COOPERACI

1
COOPERACIÓN CONTRA LA CORRUPCIÓN

• SECRETARIA GENERAL DE LA OEA

2
LA CONVENCION INTERAMERICANA CONTRA LA CORRUPCION

• I. Origen
• Mandato de la Cumbre de Miami.
• Negociaciones y adopción de la Convención en la
  OEA (Caracas, Marzo de 1996).

3

• II. Alcance de las disposiciones de la Convención
  y relación con tema bajo consideración
• Preámbulo
• RECONOCIENDO que, a menudo, la corrupción es
  uno de los instrumentos que utiliza la
  criminalidad organizada con la finalidad de
  materializar sus propósitos.
• RECONOCIENDO que la corrupción tiene, en algunos
  casos, trascendencia internacional, lo cual exige
  una acción coordinada de los Estados para
  combatirla eficazmente.
• PROFUNDAMENTE PREOCUPADOS por los vínculos cada
  vez más estrechos entre la corrupción y los
  ingresos provenientes del tráfico ilícito de
  estupefacientes, que socavan y atentan contra las
  actividades comerciales y financieras legítimas y
  la sociedad, en todos los niveles.

4

• Tipificación de delitos
• Actos de Corrupción (Artículo VI y VII).
• (Relación con Artículo 8, num. 1, 3 y 4 de la
  Convención de Palermo).
• Soborno Transnacional (Artículos VIII).
• (Relación con Artículo 8, num. 2, de la
  Convención de Palermo).
• Enriquecimiento Ilícito (Artículos IX).
• Desarrollo Progresivo (Artículo XI)

5

• Medidas en materia de extradición y asistencia
  recíproca
• Extradición (Artículo XIII).
• (Relación con Artículo 16 de la Convención de
  Palermo).
• Asistencia y cooperación (Artículo XIV).
• (Relación con Artículo 18 de la Convención de
  Palermo).
• Medidas sobre bienes (Artículo XV).
• (Relación con Artículos 12 a 14 de la Convención
  de Palermo).
• Secreto Bancario (Artículo XVI).
• (Relación con Artículo 7 de la Convención de
  Palermo).
• Naturaleza del Acto asilo (Artículo XVII).
• Autoridades centrales (Artículo XVIII).
• (Relación con Artículo 18, num. 13 de la
  Convención de Palermo).

6

• Medidas Preventivas (Artículo III) (Relación con
  Artículo 31 de la Convención de Palermo)
• Normas de conducta de los funcionarios públicos.
  (Relación con Artículo 31 num. 2, b) de la
  Convención de Palermo).
• Sistemas para la declaración de los ingresos,
  activos y pasivos.
• Sistemas para la contratación de funcionarios
  públicos.
• Sistemas para la adquisición de bienes y
  servicios por parte del Estado.
• (Relación con Artículo 31 num. 2, c) de la
  Convención de Palermo).

7

• Sistemas para proteger a quienes denuncien de
  buena fe actos de corrupción.
• (Relación con Artículos24, 26, 29 y 30 de la
  Convención de Palermo).
• Órganos de control superior.
• Medidas que impidan el soborno de funcionarios
  públicos nacionales y extranjeros.
• Mecanismos para estimular la participación de la
  sociedad civil y de las ONGs para prevenir la
  corrupción.

8
Vigencia de la Convención
9
CONVENCION INTERAMERICANA CONTRA LA
CORRUPCIONESTADO DE FIRMAS
10
CONVENCION INTERAMERICANA CONTRA LA
CORRUPCIONESTADO DE RATIFICACIONES
11
PAISES QUE HAN RATIFICADO LA CONVENCION

• ANTIGUA Y BARBUDA
• ARGENTINA
• BAHAMAS
• BELICE
• BOLIVIA
• BRASIL
• CANADA
• CHILE
• COLOMBIA
• COSTA RICA
• DOMINICA
• ECUADOR
• EL SALVADOR
• ESTADOS UNIDOS
• GRENADA
• GUATEMALA
• GUYANA

• HAITI
• HONDURAS
• JAMAICA
• MEXICO
• NICARAGUA
• PANAMA
• PARAGUAY
• PERU
• REPUBLICA DOMINICANA
• SAN VICENTE Y LAS GRANADINAS
• SANTA LUCIA
• St. KITTS Y NEVIS
• SURINAME
• TRINIDAD Y TOBAGO
• URUGUAY
• VENEZUELA

12
Desarrollos posteriores a la Convención en el
marco de la OEA

• 1. Programas de Cooperación
• 2. Seguimiento por parte de los Estados

13
I. PROGRAMAS DE COOPERACION

• Difusión y apoyo a la ratificación de la
  Convención.
• Apoyo al proceso de adecuación de la legislación
  penal a las disposiciones de la Convención (22
  Estados).
• Elaboración de legislación modelo en medidas
  preventivas (Art. III) conflictos de intereses
  derecho a la información protección de
  denunciantes declaraciones patrimoniales
  mecanismos de participación de la sociedad civil.
• Red de Intercambio de información.

14
II. Seguimiento por parte de los Estados en el
marco de la OEA

• Cuestionario sobre implementación de la
  Convención.
• Mecanismo de Seguimiento de la Implementación de
  la Convención.

15
Respuestas al Cuestionario

• Algunas áreas en las cuales se requeriría avanzar

16
9. Existen sistemas para proteger a personas que
denuncien de buena fe actos de corrupción?
17
11 (b) Existen medidas para prevenir, impedir y
sancionar el soborno de funcionarios públicos
extranjeros?
18
19. Tipifica y sanciona la legislación el
incremento injustificable en el patrimonio de un
funcionario público?
19
28. Ha recibido su país solicitudes para la
identificación, rastreo, inmovilización,
confiscación y decomiso de bienes producto de
actos de corrupción?
20
EL MECANISMO DE SEGUIMIENTO DE LA IMPLEMENTACION
DE LA CONVENCION INTERAMERICANA CONTRA LA
CORRUPCION
21
I. Antecedentes

• Resolución de la Asamblea General de la OEA.
• Mandato de la Cumbre de las Américas.
• Negociación del Documento de Buenos Aires y
  adopción formal del mismo por los Estados Partes.

22
II. Propósitos

• Dar seguimiento a los compromisos asumidos por
  los Estados Partes en la Convención y evaluar
  la forma en que están siendo implementados.
• Promover la implementación de la Convención y
  contribuir al logro de sus propósitos.
• Facilitar y fortalecer la cooperación entre los
  Estados Partes.

23
II. Principales características

• Se desarrolla en el marco de los propósitos y
  principios establecidos en la Carta de la OEA.
• Imparcialidad.
• Tratamiento igualitario entre los Estados Partes.
• Carácter intergubernamental y apertura a la
  sociedad civil.

24

• Miembros
• Estados Parte en la Convención.
• Estructura
• Órganos
• Conferencia de los Estados Parte autoridad y
  responsabilidad general de instrumentar el
  mecanismo.
• Comité de Expertos responsable del análisis
  técnico de la implementación de la Convención.
• Secretaría Técnica
• Secretaría General de la OEA (Oficina de
  Cooperación Jurídica, Departamento de Asuntos
  Jurídicos Internacionales).

25
III. Procedimiento para el Análisis de la
Implementación de la Convención

• Esta regulado en el Documento de Buenos Aires y
  en el Reglamento y Normas de Procedimiento del
  Comité de Expertos.
• Rondas y selección de disposiciones.
• Metodología y cuestionario.
• Respuestas de los Estados.

26

• Elaboración de informes preliminares por país,
  con recomendaciones, por expertos de dos Estados
  diferentes.
• Adopción de informes por país y final de cada
  ronda por la plenaria del Comité de Expertos.
• Seguimiento de recomendaciones en el marco del
  Mecanismo.

27
Disposiciones seleccionadas para ser analizadas
en el marco de la primera ronda

• Normas de conducta (Art. III, párrafo 1)
• Conflictos de intereses
• Preservación y uso adecuado de recursos
• Obligación de denunciar actos de corrupción
• Sistemas para la declaración de ingresos, activos
  y pasivos (Art. III, párrafo 4)
• Órganos de control superior (Art. III, párrafo
  9)

28

• Participación de la sociedad civil(Art. III,
  párrafo 11)
• Mecanismos para el acceso a la información
• Mecanismos de consulta
• Mecanismos para estimular la participación activa
  en la gestión pública
• Mecanismos de participación en el seguimiento de
  la gestión pública
• Asistencia y Cooperación(Art. XV)
• Asistencia recíproca
• Cooperación técnica mutua
• Autoridades centrales(Art. XVIII)

29
Estados analizados

Argentina
Bolivia
Uruguay
México
Rep.Dominicana
Paraguay
Panamá
Perú
Bahamas
Trinidad y Tobago
Colombia
Ecuador
Costa Rica
Honduras
Nicaragua
Chile
Venezuela
El Salvador
30
Estados analizados
Canadá
Jamaica
EEUU
Guatemala
San Vicente
31

• OTROS DESARROLLOS COMPLEMENTARIOS EN LA OEA
  COOPERACÍÓN EN NEGACIÓN DE ACOGIDA A CORRUPTOS,
  EXTRADICIÓN Y RECUPERACIÓN DE ACTIVOS
• Declaración de Nuevo León, adoptado en la Cumbre
  Extraordinaria de la Américas, celebrada en
  Monterrey, México, durante los días 12 y 13 de
  enero de 2004.
• Conclusiones y Recomendaciones de la V Reunión de
  Ministros de Justicia o de Ministros o
  Procuradores Generales de las Américas (REMJA V),
  celebrada en la sede de la OEA, durante los días
  28, 29 y 30 de abril de 2004.
• Declaración de Quito sobre Desarrollo Social y
  Democracia Frente a la Incidencia de la
  Corrupción y la Resolución AG/RES. 2034
  (XXXIV-O/04), sobre el Seguimiento de la
  Convención Interamericana contra la Corrupción y
  su Programa de Cooperación, adoptadas en el XXXIV
  periodo ordinario de sesiones de la Asamblea
  General de la OEA, celebrado en Quito, Ecuador,
  durante los días 6, 7 y 8 de junio de 2004.

32

• Plan de Acción de Managua sobre Medidas Concretas
  Adicionales para Aumentar la Transparencia y
  Combatir la Corrupción, adoptado en la Reunión de
  los Estados Parte de la Convención Interamericana
  contra la Corrupción, celebrada en Managua,
  Nicaragua, durante los días 8 y 9 de julio de
  2004.
• Reunión de Expertos sobre cooperación con
  respecto a la negación de acogida a funcionarios
  corruptos y a quienes los corrompen, su
  extradición, y el no ingreso y la recuperación de
  activos y bienes originados en actos de
  corrupción y su restitución a sus legítimos
  propietarios (Marzo de 2005).

33
Reunión de Expertos sobre cooperación con
respecto a la negación de acogida a funcionarios
corruptos y a quienes los corrompen, su
extradición, y el no ingreso y la recuperación de
activos y bienes originados en actos de
corrupción y su restitución a sus legítimos
propietarios (Marzo 2005).-ALGUNOS RESULTADOS
DE CUESTIONARIO-
Existe algún impedimento en su ordenamiento
jurídico para conceder la extradición de
nacionales?
34
Con el fin de prevenir el traslado y evitar el
ingreso de activos y bienes originados en actos
de corrupción, sírvase informar si, de acuerdo
con el ordenamiento jurídico de su Estado, las
instituciones financieras que funcionan en su
territorio están obligadas a Adoptar medidas
razonables para determinar la identidad de los
beneficiarios finales de los fondos depositados
en cuentas de valor elevado
35

• Con el fin de prevenir el traslado y evitar el
  ingreso de activos y bienes originados en actos
  de corrupción, sírvase informar si, de acuerdo
  con el ordenamiento jurídico de su Estado, las
  instituciones financieras que funcionan en su
  territorio están obligadas a Conservar los
  registros e intensificar el escrutinio de toda
  cuenta solicitada o mantenida por o a nombre de
• Personas que desempeñen o hayan desempeñado
  funciones públicas prominentes

36

Con el fin de prevenir el traslado y evitar el
ingreso de activos y bienes originados en actos
de corrupción, sírvase informar si, de acuerdo
con el ordenamiento jurídico de su Estado, las
instituciones financieras que funcionan en su
territorio están obligadas a Conservar los
registros e intensificar el escrutinio de toda
cuenta solicitada o mantenida por o a nombre
de Los familiares de personas que desempeñen o
hayan desempeñado funciones públicas prominentes
37

• Con el fin de prevenir el traslado y evitar el
  ingreso de activos y bienes originados en actos
  de corrupción, sírvase informar si, de acuerdo
  con el ordenamiento jurídico de su Estado, las
  instituciones financieras que funcionan en su
  territorio están obligadas a Conservar los
  registros e intensificar el escrutinio de toda
  cuenta solicitada o mantenida por o a nombre de
• Los estrechos colaboradores de quienes
  desempeñen o hayan desempeñado funciones públicas
  prominentes

38
Con el fin de prevenir el traslado y evitar el
ingreso de activos y bienes originados en actos
de corrupción, sírvase informar si, de acuerdo
con el ordenamiento jurídico de su Estado, las
instituciones financieras que funcionan en su
territorio están obligadas a intensificar el
escrutinio de las transferencias que no completen
la información sobre el solicitante de las mismas.
39
Ha hecho su Estado gestiones ante otros Estados
Miembros de la OEA para la recuperación de bienes
originados en actos de corrupción?
40
En caso de haber realizado las gestiones ante
otros Estados Miembros de la OEA a que se refiere
la pregunta anterior, por favor precisar si la
vía que se ha utilizado para la recuperación de
dichos bienes ha sido una de las siguientes
Mediante una orden de decomiso dictada por un
tribunal de su Estado y transmitida al Estado en
que se encuentran los bienes a través de una
solicitud de asistencia judicial mutua por los
canales correspondientes
41
En caso de haber realizado las gestiones ante
otros Estados Miembros de la OEA a que se refiere
la pregunta anterior, por favor precisar si la
vía que se ha utilizado para la recuperación de
dichos bienes ha sido una de las siguientes
Mediante la recuperación directa (interposición
de acción civil directamente en el Estado en que
se encuentran los bienes)
42
Con respecto a las respuestas a solicitudes de
asistencia formuladas por otros Estados, por
favor informar si su Estado tiene impedimentos en
relación con la capacidad para hacer cumplir las
sentencias o fallos extranjeros.
43
Con respecto a las respuestas a solicitudes de
asistencia formuladas por otros Estados, por
favor informar si su Estado tiene impedimentos en
relación con la capacidad para disponer acciones
de embargo preventivo de bienes basadas en
pruebas extranjeras.
44
Con respecto a las respuestas a solicitudes de
asistencia formuladas por otros Estados, por
favor informar si su Estado tiene impedimentos en
relación con la capacidad para transferir los
bienes decomisados a las victimas, incluyendo
otros Estados.
45
Con respecto a las respuestas a solicitudes de
asistencia formuladas por otros Estados, por
favor informar si su Estado tiene impedimentos en
relación con disponer el decomiso de bienes
cuando no hay una sentencia condenatoria en casos
tales como cuando alguien ha fallecido, o está
fugitivo o cubierto por una causal de inmunidad
para su enjuiciamiento.
46

• RECOMENDACIONES DE LA REUNIÓN (Documento
  REXCOR/doc. 2/05 rev. 1)
• Considerar medidas para firmar, ratificar o
  adherir a
• La Convención de las Naciones Unidas contra la
  Corrupción -Convención de Mérida- de 2003.
• La Convención Interamericana contra la Corrupción
  de 1996.
• La Convención Interamericana sobre Asistencia
  Mutua en Materia Penal de 1992.
• La Convención Interamericana sobre Extradición de
  1981.
• Tomar medidas necesarias para adoptar la
  legislación y otra previsiones que se requieran
  en sus respectivos marcos jurídicos para
  facilitar y asegurar la aplicación de los
  tratados de que sean parte y la cooperación
  internacional, entre otros, en asistencia mutua
  en materia penal, extradición y recuperación de
  activos relacionados con actos de corrupción.

47

• RECOMENDACIONES DE LA REUNIÓN (Documento
  REXCOR/doc. 2/05 rev. 1)
• Tomar medidas necesarias para fortalecer el
  intercambio de información y aumentar la eficacia
  de la cooperación entre las autoridades, órganos
  y servicios competentes en materia de
  cumplimiento de la ley, tanto a nivel nacional
  como internacional, en relación con actos de
  corrupción.
• Considerar adoptar medidas para la recuperación
  directa de bienes y mecanismos de recuperación
  de bienes mediante la cooperación internacional
  para fines de decomiso, teniendo en cuenta,
  cuando corresponda, los artículos 53 y 54 de la
  Convención de las Naciones Unidas contra la
  Corrupción.

48

• RECOMENDACIONES DE LA REUNIÓN (Documento
  REXCOR/doc. 2/05 rev. 1)
• Tomar las medidas necesarias para contar con un
  amplio régimen interno para prevenir y detectar
  todas las formas de blanqueo de dinero
  relacionado con actos de corrupción, así como
  para fortalecer la cooperación internacional para
  el combate contra este delito, incluida la
  implementación de las cuarenta recomendaciones
  revisadas del Grupo de Acción Financiera sobre el
  blanqueo de dinero (GAFI/FATF) y, según
  corresponda, de las medidas acordadas en el Grupo
  de Acción Financiera del Caribe (GAFIC/CFATF) y
  el Grupo de Acción Financiera contra el lavado de
  activos de Sudamérica (GAFISUD). Asimismo, que
  para los anteriores efectos se tengan en cuenta
  los desarrollos dados en el marco de la
  OEA/CICAD, incluido el Reglamento Modelo adoptado
  por ésta en la materia.
• De acuerdo con lo dispuesto en el artículo III,
  8), de la Convención Interamericana contra la
  Corrupción, considerar crear, mantener o
  fortalecer sistemas para proteger a los
  funcionarios públicos y ciudadanos particulares
  que denuncien de buena fe actos de corrupción,
  incluyendo la protección de su identidad, de
  conformidad con su Constitución y los principios
  fundamentales de su ordenamiento jurídico
  interno.

49

• En el marco del MESICIC, continuar fortaleciendo
  la cooperación mediante el análisis de la
  implementación por los Estados Parte de las
  disposiciones de este tratado y que los Estados
  Parte implementen las recomendaciones que les
  haya hecho o les realice dicho Comité.
• Fortalecer la cooperación en asistencia judicial
  mutua penal y extradición, en el marco de los
  desarrollos dados en la REMJA.
• Continuar fortaleciendo el intercambio de
  información y la cooperación entre los
  desarrollos dados en la OEA y aquellos realizados
  en el ámbito de otros organismos o foros
  internacionales, en materia de recuperación de
  activos originados en actos de corrupción y su
  restitución a sus legítimos propietarios,
  asistencia mutua en materia penal y extradición,
  y que para tales efectos la Secretaría General de
  la OEA, a través del Departamento de Asuntos
  Jurídicos internacionales, procure desarrollar
  conjuntamente programas de capacitación y
  asistencia técnica a las autoridades competentes
  de los Estados Miembros de la OEA.
• Posible desarrollo en esta última materia en
  2006.

50
COOPERACIÓN CONTRA LA CORRUPCIÓN

• SECRETARIA GENERAL DE LA OEA