similarly situted)
• Representación adecuada (adequacy of
  representation vigorous prosecution test)

20
Regla 23 - Procedimiento Judicial Federal (1938,
1966, 1987, 1998 y 2005). Requisitos

• Una clase sea tan numerosa que la actuación
  conjunta sea impracticable (joinder
  impracticability o numerosity)
• Existencia de cuestiones de derecho o hecho
  comunes a la clase (common questions of law or
  fact)
• Identidad de intereses entre el representante y
  los miembros del grupo (tipicality of claims or
  defenses- sue on berhalf of himself an all others
  similarly situted)
• Representación adecuada (adequacy of
  representation vigorous prosecution test)

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Requisitos

• Potencialidad de decisiones inconsistentes o
  contradictorias. Riesgo ocasionados por la
  deducción de acciones individuales a favor o en
  contra de los miembros del grupo.
• Falta de uniformidad en la conducta de la
  contraparte (injuctive class actions or
  declaratory class actions)
• Predominancia de las cuestiones comunes
  (predominance test). Técnica superior a los demás
  métodos disponibles (superiority test)

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Características del proceso

• Certificación (Class certification)
• Notificación. Mejores esfuerzos
• Derecho de autoexclusión (opt out / opt in)
• Discovery
• Renuncia y transacción Aprobación judicial
• Cosa juzgada ultra partes

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Canadá

• Watson, Class actions. The Canadian Experience,
  Duke, 2001
• Pretensiones individuales no viables
• Québec, 1978. Ontario, 1993.
• Nacionalización Western Canada Shopping Centres
  Inc. v. Dutton, Suprema Corte 2001. Necesidad de
  las acciones representativas como acciones
  colectivas.

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Canadá

• Diferencias
• Focalizadas en la modificación del comportamiento
• Indemnizaciones menos suculentas
• Excepcionalidad del daño punitivo Ausencia de
  jurados
• Tratamiento más austero de los honorarios
  profesionales. Estimados por el juez y
  solventados por intermedio de un fondo común.
  Costos a la parte vencida ( fee shifting)

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Perspectiva europea

• Libro verde. Directiva del 2005 sobre prácticas
  comerciales desleales. Cese de la práctica por
  los tribunales nacionales
• Directiva de Ordenes de Cumplimiento 98/27.
  Implementada en Alemania- 2000, ley de ordenes de
  cumplimiento- Asociaciones de Consumidores
  (Verbandsklage)
• Ley sueca de procesos de grupo (2002)
• Representación por el Estado. Public interest /
  Public institutions
• ICC Class action litigation 2005-
  Consecuencias adversas Legal blackmail

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• III
• Distintas iniciativas y modelos en América Latina

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Brasil

• Ley de Acción Pública (1985) - 7437
• Medio ambiente, consumo, entre otros
• Código del Consumidor (1990) - 8078
• Características
• Identificación de los derechos difusos,
  colectivos e individuales homogéneos (art. 81)
• Proceso colectivo transindividual
• Class actions for individual damages (art. 84 y
  91 y ss.)

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Brasil

• Características
• Notificación al Ministerio Público al comienzo de
  la acción (art. 100)
• Fondo Especial de Protección de los derechos
  difusos
• Protección sobre honorarios al representante del
  grupo salvo mala fe
• Notificación por el periódico oficial
• Falta de regulación sobre la aprobación de los
  acuerdos
• Cosa juzgada erga omnes, salvo por rechazo de la
  acción por insuficiencia de pruebas y ultra
  partes, pero limitada al grupo.

29
Chile

• Ley de defensa del consumidor del 2003. 19955
• Legitimados Servicio Nacional del Consumidor /
  Asociaciones /Grupo
• Afectación del interés colectivo o difuso
• Número potencial de afectados que justifique en
  términos de costos y beneficios, el proceso
  especial de la ley

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Chile

• Representación adecuada (art. 51.7) El juez
  puede, fundadamente revocar la representación,
  para proteger los intereses de los consumidores
• Ofertas públicas de conciliación (art. 53.b)
• Cosa juzgada Efecto erga omnes cuando se declare
  la responsabilidad de los demandados. Ante su
  rechazo se pueden interponer demandas
  individuales (art. 54).

31
Colombia

• Acciones populares y de grupo de 1998 Ley 472
• Definición de derechos colectivos
• Al 2003 se habían interpuesto unas 4.000 acciones
  populares y de grupo, según el Defensor del
  Pueblo
• Daños sufridos por un número plural de personas
  superior a 20 miembros

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Colombia

• Condiciones de uniformidad en la causa del daño y
  en los elementos que configuran la
  responsabilidad
• Decisión sobre admisión (art. 20)
• Carácter prevalente de la acción colectiva
• Impulso de oficio
• Sentencia de condena global e individual
• Fondo de defensa

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Códigos Procesales

• Uruguay Código General del Proceso (1989)
• Representación en caso de intereses difusos
  (medio ambiente, consumidores), Grupo
  indeterminado, (art. 42)
• Cosa juzgada con eficacia general salvo si fuere
  absolutoria
• Perú Código procesal civil (1993)
• Patrocinio de intereses difusos ( art. 82)
• Publicidad de la demanda en el diario oficial
• La sentencia si no es recurrida se eleva en
  consulta a la Corte Suprema
• Cosa juzgada ultra partes

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Código Modelo del Instituto Iberoamericano 2004
-

• Síntesis de los problemas afrontados por la
  experiencia recogida por en el uso de la Regla 23
  y el Código Brasileño de Defensa del Consumidor
• Definición de derechos difusos, colectivos e
  individuales homogéneos
• Representatividad adecuada
• Prevalencia del proceso sobre otros a cargo del
  mismo juez
• Audiencia preliminar. Admisión
• Tutela anticipada
• Acción indemnizatoria
• Litispendencia y cosa juzgada

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• IV
• Argentina
• Conflictos colectivos y crisis económica

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Crisis económica e institucional

• Debilidad institucional
• Conflicto en el Poder Judicial. Explosión de la
  litigiosidad. Marchas y contramarchas en procesos
  individuales
• Ausencia de instituciones que pudieran contener
  la crisis
• Falta de un escenario que permitiera encausar un
  diálogo constructivo para solucionar cuestiones
  de política pública

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• No! no se renuncia a un porvenir tan inmenso, a
  una misión tan elevada, por ese cúmulo de
  contradicciones y dificultades
• las dificultades se vencen, las contradicciones
  se acaban a fuerza de contradecirlas!
• Domingo F. Sarmiento, Facundo