Significacin jurdica de los cambios legislativos de los ltimos 10 aos

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Significación jurídica de los cambios
legislativos de los últimos 10 años

• Seminario Transparencia Internacional
• Agosto 2007
• Dr. Leonardo Costa

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Evolución legislativa en Uruguay

• Inexistencia del delito de lavado de activos como
  delito autónomo.
• Existencia del delito de encubrimiento
• Ley 17.016 (1998) conocida como Ley de Drogas
• Crea el delito de lavado de activos como delito
  autónomo
• Ley 17.060 (1998) Corrupción Administrativa
• Ley 17.343 (2001) Ampliación delitos precedentes
• Ley 17.835 (2004) Fortalecimiento sistema LA y FT
• Ley 18.026 (2006) Nuevos delitos precedentes

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Características de la evolución

• Se va de la inexistencia de mecanismos de control
  amparando las conductas antijurídicas en el
  delito de encubrimiento
• A un aumento del control de LA y del FT, basados
  en la autonomía del delito, la inclusión de
  nuevos delitos precedentes, las incorporación de
  nuevos sujetos obligados, obligaciones de
  cooperación con el regulador, y ampliación de las
  potestades de cooperación internacional

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Relevancia de la Autonomía del Delito

• Similitudes del delito de LA con el Encubrimiento
• Ello tiene relevancia a los efectos de saber si
  es necesario o no que se hayan enjuiciado los
  delitos precedentes
• La autonomía del delito significa la
  independencia respecto del delito predicado
• Es relevante a los efectos de la prueba
• Permite poder aplicar penas en concurso con otros
  delitos que han servido para generar los activos
  que el delincuente pretende legitimar mediante
  maniobras ilícitas

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Delitos precedentes
Delitos contra la Administración Pública
Narcotráfico
Secuestro, Extorsión Proxenetismo
Terrorismo y su financiamiento
Tráfico ilícito De seres ú órganos humanos,
medicamentos Sustancias nucleares Obras de
arte Animales Materiales tóxicos
LAVADO DE ACTIVOS
Tráfico de Armas, municiones o material para su
fabricación
Estafa cuando es cometida por personas físicas o
representantes o empleados de las personas
jurídicas sujetas al control del BCU y en el
ejercicio de sus funciones
Crímenes de genocidio, de lesa humanidad y de
guerra
Contrabando
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Bien Jurídico Tutelado

• Legislación comparada Administración de Justicia
• Alemania el delito previo, administración de
  justicia, lucha contra criminalidad
• Colombia orden económico y social y
  administración de justicia
• Uruguay
• Administración de justicia trata de evadirla con
  la apariencia de legalidad
• Orden económico y social

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Inclusión del delito de Financiamiento del
Terrorismo

• Se penaliza a quien colabore en la recolección
  de fondos, por cualquier medio, con la intención
  de que se utilicen, o a sabiendas de que serán
  utilizados en la financiación de actividades
  terroristas.
• Convenio Internacional para la Represión de la
  Financiación del Terrorismo aprobado por la
  Asamblea General de las Naciones Unidas el 9 de
  diciembre de 1999

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Otras herramientas legales

• Exoneración de responsabilidad para quien informe
  transacciones sospechosas o inusuales al BCU (de
  buena fé)
• Obligación de no informar al denunciado
• A la UIAF no le rigen ningún secreto de parte de
  autoridades administrativas nacionales.
• Obligación de reporte de transporte de valores y
  demás instrumentos a través de frontera
• Habilitación para la creación de Juzgados
  Especializados y Fiscalías especializadas

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Otras herramientas legales

• Iniciativa Jefe de Policía Departamental o del
  Ministerio del Interior al juez de la causa
• Entrega vigilada técnica de permitir que
  remesas ilícitas o sospechosas de sustancias
  prohibidas, de dinero en efectivo, metales
  preciosos u otros instrumentos monetarios,
  entren, transite o salgan del territorio
  nacional, con el conocimiento y bajo la
  supervisión de las autoridades competentes con el
  propósito de identificar a personas y
  organizaciones involucradas en la comisión de los
  delitos referidos o con el de prestar auxilio a
  autoridades extranjeras
• Las remesas ilícitas podrán ser interceptadas y
  autorizadas de proseguir intactas
• Posibilidades de vigilancia

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Cooperación Internacional

• Obligación de cooperar con pares de acuerdo a
  estándares internacionales, si se cumplen
  ciertos requisitos
• el requirente sólo podrá utilizar la información
  en investigaciones vinculadas al delito de lavado
  de activos respecto de los delitos precedentes
  previstos en nuestra legislación
• el secreto bancario se amplía al organismo
  requirente y sus funcionarios
• si el país requirente desea utilizar dicha
  información en un proceso penal y/o
  administrativo deberá efectuar la solicitud de
  acuerdo a las normas de Cooperación Jurídica
  Internacional.

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Nuevos Sujetos Obligados

• Bancario o cambiario
• Mercado de valores
• Seguros
• Sector Inmobiliario
• Casinos
• Servicios profesionales
• Actividades comerciales y de servicios en general

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La importancia de la Prevención del LA en el
combate a la corrupción
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Los casos de LA

• La tendencia en la región es que el LA tiene al
  inicio como delito precedente al narcotráfico
• En la actualidad, sin perjuicio de lo anterior,
  han aparecido casos de LA que tienen como delito
  precedente la corrupción

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Los PEPs

• Que son las Personas Políticamente Expuestas
• De acuerdo con las 40 Recomendaciones de GAFI
  son Personas Políticamente Expuestas aquéllas que
  desempeñan o han desempeñado funciones públicas
  destacadas, por ejemplo jefes de estado o de
  gobierno, políticos de alta jerarquía,
  funcionarios gubernamentales, judiciales o
  militares de alta jerarquía, altos ejecutivos de
  empresas estatales y funcionarios importantes de
  partidos políticos, así como sus familiares y
  asociados
• Cuanto tiempo una persona es PEP

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Ausencia de bases de datos

• No existen bases de datos confiables y oficiales
• Necesidad de no aislar a los PEPs del sistema
  financiero
• Reconocimiento de parte de las autoridades y de
  las instituciones que son un sector de riesgos
• Seguimiento en base a matrices de riesgo

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Si se decide trabajar con un PEP
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Sistemas de prevención

• Mecanismo de identificación de PEPs
• Aprobación de la cuenta al más alto nivel
• Seguimiento de sus actividades en función de la
  naturaleza de la transacción y de sus
  antecedentes económicos
• Racionalidad de la operativa a realizar
• En general cuentas transaccionales

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Proceso de monitoreo de operaciones
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Perspectivas de futuro

• Necesidad de adecuar la ley existente a las
  exigencias de los estándares internacionales
• Inclusión de nuevos sujetos obligados
• Necesidad de mejorar mecanismos de supervisión y
  sistemas anticorrupción
• Necesidad de creación por ley, de Juzgados
  Especializados
• Inversión de carga de la prueba en los
  funcionarios públicos
• Fortalecimiento de la Comisión Anticorrupción y
  cooperación con Autoridad de prevención y
  control del LA