Title: LUCHA CONTRA LA CORRUPCI
1- LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN
- UN MODELO DE FISCALÍA ESPECIAL Y
MULTIDISCIPLINARIA DEL MINISTERIO PÚBLICO
FISCALÍA GENERAL DEL ESTADO
FISCALÍA
ESPECIAL CONTRA LA CORRUPCIÓN
Y LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA
Santiago de Chile, 18 y 19 de agosto 2008
2LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN EUROPA LOS
MODELOS EXISTENTES
- David Martínez Madero
- Fiscal Anticorrupción
- Coordinador INEX del Programa EUROSOCIALSector
Justicia - Santiago de Chile, 18 de agosto 2008
3LA CONTEXTUALIZACIÓN DE LA INICIATIVA EN EUROPA
- Fáctica los escándalos de los años 80 y 90
- La financiación ilegal de los partidos políticos
en Francia, Alemania, Portugal y España - La concesión ilegal de contratos públicos y
suministros de armas y materiales precursores en
Italia y Bélgica - La operación Mani Pulite por los fiscales de
Milán (Italia) - Los atentados de la Mafia contra los jueces
Falcone y Borsellino - Los casos de información privilegiada y nepotismo
en el seno de la Comisión Europea
4LA CONTEXTUALIZACIÓN DE LA INICIATIVA EN EUROPA
- Jurídica el establecimiento de marcos
normativos - UNIÓN EUROPEA
- Resolución de 6/12/1994 del Consejo de la Unión
Europea, en la que exhorta a los Estados a que
adopten medidas eficaces para sancionar sobornos
en los que estén implicados funcionarios de las
Comunidades en relación con los intereses
financieros de éstas - Convenio de 26/07/1995 sobre la protección de los
intereses financieros de la Comunidad y sus
Protocolos de 27/09/1996 y de 19/06/1997 - Acción Común de 22/04/1996 para la creación de un
marco jurídico de intercambio de magistrados de
enlace - Convenio de 26/05/1997 relativo a la lucha contra
los actos de corrupción en los que estén
implicados funcionarios de las Comunidades
Europeas o de los Estados miembros de la Unión
Europea. - Posiciones Comunes del Consejo de la Unión
Europea de 13/10 y 13/11 de 1997, relativas a las
negociaciones en el Consejo de Europa y en la
OCDE sobre la lucha contra la corrupción
5LA CONTEXTUALIZACIÓN DE LA INICIATIVA EN EUROPA
- Jurídica el establecimiento de marcos
normativos - UNIÓN EUROPEA
- Acción Común de 29/06/1998 por la que se crea una
Red Judicial Europea, - Decisión de la Comisión de 28/04/1999 por la que
se crea la Oficina Europea de Lucha contra el
Fraude (OLAF) - Convenio relativo a la Asistencia Judicial en
Materia Penal entre los Estados miembros de la
Unión Europea de 29/05/2000. - Decisión del Consejo de la Unión Europea de
28/02/2002 por la que se crea la Unidad EUROJUST - Decisión Marco 2003/568/JAI del Consejo, de
22/07/2003, relativa a la lucha contra la
corrupción en el sector privado, con definiciones
sobre cohecho activo/pasivo, inducción/complicidad
pero fundamentalmente, la responsabilidad penal
de las personas jurídicas
6LA CONTEXTUALIZACIÓN DE LA INICIATIVA EN EUROPA
- Jurídica el establecimiento de marcos
normativos - CONSEJO DE EUROPA
- Aprobación de la Resolución (97) 24, en la que se
establecen los 20 Principios Directores para la
Lucha contra la Corrupción y se invita a los
Estados miembros a que los apliquen en su
legislación y práctica. - Creación del Grupo de Estados contra la
Corrupción (GRECO) en 1998, encargado de
supervisar el cumplimiento de los 20 Principios
Directores para la Lucha contra la Corrupción y
de los tratados internacionales adoptados como
consecuencia del Plan de Acción. - Aprobación en 1999 del Convenio Penal sobre la
Corrupción (27/01/1999) y del Convenio Civil
sobre la Corrupción (4/11/1999). - Recomendación (2000) 10, de 11 de mayo, sobre
Códigos de Conducta para los Funcionarios
Públicos - Recomendación (2003) 4, de 8 de abril, sobre
Reglas Comunes en contra de la Corrupción en la
Financiación de los Partidos Políticos y de las
campañas electorales.
7LOS MODELOS ANTICORRUPCIÓN INSTITUCIONALIZADOS EN
EUROPA
- Agencias multidisciplinares (multi-purpose
agencies) - Instituciones de aplicación de la ley (law
enforcement type institutions) - Instituciones preventivas, de desarrollo de
políticas anticorrupción y organismos de
coordinación (preventive, policy development and
co-ordination institutions)
8LOS MODELOS ANTICORRUPCIÓN INSTITUCIONALIZADOS EN
EUROPA
- Agencias
Multidisciplinares -
- En una única institución, basada en los
pilares fundamentales de represión y prevención
de la corrupción, se pretende concentrar aspectos
como la elaboración de políticas públicas
anticorrupción, el análisis y la asistencia
técnica en materia de prevención la
determinación de su alcance público así como la
información (inteligencia), seguimiento e
investigación de casos. Existen, como tales, tres
instituciones en Europa - Oficina de Prevención y Combate de la Corrupción
(KNAB), Letonia - Oficina Central Anticorrupción (CBA), Polonia
- Servicio de Investigación Especial (STT),
Lituania
9LOS MODELOS ANTICORRUPCIÓN INSTITUCIONALIZADOS EN
EUROPA
La KNAB (2002) es la máxima autoridad
anticorrupción en Letonia y se proclama
(www.knab.gov.lv) como institución independiente
en el seno de la Administración Pública, pero
sujeta a la supervisión del consejo de ministros
a través del Primer Ministro, consistiendo ésta
en el control de la legitimidad de las decisiones
de la KNAB. Es también órgano de investigación en
el proceso penal, con poderes sobre la policía.
Coordina la prevención contra la corrupción a
nivel nacional y local, puede sugerir
modificaciones legislativas en la materia y tiene
atribuido el control de la financiación de
partidos políticos
Agencias Multicidisciplinares
10LOS MODELOS ANTICORRUPCIÓN INSTITUCIONALIZADOS EN
EUROPA
Desde junio de 2006, la CBA (www.cba.gov.pl) se
configura como un servicio especializado del
Estado con poderes de polícia para identificar,
prevenir y detectar cualquier forma de delito de
corrupción y sus autores contra el Estado y sus
instituciones de autogobierno, o bien contrarios
a la debida financiación de los partidos
políticos y contra la justicia, las elecciones y
referéndums, la contratación pública, las
falsedades, la evasión fiscal y cualesquiera
otros en conexión con la corrupción o contra los
intereses económicos del Estado. Tiene asimismo
funciones de prevención de la corrupción,
corrigiendo patologías o impidiendo abusos que
afecten al Estado y a su economía
Agencias Multicidisciplinares
11LOS MODELOS ANTICORRUPCIÓN INSTITUCIONALIZADOS EN
EUROPA
Con amplios poderes en el campo de la
investigación, prevención y educación sobre la
corrupción, el STT (www.stt.lt) es un organismo
independiente creado en 2000 que rinde cuentas
ante el Presidente de la República y el
Parlamento. Adicionalmente a su poder de
persecución penal y de herramientas de
inteligencia criminal relativas al soborno y
cualesquiera delitos relacionados con la
corrupción, el STT también ejerce funciones de
coordinación e implementación del Programa
Nacional Anticorrupción
Agencias Multicidisciplinares
12LOS MODELOS ANTICORRUPCIÓN INSTITUCIONALIZADOS EN
EUROPA
- Instituciones de
Aplicación de la Ley -
- Están especializadas en el ámbito de la
investigación o en el de la persecución penal de
la corrupción -o son una combinación de ambos- y,
en ocasiones, poseen importantes funciones de
coordinación interinstitucional. Se distinguen de
las anteriores por el nivel de independencia y
visibilidad, siendo éste el modelo más comúnmente
aplicado en Europa del Oeste, ubicándose en la
correspondiente jerarquía del Ministerio Público
(o policial, como el Serious Fraud Office en
Reino Unido, LOffice Central pour la répression
de la Corruption en Bélgica o el Økokrim de
Noruega) - Fiscalía contra la Corrupción y la Criminalidad
Organizada, España - Oficina para la prevención y supresión de la
corrupción y el crimen organizado (USKOK),
Croacia - Dirección Nacional Anticorrupción (DNA), Rumania
13LOS MODELOS ANTICORRUPCIÓN INSTITUCIONALIZADOS EN
EUROPA
La USKOK (2003) es un servicio autónomo del
Ministerio Público, adjunto a la Oficina del
Fiscal General de Croacia (www.dorh.hr). Se
divide en tres departamentos persecución penal,
investigación y documentación, cooperación
internacional e investigaciones conjuntas. Con
poderes especiales de investigación respecto de
las fiscalías ordinarias, actúa con oficinas
propias en las regiones de Zagreb, Rijeka, Osijek
y Split. USKOK carece de policías adscritos, pero
puede requerir del Director General de la Policía
la constitución de un equipo de expertos
investigadores para un caso concreto, siendo
dirigido por el Fiscal de USKOK. La oficina tiene
el auxilio permanente de expertos financieros,
informáticos y asesores en diversas materias.
Instituciones de aplicación de la Ley
14LOS MODELOS ANTICORRUPCIÓN INSTITUCIONALIZADOS EN
EUROPA
La DNA (2002) es un departamento autónomo de la
Fiscalía ante la Alta Corte de Casación y
Justicia de Rumania (www.pna.ro), con
personalidad jurídica y presupuesto propios y
plenos poderes de investigación y persecución de
los delitos de corrupción o relacionados con
ésta, contra los intereses financieros de la UE,
así como de los delitos económicos (información
privilegiada en bolsa, bancarrota, evasión
fiscal, contrabando) cuando revistan especial
gravedad. Es la única instancia del Ministerio
Público que tiene una unidad de policía judicial
a sus órdenes, así como expertos adscritos de
modo permanente en los campos financiero,
bancario, aduanero e informático. Tiene oficinas
propias en cada una de las 17 regiones o cortes
de apelación, con sus correspondientes fiscales,
oficiales de policía y expertos..
Instituciones de aplicación de la Ley
15LOS MODELOS ANTICORRUPCIÓN INSTITUCIONALIZADOS EN
EUROPA
- Instituciones de prevención, desarrollo de
políticas anticorrupción y de coordinación
interinstitucional -
- Evalúan áreas de riesgo de corrupción y estudian
el fenómeno supervisan y coordinan la
implementación de estrategias y planes de acción
a nivel local y nacional preparan y revisan
legislación relevante en la materia vigilan la
aplicación de las normas sobre conflictos de
intereses y declaraciones patrimoniales de
autoridades y funcionarios elaboran e
implementan códigos de conducta colaboran en la
formación anticorrupción de funcionarios prestan
asesoramiento sobre transparencia y ética
pública facilitan los encuentros y la
cooperación internacional y con la sociedad civil
16LOS MODELOS ANTICORRUPCIÓN INSTITUCIONALIZADOS EN
EUROPA
- Instituciones de prevención, desarrollo de
políticas anticorrupción y de coordinación
interinstitucional -
- Servicio Central de Prevención de la Corrupción,
Francia - Alto Comisionado contra la Corrupción, Italia
se suprime el 25/08/2008 !! - Comisión Estatal para la Prevención de la
Corrupción, Antigua República Yugoslava de
Macedonia - Grupo de Monitorización de la Corrupción,
Albania - Comisión Permanente contra la Corrupción, Malta
- Agencia Anticorrupción, Montenegro
- Comisión para la Coordinación de Actividades para
Combatir la Corrupción, Bulgaria - Comisión para la Prevención de la Corrupción,
Eslovenia -
17REQUISITOS PARA UN MODELO DE FISCALÍA ESPECIAL Y
MULTIDISCIPLINAR
- Veinte principios para luchar contra la
Corrupción - Resolución 97 (24) del Comité de Ministros del
Consejo de Europa - Principio 3 Asegurar que las personas encargadas
de la prevención, de las investigaciones, de la
acusación y del enjuiciamiento de los delitos de
corrupción sean beneficiarias de la independencia
y autonomía necesarias para el ejercicio de sus
funciones, estén libres de toda influencia
incompatible con su estatuto y dispongan de los
medios adecuados para la obtención de pruebas
asegurar la protección de las personas que ayudan
a las autoridades a luchar contra la corrupción y
salvaguardar el secreto de la instrucción - Principio 7 Promover la especialización de las
personas u órganos encargados de luchar contra la
corrupción y proveerles de los medios y de la
formación necesaria para el ejercicio de sus
funciones -
18REQUISITOS PARA UN MODELO DE FISCALÍA ESPECIAL Y
MULTIDISCIPLINAR
- Convención Penal sobre la Corrupción del Consejo
de Europa - (Estrasburgo, 27 de enero de 1999)
- Artículo 20 Autoridades especializadas
- Cada Parte adopta las medidas que se revelen
necesarias para que las personas o entidades
estén especializadas en la lucha contra la
corrupción. Dispondrán de la independencia
necesaria, en el marco de principios
fundamentales del sistema jurídico de cada Parte,
para poder ejercer sus funciones eficazmente y
libres de toda presión ilícita. Las partes velan
para que el personal de dichas entidades
disponga de una formación y de recursos
financieros adaptados a las funciones que
ejercen. -
19REQUISITOS PARA UN MODELO DE FISCALÍA ESPECIAL Y
MULTIDISCIPLINAR
-
- Independencia y responsabilidad
- Base legal
- Ubicación institucional
- Designación y remoción del Fiscal Jefe
- Selección y contratación del personal
- Autonomía presupuestaria
- Recursos y poderes adecuados
20 FISCALÍA GENERAL DEL ESTADO
FISCALÍA ESPECIAL CONTRA LA
CORRUPCIÓN
Y LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA