I - Aspectos Generales

1
Ministerio de Economía y Finanzas
Dirección General de Programación Multianual del
Sector Público
TALLER DE IDENTIFICACIÓN, FORMULACIÓN Y
EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA
2
FORMULACIÓN
MODULO III
3
MODULO III
4
RESUMEN DE LA FORMULACIÓN
Cuánto se producirá
Dónde se localizará
Cuánto costará
Cómo se solucionará el problema
Tamaño
Localización
Costeo
Tecnología
5
4.1
Horizonte de Evaluación
Constituye el periodo durante el cual se evaluará
el proyecto. Comprende La Inversión y Post
Inversión
Generalmente 10 años

• Excepciones
• Saneamiento 20 años
• Carretera Asfaltada 20 años
• Piletas 10 años
• Letrinas 05 años

Horizonte de Evaluación
Vida Útil del PIP
Permite realizar las proyecciones de la oferta y
la demanda.
Período durante el cual se espera que el proyecto
mantenga los beneficios netos alcanzados.
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Ejemplo Construcción de una nueva
infraestructura de riego
Es posible modificar el horizonte de evaluación
conforme se va realizando un diseño más profundo
de las alternativas.
7
4.2
Análisis de la Demanda
Cuál es el servicio público a intervenir?
Dónde se va a intervenir?
Quiénes son las personas que recibirán el
servicio?
Cómo se ha venido prestando el servicio?
Cuantitativas y Cualitativas, Hábitos o
costumbres, frecuencias, etc.
Utilizar supuestos, metodología y parámetros con
sustento técnico.
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El mercado
Dinero
DEMANDA
OFERTA
Bienes y Servicios
9
CONCEPTOS GENERALES
Teoría Microeconómica Concepto 1 La curva de
demanda
P
Refleja la relación entre el precio y la cantidad
demandada de un bien o servicio.
C
15
A
Punto A (100, 10)
10
A un precio de 10, los demandantes están
dispuestos a consumir 100.
B
5
O, todos los demandantes que están dispuestos a
pagar 10, consumirían 100 del bien o servicio.
Q
70
180
100
A mayor precio, menor cantidad demandada, y
viceversa.
NO ES LO MISMO CAMBIO EN LA Q DEMANDADA, QUE
CAMBIO EN LA DEMANDA
10

• Corresponde directamente con el problema
  identificado.
• Corresponde a un servicio público.
• Es competencia de una entidad pública.

El servicio público descrito debe ser medible

• Servicio Entrega de agua para riego.
• Medida Litros por segundo.
• Servicio Atenciones de Salud
• Medida N de atenciones por mes.

• Servicio Entrega de energía eléctrica.
• Medida kw por hora.
• Servicio Atenciones en educación.
• Medida N de alumnos atendidos por aula.

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cuánta gente afectada por el problema estamos en
condiciones reales de atender
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Conceptos Básicos

1. Población de referencia (N) Es la población
   total del área o áreas geográfica donde se
   llevará a cabo el proyecto.
2. Población afectada (A) Es la parte de la (N) que
   requiere de los servicios del proyecto para
   satisfacer la necesidad identificada ( Población
   Carente o Población Demandante).
3. Población Objetivo (B) Es aquélla parte de la
   (A) a la que el proyecto, una vez examinados los
   criterios y restricciones, está en condiciones de
   atender.

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Calidad
Diferenciar por grupos
Cantidad
En el tiempo
Frecuencias
Diferenciar por grupos
Facilidad
Hábitos
Tarifas
Horarios
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Metodología
Regresión
Técnicas cualitativas
Opinión de expertos
Proceso ordenado
Supuesto
Marco Macroeconómico Multianual
Participación Social
Participación Institucional
Enunciado que se espera que suceda
Parámetros
Tasa de crecimiento
Línea basal
Valores dados o estimados
15
I. POBLACIÓN ACTUAL
Consultar las últimas proyecciones del INEI o
información de censos locales, etc.
Ejemplo Población según INEI año 2007
15,548 hab Tasa de Crecimiento (Tc)
1.608 Número de años n
MÉTODO PARA PROYECTAR LA POBLACIÓN
Pf (n) Po x (TC 1) n
METODO GEOMETRICO (utilizado por el INEI)
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II. PARA CALCULO DE LA TASA DE CRECIMIENTO
Se puede utilizar las últimas proyecciones del
INEI o calcular la tasa mediante la siguiente
fórmula
TC 1.608
17
PROYECCIÓN DE LA POBLACION
En el horizonte de 20 años

AÑO 0 POBLACION
ACTUAL AÑO 0 15,548 AÑO 1 POBLACION
ACTUAL x (1TC)() AÑO 1 15,548 x
1.01615,797 AÑO 2 POBLACION AÑO1 x (1TC) AÑO
2 15,797 x 1.01616,050 . . . .
. . . . AÑO 20 POBLACION AÑO19 x
(1TC) AÑO 20 21,021 x 1.01621,357

() TC Tasa de Crecimiento Poblacional Para el
ejemplo 1.60 0.016
Nota Tener en cuenta la estacionalidad de la
demanda, en especial en zonas turísticas
(Población flotante).
18
4.3
Análisis de la Oferta
Sin intervención del proyecto
Qué impide brindar un buen servicio?
Cuántas personas recibirán el servicio
adecuadamente?
19
Concepto 2 La curva de oferta
P
Refleja la relación entre el precio y la
cantidad ofrecida de un bien o servicio.
C
15
A
10
Punto A (100, 10)
A un precio de 10, los productores están
dispuestos a producir 100.
B
5
O, todos los productores que están dispuestos a
recibir 10, producirán o enviarán al mercado 100
del bien o servicio.
Q
40
100
120
A mayor precio, mayor cantidad ofrecida.
20
Cantidad
Infraestructura
Calidad
Personal
Equipamiento
Oferta por tipo de Servicio
Cantidad
Calidad
Rendimiento de los factores de producción
Oferta por tipo de Servicio
Barreras
21
Diagnóstico de la situación actual de la oferta
de Bss y Ss.
Identificación de los recursos físicos y humanos
disponibles vinculados con los proyectos
alternativos
Los estándares óptimos de uso de los recursos
físicos y humanos
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Personal
Estándares óptimos
Infraestructura
Equipamiento
Metodología
Regresión
Técnicas cualitativas
Opinión de expertos
Supuesto
Metas del sector
Participación Institucional
Parámetros
Tasa de crecimiento
Línea basal
23
Análisis de la Oferta
El análisis de oferta radica en identificar y
proyectar la capacidad con la que se cuenta
actualmente para brindar los servicios deseados.
La base del análisis es la oferta optimizada
La oferta optimizada es la capacidad de oferta de
la que se puede disponer, óptimamente, con los
recursos disponibles
Se debe tener en cuenta que la oferta optimizada
debe estar en las mismas unidades de medida que
la demanda efectiva con proyecto
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Concepto 3 El punto de equilibrio
P
Equilibrio del mercado o competitivo
O
La curva de demanda (D) y la curva de oferta (O)
se intersectan en el punto A, llamado también
punto de equilibrio.
A
10
Punto A Punto de equilibrio (100, 10)
En este punto se determinan el precio del bien o
servicio (10) y la cantidad transada (100).
D
El punto A muestra una combinación de precio y
cantidad donde los compradores y los productores
coinciden en sus expectativas.
Q
100
25
Balance Oferta - Demanda
4.4
Demanda
Oferta
Oferta
Demanda
Brecha de Demanda
Demanda atendida
Podré atender a todos?
Los servicios que cada proyecto alternativo
ofrecerá
26

• El balance determina si la oferta es suficiente
  para cubrir la demanda o se requiere
  incrementarla.

• Los resultados permiten
• - Dimensionar el proyecto y
• - Definir el momento oportuno para iniciar su
  ejecución.

Nota El Balance debe realizarse en el horizonte
de evaluación del proyecto.
27
Ejercicio de aplicación

• Determinar el déficit social por áreas verdes en
  el distrito de Ciudad Vieja en los próximos 10
  años, utilizando la siguiente información
• Población actual 23.367 habitantes
• Tasa de crecimiento poblacional 1,8 anual
• Coeficiente área verde por habitante 9
  M2/habitante
• Áreas verdes existentes
• - Parque 1 Área total 8.000 M2
• - Parque 2 Área total 5.000 M2
• - Parque 3 Área total 25.000 M2
• - Parque 4 Área total 40.000 M2

28
Estimación del déficit social por áreas verdes
29
Sin embargo, el método anterior (método general)
no es aplicable en todos los casos. Hay casos
especiales

• Comisarías Tipo A, B, C, D (en función de
  población del área de influencia)
• Estadios
• - Para espectáculos deportivos de nivel nacional
  e internacional (normas de CONMEBOL)
• Infraestructura de riego Balance hídrico

30
4.5
Planteamiento Técnico de las Alternativas
Cuánto?
Cuánto se producirá
Tamaño
Aspectos físico-técnicos
31
Para diferenciar alternativas considerar
Localización
Tecnología
Etapas de construcción y operación
Organización y gestión
Tamaño óptimo
Vida útil
Describir a nivel de detalle cada alternativa
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TAMAÑO DEL PROYECTO
Con la O-D, se estima el volumen de los Bss y Sss
que cada proyecto alternativo ofrecerá a partir
de su consolidación. ESTABLECIMIENTO DE METAS
El tamaño se mide en unidades ha producir.
Educación Alumnos/año Salud Atenciones/año Agua
potable M3/año, litros/segundo Electricidad Kilova
tios hora Residuos sólidos
TM/día Riego M3/año, litros/he/año Reforestación
Plantones/año
Salud Camas Telefonía Líneas Agua
potable Conexiones domiciliarias Electricidad
Medidores Infraestructura vial Kilómetros
33
(No Transcript)
34
LOCALIZACION (Variables a Analizar)

• Ubicación-concentración de la población objetivo
• Localización de materias primas e insumos
• Vías de comunicación y medios de transporte
• Infraestructura y servicios básicos
• Topografía y suelos
• Clima-ambiente-salubridad
• Impacto ambiental
• Planes reguladores y ordenamiento urbano
• Tendencias del desarrollo espacial y valorización
• Precio de la tierra

• Sistema de circulación y tránsito
• Políticas o necesidades de desconcentración
• Incentivos fiscales para localización
• Financiamiento
• Tamaño y tecnología
• Preservación del patrimonio histórico-cultural
• Intereses y presiones político-sociales
• Análisis de competitividad regional
• Políticas de desarrollo e integración fronteriza

Ya se dispone del lote del terreno y cumple con
los requisitos de localización?
35
TECNOLOGIA
Cómo se solucionará técnicamente el problema?
Estado final
Estado inicial

• Agua potable en casa
• Carne en mercado
• Pasajero en destino
• Persona curada
• RRSS en relleno sanitario

• Agua en fuente
• Res en pie
• Pasajero en origen
• Paciente (enfermo)
• RRSS en calles

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TECNOLOGIA
Definición del producto (bien o
servicio) Definición del proceso
productivo Definición de insumos
físicos Definición de equipos Requerimientos de
mano de obra Obras físicas

• El estudio técnico se preocupa principalmente de
  dos aspectos
• Instalación física
• Sistema productivo del proyecto.

A nivel de perfil, sólo tecnología básica
37
Qué factores influyen en la tecnología?
38
ORGANIZACIÓN
Es necesario identificar las actividades para la
realización de cada una de las etapas de las
alternativas de solución. Para ello ayudará
formularse las siguientes preguntas
Cuáles son las actividades necesarias para
cumplir cada una de estas etapas y cuál es su
duración aproximada (considerando las unidades de
tiempo ya definidas)? Cuáles son las
condiciones (externas e internas) que deben
cumplirse para que sea posible empezar cada una
de las etapas de los proyectos alternativos que
se evalúan Condiciones Externas No dependen
del proyecto en sí Condiciones Internas
Etapas dentro del proyecto. Las condiciones
internas que toda unidad ejecutora debe cumplir
antes de iniciar un proyecto es asegurar su
capacidad física, operativa y presupuestal para
implementarlo estas capacidades se convierten
así en condiciones internas que harían posible
pasar de una fase a otra, o de una etapa a otra.
Existe algún orden recomendable entre estas
actividades? Cuáles de ellas deben ser llevadas
a cabo secuencialmente y cuáles son
independientes entre sí?
39
Programación de actividades
En el siguiente cuadro se detallan las acciones
de una Alternativa de Solución X PIP EDUCACION
39
40
Cronograma de actividades
El cronograma de las acciones de una Alternativa
de Solución de un PIP de Educación
40
41
Estudio Económico
Costos de Inversión
Son los que se dan desde el inicio de la
ejecución del proyecto hasta que se encuentra
listo para entrar en operación y pueda brindar
los servicios previstos.
42
Costos
4.6
Inversión
Operación y mantenimiento

• Personal
• Insumos
• Servicios
• Otros

Gastos generales

• Terrenos
• Infraestructura
• Maquinaria
• Vehículos
• Equipos
• Herramientas
• Intangibles

Imprevistos
Supervisión
Mitigación ambiental
43
Considerar
Costos Sin proyecto
Costos Con proyecto
Con toda esta información se obtendrá
Costos incrementales
Precios de Mercado
Flujo de costos
Precios Sociales
44
Costos Incrementales
Se calculan por diferencia entre los costos de
la situación con proyecto y los costos en la
situación sin proyecto. Los costos deben
estar valorados a precios privados y a precios
sociales, para cada alternativa.
COSTOS COSTOS
COSTOS INCREMENTALES CON
PROYECTO SIN PROYECTO
45
Costos unitarios a precios de mercado de cada
bien o servicio
Tomando cuenta los requerimientos para cada
alternativa, se debe precisar los bienes y
servicios a ser adquiridos. Es necesario
establecer

• El número de unidades necesarias en
• Infraestructura
• Recursos Humanos
• Materiales y equipos
• El número de períodos en los que se necesitan las
  unidades

Luego, es necesario determinar el costo de cada
uno de los bienes y servicios requeridos. Se debe
diferenciar los costos de inversión con los de
operación y mantenimiento Además, es importante
clasificarlos en 3 categorías

• Insumos Nacionales
• Insumos Importados
• Personal y Mano de obra

45
46
Una aclaración necesaria
un error común es incluir en el monto de la
inversión total a precios de mercado los costos
relativos a la fase de preinversión y de
postinversión
Recuerdan el Ciclo del Proyecto?
Inversión
Postinversión
Preinversión
Perfil
Expediente técnico
Operación y mantenimiento
Prefactibilidad
Ejecución
Evaluación expost
Factibilidad
Línea de producción
47
Otra aclaración necesaria
a veces se utiliza de manera indistinta el
término costo total del proyecto como sinónimo
del monto de la inversión total a precios de
mercado. Por lo general, el costo total del
proyecto es aquel que figura en la parte inferior
del flujo de caja.
El Costo Total del Proyecto es
Inversión total
1
Costos de Operación
2
Costos de Mantenimiento
3
4
Otros
Estudios de prevención y mitigación (gestión de
riesgos), estudios geológicos, etc.
48
Estructura del monto de la inversión total a
precios de mercado
no confunda monto de la inversión total del
proyecto a precios de mercado con costo o
presupuesto de obra éste es un componente más
del monto de la inversión total del proyecto
Estructura
Expediente técnico
1
Costo directo
Costo de obra (presupuesto de obra)
2
Costo indirecto
3
Otros
4
Incluya todo lo que sea necesario para
garantizar la calidad del proyecto
49
Costos de Operación y Mantenimiento
Costos de Operación Son los gastos en los que
debe incurrir la institución, para que el bien o
servicio se entregue en forma regular. Se
cuantifican anualmente los costos unitarios de
los factores e insumos importantes.
Costos de Mantenimiento Son los gastos
requeridos para mantener la capacidad de
generación de beneficios, evitando el deterioro
de los equipos.

50
Ejemplo de Costos de Operación y Mantenimiento

• COSTOS SIN PROYECTO ( a precios de mercado )
• Operación y mantenimiento de la unidad S/. 38000
• Otros gastos S/. 2 000
• COSTO TOTAL ANUAL SIN PROYECTO S/. 40 000

• COSTOS CON PROYECTO ( a precios de mercado )
• Operación y mantenimiento de la unidad S/. 55 000
• Otros gastos S/. 3 000
• COSTO TOTAL ANUAL CON PROYECTO S/. 58 000

51
Estructura del Flujo de costos para cada
alternativa de solución
Detalle 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Inversión                      
Operación                      
Mantenimiento                      
Total de costos con proyecto                      
Costos de operación sin proyecto                      
Costos de mantenimiento sin proyecto                      
Total de costos sin proyecto                      
Costos Incrementales                      
52
Sigamos