Importer Security

1

• Importer Security
• Filing (102)
• Importador de Seguridad De presentación (10 2)
• Vendor Compliance Webinar
• Distribuidor de Cumplimiento Webinar

2

• ISF 102 Summary
• ISF 10 2 Resumen

Importer Security Filing, which you probably know
as 102, is a Customs and Border Protection (CBP)
regulation requiring importers and vessel
carriers to provide advance data elements to CBP
for non-bulk cargo shipments arriving into the
United States by vessel. The focus of this
initiative is to improve CBPs ability to
recognize high-risk shipments in advance to
ensure the safety of Americas borders.

• Importador de Seguridad de presentación, que
  seguramente sabrá como 10 2, es un Aduanas y
  Protección Fronteriza (CBP) de regulación que
  requiere que los importadores y las compañías de
  buques para proporcionar elementos de avanzada de
  datos a la CBP para la no-envíos de carga a
  granel que llegan a Estados Unidos por buque. La
  enfoque de esta iniciativa es mejorar la
  capacidad de la CBP para reconocer los envíos de
  alto riesgo con antelación para garantizar la
  seguridad de las fronteras de Estados Unidos.

3

• Data Elements
• Elementos de datos de

• 102 Importer Security Filing went into effect
  January 26th, 2009. CBP is requiring importers
  and carriers to transmit these additional data
  elements 24 hours prior to vessel lading.
• 10 2 Importador de Seguridad de presentación
  entró en vigor el 26 de enero de 2009. CBP está
  exigiendo a los importadores y los transportistas
  de transmitir estos elementos de información
  adicional 24 horas antes del embarque del buque.

Importers (10) Importadores (10)
Carriers (2) Transportistas (2)

• Vessel Stow Plan, plan de buque arrumage

• Container Status Message Data, Contenedor de
  mensajes de estado de datos.

4

• 1 Manufacturer Fabricante

• Name and address of the entity that last
  manufactures, assembles, produces, or grows the
  commodity
• Nombre y dirección de la entidad que la
  última fabrica, monta, produce, o crece la
  mercancía
• 2. Or, name and address of the supplier of the
  finished goods in the country from which the
  goods are leaving.
• O, el nombre y dirección del proveedor de
  los productos terminados en el país desde el cual
  las mercancías que se van.
• In the alternative, the name and address of the
  manufacturer (or supplier) that is currently
  required by the import laws, rules and
  regulations of the United States (i.e., entry
  procedures) may be provided (this is the
  information that is used to create the existing
  manufacturer identification (MID) number for
  entry purposes).
• En la alternativa, el nombre y dirección del
  fabricante (o proveedor) que es requerido
  actualmente por las leyes de importación, normas
  y reglamentos de los Estados Unidos (es decir,
  los procedimientos de entrada) se podrá
  proporcionar (esta es la información que se
  utiliza para crear la identificación del
  fabricante existentes (MID) número para
  propósitos de entrada).
• A widely recognized commercially accepted
  identification number for this party may be
  provided in lieu of the name and address. CBP
  will accept a DUNS number in lieu of the name and
  address.
• Un número de identificación reconocido
  comercialmente aceptadas para este partido puede
  ser proporcionado en lugar del nombre y
  dirección. CBP aceptará un número DUNS en lugar
  del nombre y dirección.

5

• 2 Seller Vendedor

• Name and address of the last known entity by
  whom the goods are sold or agreed to be sold. If
  the goods are to be imported otherwise than in
  pursuance of a purchase, the name and address of
  the owner of the goods must be provided.
• Nombre y dirección de la entidad conocida por
  último que los bienes son vendidos o acordados
  para la venta. Si las mercancías deben
  importarse de otro modo que en cumplimiento de
  una compra, el nombre y dirección del propietario
  de los bienes debe ser proporcionada.
• The party required for this element is
  consistent with the information required on the
  invoice of imported merchandise. See 19 CFR
  141.86(a)(2).
• La parte obligada de este elemento es
  coherente con la información requerida en la
  factura de las mercancías importadas. Véase 19
  CFR 141.86 (a) (2).
• A widely recognized commercially accepted
  identification number for this party may be
  provided in lieu of the name and address. CBP
  will accept a DUNS number in lieu of the name and
  address.
• Un número de identificación reconocido
  comercialmente aceptadas para este partido puede
  ser proporcionado en lugar del nombre y
  dirección. CBP aceptará un número DUNS en lugar
  del nombre y dirección. ?

5
5
5
6

• 3 Stuffing Location
• Relleno de Ubicación

• Name and address(es) of the physical location(s)
  where the goods were stuffed into the container.
  For break bulk shipments, the name and
  address(es) of the physical location(s) where the
  goods were made ship ready must be provided.
• Nombre y dirección (es) de la ubicación
  física (s) que las mercancías fueron metidos en
  el contenedor. Para romper los envíos a granel,
  nombre y dirección (es) de la ubicación física
  (s) cuando las mercancías se hicieron "barco
  listo" debe ser proporcionada.
• The scheduled stuffing location may be provided
• Los "regulares" relleno de ubicación puede
  ser proporcionada
• This may be the same name/address as the
  manufacturer (supplier)
• Este puede ser el mismo nombre y dirección
  como el fabricante (proveedor)
• If a factory load, simply provide the name and
  address of the factory
• Si una "carga fabrica", sólo tiene que
  proporcionar el nombre y la dirección de la
  fábrica
• A widely recognized commercially accepted
  identification number for this party may be
  provided in lieu of the name and address. CBP
  will accept a DUNS number in lieu of the name and
  address.
• Un número de identificación reconocido
  comercialmente aceptadas para este partido puede
  ser proporcionado en lugar del nombre y
  dirección. CBP aceptará un número DUNS en lugar
  del nombre y dirección.

7

• 4 Consolidator
• Consolidador

• Name and address of the party who stuffed the
  container or arranged for the stuffing of the
  container. For break bulk shipments, the name
  and address of the party who made the goods ship
  ready or the party who arranged for the goods to
  be made ship ready must be provided.
• Nombre y dirección de la persona que rellena
  el contenedor o acondicionados para el relleno de
  los contenedores. Para los envíos a granel
  descanso, el nombre y la dirección de la persona
  que hizo las mercancías "s de la cadera listo" o
  la parte que dispuso que las mercancías se hizo
  "s de la cadera listo" debe ser proporcionada.
• If no consolidator is used, e.g., factory load
  shipments, provide the name/address of the
  manufacturer (supplier).
• Si no se utiliza un consolidador, por
  ejemplo, "carga de la fábrica" los envíos,
  proporcionar el nombre y dirección del fabricante
  (proveedor).
• A widely recognized commercially accepted
  identification number for this party may be
  provided in lieu of the name and address. CBP
  will accept a DUNS number in lieu of the name and
  address.
• Un número de identificación reconocido
  comercialmente aceptadas para este partido puede
  ser proporcionado en lugar del nombre y
  dirección. CBP aceptará un número DUNS en lugar
  del nombre y dirección.

7
7
7
8

• 5 Buyer Comprador

• Name and address of the last known entity to
  whom the goods are sold or agreed to be sold. If
  the goods are to be imported otherwise than in
  pursuance of a purchase, the name and address of
  the owner of the goods must be provided.
• Nombre y dirección de la entidad conocida
  último a quien se venden los productos o de
  acuerdo para la venta. Si las mercancías deben
  importarse de otro modo que en cumplimiento de
  una compra, el nombre y dirección del propietario
  de los bienes debe ser proporcionada.
• The party required for this element is
  consistent with the information required on the
  invoice of imported merchandise. See 19 CFR
  141.86(a)(2).
• La parte obligada de este elemento es
  coherente con la información requerida en la
  factura de las mercancías importadas. Véase 19
  CFR 141.86 (a) (2).
• A widely recognized commercially accepted
  identification number for this party may be
  provided in lieu of the name and address. CBP
  will accept a DUNS number in lieu of the name and
  address.
• Un número de identificación reconocido
  comercialmente aceptadas para este partido puede
  ser proporcionado en lugar del nombre y
  dirección. CBP aceptará un número DUNS en lugar
  del nombre y dirección.

8
8
8
9

• 6 Ship To
• Buque

• Name and address of the first deliver-to party
  scheduled to physically receive the goods after
  the goods have been released from customs
  custody.
• Nombre y dirección de la primera entrega-a
  la fiesta programada para recibir físicamente las
  mercancías después de que las mercancías hayan
  sido liberados de la custodia aduanera.
• CBP is looking for the actual deliver to
  name/address not the corporate address
• CBP está buscando la efectiva entrega a su nombre
  y dirección, no la dirección de las empresas
• If unknown, provide the name of the facility
  where the goods will be unladen.
• Si no se conoce, indique el nombre de la
  institución en donde las mercancías serán en
  vacío.
• May provide a FIRMS code of a warehouse or
  terminal if the specific ship to name/address is
  unknown at the time of the filing. For example,
  a container freight station is acceptable.
• Puede proporcionar un código de las empresas de
  un almacén o terminal si el buque específico para
  el nombre / dirección se desconoce en el momento
  de la presentación. Por ejemplo, una estación de
  carga de contenedores es aceptable.
• May provide the name and address of an in-land
  distribution center if the specific ship to
  name/address is unknown at the time of the ISF
  filing.
• Puede proporcionar el nombre y la dirección de un
  centro de distribución de la tierra si el buque
  específico para el nombre / dirección se
  desconoce en el momento de la presentación de la
  FIA.
• A widely recognized commercially accepted
  identification number for this party may be
  provided in lieu of the name and address. CBP
  will accept a DUNS number in lieu of the name and
  address.
• Un número de identificación reconocido
  comercialmente aceptadas para este partido puede
  ser proporcionado en lugar del nombre y
  dirección. CBP aceptará un número DUNS en lugar
  del nombre y dirección.

9
9
9
10

• 7 Importer of Record

• Internal Revenue Service (IRS) number,
  Employer Identification Number (EIN), Social
  Security Number (SSN), or CBP assigned number of
  the entity liable for payment of all duties and
  responsible for meeting all statutory and
  regulatory requirements incurred as a result of
  importation.
• Servicio de Rentas Internas (IRS), número de
  identificación patronal (EIN), Número de Seguro
  Social (SSN), o CBP asignó el número de la
  entidad responsable del pago de todos los
  derechos y responsable de cumplir todos los
  requisitos legales y reglamentarios incurridos
  como resultado de la importación.
• The importer of record number for Importer
  Security Filing purposes is the same as importer
  number on CBP Form 3461.
• El importador de número de registro para fines de
  seguridad importador de presentación es el mismo
  "número de importador" en el CBP Form 3461.
• The importer of record number can be a foreign
  entity. However, a U.S. entity must be provided
  for the consignee number element.
• El importador de número de registro puede ser una
  entidad extranjera. Sin embargo, una entidad de
  EE.UU. debe ser proporcionada por el elemento
  número del destinatario.
• For goods intended to be delivered to an FTZ,
  the IRS number, EIN, SSN, or CBP assigned number
  of the party filing the FTZ documentation with
  CBP must be provided.
• Para los bienes destinados a ser entregados a
  una de Zona Franca, el número del IRS, EIN,
  número de Seguro Social, o CBP asignó el número
  de la parte que presenta la documentación de Zona
  Franca con el CBP debe ser proporcionada.

10
10
10
11

• 8 Consignee Destinatario

• Internal Revenue Service (IRS) number, Employer
  Identification Number (EIN), Social Security
  Number (SSN), or CBP assigned number of the
  individual(s) or firm(s) in the United States on
  whose account the merchandise is shipped. This
  element is the same as the consignee number on
  CBP Form 3461.
• Servicio de Rentas Internas (IRS), número de
  identificación patronal (EIN), Número de Seguro
  Social (SSN), o CBP asignó el número de la
  persona (s) o empresa (s) en los Estados Unidos
  por cuenta de la mercancía se envía. Este
  elemento es el mismo que el número
  consignatario" en la CBP Form 3461.

11
11
11
12

• 9 Country of Origin
• País de origen

• Country of manufacture, production, or growth of
  the article, based upon the import laws, rules
  and regulations of the United States. This
  element is the same as the country of origin on
  CBP Form 3461.
• País de fabricación, producción o crecimiento
  del artículo, basado en las leyes de importación,
  normas y reglamentos de los Estados Unidos. Este
  elemento es el mismo que el "P AÍS de origen" en
  la CBP Form 3461.

12
12
12
13

• 10 Commodity
• Los productos básicos

• Duty/statistical reporting number under which
  the article is classified in the Harmonized
  Tariff Schedule of the United States (HTSUS). The
  HTSUS number must be provided to the six-digit
  level.
• Deber / número de información estadística en las
  que el artículo se clasifica en el Arancel
  Armonizado de los Estados Unidos (HTSUS). El
  número de HTSUS debe ser proporcionado a los seis
  dígitos.
• In the alternative, the filer may
• choose to provide the HTSUS number
• to the 10-digit level.
• En la alternativa, el contribuyente
• puede optar por prestar el número
• de HTSUS a los 10 dígitos.

14

• ISF Penalties
• Sanciones ISF

• Only 4 Months Left
• Sólo 4 meses que quedan
• Four factors may result
• in liquidated damages.
• Cuatro factores pueden dar lugar
• en daños y perjuicios.
• These include failure to submit, late
  submission, failure to update or failure to
  withdraw. Penalties will be assessed as 5,000
  per ISF transmission up to 10,000.
• Estos incluyen falta de presentación, la
  presentación tardía, falta de actualización o el
  fracaso de retirarse. Las sanciones serán
  calificados como de 5.000 dólares por la
  transmisión de la ISF, hasta 10.000,

15

• Non-Compliance
• Incumplimiento de

• 5,000 Penalties
• 5.000 Sanciones
• Goods Seized or Held Up
• Los bienes incautados o sostenida en alto
• May Affect Your Relationship with the Importer
• Puede afectar a su relación con el importador
  Bad
• Delays/Exams
• El aumento de los retrasos / Exámenes

16

• CBP Implementation
• CBP e Implementación

• Publication Date November 26, 2008
• Fecha de publicación 26 de noviembre 2008
• Effective Date January 26, 2009
• Fecha de vigencia 26 de enero 2009
• Compliance Date January 26, 2010
• Fecha de cumplimiento 26 de enero 2010
• The 12 month period may be extended if
  circumstances warrant.
  El período de 12
  meses podrá ser prorrogado si las circunstancias
  lo justifiquen.
• No liquidated damages assessed for not meeting
  the new requirements N
  evaluar daños y perjuicios por no cumplir los
  nuevos requisitos
• No do not load (DNL) holds for compliance
  issues
  N "no carga" (DNL) es
  válido para las cuestiones de cumplimiento

17

• US Importer Steps
• Importador EE.UU. Pasos

• Amending purchase orders or other contractual
  agreements,
• Adding conditions to financial instruments like
  letters of credit,
• Coordinating activities with the ocean carriers,
  NVOCCs and freight forwarders,
• Coordinate meetings between suppliers and
  carrier(s) at origin,
• Contacting US-based carrier representatives and
  requesting their overseas offices engage vendors,
• Instituting vendor penalties through vendor
  compliance programs to incentivize compliance.
• Que modifica las órdenes de compra u otros
  acuerdos contractuales,
• Añadir condiciones a los instrumentos
  financieros como cartas de crédito,
• Coordinar actividades con los transportistas
  marítimos, NVOCC y los transitarios,
• Reuniones de coordinación entre los
  proveedores y la compañía (s) en origen,
• Para contactar con sede en Estados Unidos los
  representantes de compañía y solicitando sus
  oficinas en el exterior participar los
  proveedores,
• La instauración de sanciones vendedor a través
  de programas de cumplimiento de proveedores para
  incentivar el cumplimiento.

• Importer Needs Your Information 48 Hours Prior
  to Vessel Lading!
• Importador de las necesidades de su
  información 48 horas antes de buque cargado!

17
17
17
18

• Helpful Resources
• Recursos útiles

• 102 Final Rule
• ISF FAQs
• ISF Preguntas Frecuentes www.cbp.gov

• All of todays attendees will receive an email
  with todays presentation and other helpful ISF
  resources
• Todos los asistentes a día de hoy recibirá un
  correo electrónico con la presentación de hoy y
  otros recursos útiles ISF

18
18
18
19

• Questions?
• Preguntas?

Gregg Cummings National Sales Manager Gerente
Nacional de Ventas Teléfono
847-756-7543 Fax [phone] Correo
electrónico gcummings_at_trgdirect.com