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El Sistema de Planeación en la Gestión Pública
de Estados y Municipios de México

• Conceptualización
• Organización e instrumentos
• Proceso de planeación
• Cómo evaluar al Sistema

Alberto Haaz Díaz Sonora, México 2011
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Dónde quedó la Planeación? Para muchas
personas, profesionales y/o analistas de la
gestión pública en México, nos parece que ha ido
quedando muy débil el conocimiento a fondo y
las buenas prácticas de la planificación en las
administraciones estatales y municipales. Creemo
s que ha faltado escuela de planificación para
la esfera pública mexicana, de acuerdo con los
requerimientos actuales y previsibles a
futuro. El papel de los gobiernos y
administraciones públicas, debería ser menos
improvisador al que hemos estado viendo en los
últimos años (sin desdeñar que esa es una buena
calidad, a veces). En virtud de lo expuesto,
ésta es una pequeña contribución para el
conocimiento referido.
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El Sistema de Planeación
Qué es un Sistema de Planeación Democrática? Así
se les denomina en las leyes nacional y de las
entidades federativas de México y ahí se define
de la siguiente manera Conjunto articulado de
relaciones funcionales, que establecen las
dependencias y entidades del sector público entre
sí, con las organizaciones de los diversos grupos
sociales y con las autoridades de otras
instancias de gobierno, a fin de efectuar
acciones de común acuerdo.
Gobierno Federal
Ejemplo / un Gobierno Estatal
Acciones de común acuerdo
Dependencias y Entidades
Organizaciones de grupos sociales
Gobiernos Municipales
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El Sistema de Planeación

• En dónde se encuentra la Normatividad de los
  sistemas de planeación democrática?
• Constitución Política de los Estados Unidos
  Mexicanos
• Constitución Política del Estado .
• Leyes de Planeación (Nacional y del Estado)
• Otras leyes relativas al proceso e instrumentos
  de la planeación
• Reglamentos .
• Disposiciones administrativas .

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El Sistema de Planeación
Cuál es la Organización que realiza la
Planeación? En la Administración Pública
Instancias que tienen a su cargo funciones
relativas al proceso de planeación y sus
instrumentos.
Organismos promotores y de apoyo a la
Participación Social. Por ejemplo Comité de
Planeación para el Desarrollo del Estado, Comités
de Planeación Municipal, y Comités o Consejos
relativos a sectores o actividades que involucran
la participación social ligada a la gestión
pública.
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Cuáles son los Componentes de un Sistema de
Planeación?
Estructura institucional
Proceso de planeación Formulación Instrumentación
Control Evaluación
Instrumentos de la Planeación para el Desarrollo
Infraestructura de Apoyo
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En la Administración Pública Instancias que
tienen a su cargo funciones relativas al proceso
de planeación y sus instrumentos.
Estructura institucional
Tres Niveles
1) Nivel Global Dependencias que efectúan
actividades referidas a los aspectos más
generales de la economía, sociedad y
administración Federal Secretaría de Hacienda y
Crédito Público Estatal de Sonora Secretaría de
Hacienda
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2) Nivel Sectorial En la Administración Pública
(Federal y Estatal), se establecen agrupamientos
que se denominan Sectores Administrativos, en
los que una Dependencia tiene el carácter de
Coordinadora sectorial (cabeza de sector) y
procura que las Entidades paraestatales agrupadas
en el mismo sector realicen acciones con apego a
las Políticas y lineamientos relativos al sector
respectivo. Por ejemplo La Secretaría de
Educación y Cultura en el Gobierno del Estado de
Sonora, es Coordinadora del Sector Educativo y
las Entidades agrupadas en el mismo realizan
acciones conforme a las políticas y lineamientos
para el desarrollo educativo estatal, definidas
en el Plan y PMP correspondiente. La
Coordinadora (cabeza) de Sector tiene la misión
de asegurar que las entidades paraestatales del
sector respectivo, realicen la gestión que les
corresponda en forma congruente y apegada a las
directrices de la política pública en que se
ubican
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3) Nivel Institucional Está conformado por las
Entidades Paraestatales de la Administración
Pública. Cada una de ellas realiza el proceso de
planeación de acuerdo con sus atribuciones
Global
Sectorial
Institucional
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Infraestructura de Apoyo
Comprende servicios y actividades de apoyo al
proceso de planeación, y para su mejora continua.
(Mecanismos de participación social,
estadísticas, información capacitación
investigación estudios y proyectos).
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Proceso de Planeación Es el conjunto de
actividades destinadas a formular, instrumentar,
controlar y evaluar el Plan de Desarrollo y los
programas originados en el Sistema de planeación.
Formulación Instrumentación Control Evaluación
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1. Formulación Conjunto de actividades para la
elaboración del Plan de desarrollo y los
programas de Mediano Plazo (PMP)
Preparación de diagnósticos económicos y
sociales, de carácter global, sectorial,
regional, institucional y especial
Definición de objetivos, metas, estrategias,
líneas de acción, proyectos y previsiones de
recursos
Del Plan de Desarrollo se derivan Programas de
Mediano Plazo Sectoriales, Regionales,
Especiales, Institucionales
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2. Instrumentación Conjunto de actividades
encaminadas a traducir los lineamientos del Plan
y de los PMP a programas operativos anuales
(POA), presupuestos, convenios, acuerdos y
disposiciones diversas

• Programación y presupuestación anual
• Convenios de coordinación intergubernamental
• Acuerdos de concertación de acciones con grupos
  sociales y particulares
• Disposiciones para inducir acciones de grupos
  sociales y particulares
• Disposiciones administrativas

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Vertientes para la instrumentación .
i. Obligatoria Acciones de las dependencias y
entidades, conforme a sus atribuciones. Tienen
la obligatoriedad de atender lo dispuesto en el
Plan y programas derivados del mismo.
ii. De Coordinación Acciones en las que
participan de manera coordinada los gobiernos que
previamente suscriben un convenio para ello.
(Federal-Estatal, Estatal-Municipal, Entre
Municipios).
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Vertientes para la instrumentación .
iii. De Concertación Acciones que son objeto de
convenios o contratos con particulares o grupos
sociales organizados interesados en la ejecución
concertada de proyectos, programas o servicios
determinados.
iv. De Inducción .Aplicación de instrumentos
jurídicos, fiscales o administrativos del
gobierno para inducir determinados
comportamientos de los sectores social y privado,
con el fin de que hagan compatibles sus acciones
con lo propuesto en el Plan y los programas
respectivos.
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3. Control Conjunto de actividades encaminadas a
vigilar que la ejecución de las acciones
corresponda a la normatividad que las rige y a lo
establecido en el plan y los programas respectivos
Control Normativo y Administrativo Abarca
aspectos administrativos, contables, financieros,
jurídicos y en relación a normas de la
planeación.
Control Económico y Social Destinado a vigilar
que exista congruencia entre el plan y los
programas, y que los efectos económicos y
sociales de la gestión pública se dirijan
realmente al logro de los objetivos y prioridades
de la planeación
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4. Evaluación Conjunto de actividades que
permiten valorar cuantitativa y cualitativamente
los resultados del plan y los programas, en un
período determinado, así como el funcionamiento
del sistema de planeación.
Evaluación de Resultados Cotejar resultados con
relación a los objetivos y metas preestablecidos
y generar informes que señalen lo necesario para
asegurar el cumplimiento deseado.
Evaluación del sistema de Planeación Valorar su
funcionamiento, indicando grado de integración
real de todas las partes que lo conforman y lo
necesario para su mejora continua.
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Cuáles son?
Qué son los Instrumentos de la Planeación para el
Desarrollo

• Normativos de mediano plazo
• Plan Nacional, Estatal o Municipal de Desarrollo
• Programas de mediano plazo sectoriales,
  estratégicos e institucionales

• Son los que genera el proceso de planeación y que
  sirven para contribuir al logro de los objetivos
  de desarrollo. Se clasifican de la siguiente
  manera
• Normativos
• Operativos
• De Control
• De Evaluación

• Operativos de corto plazo
• Programa Operativo Anual
• Ley de Ingresos
• Presupuesto de Egresos
• Contratos y convenios de concertación
• Convenios de desarrollo entre gobiernos
• Instrumentos administrativos

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Instrumentos
Instrumentos de la Planeación para el Desarrollo

• De control
• Informes mensuales
• Informes trimestrales
• Informes de gabinetes especializados
• Informes de auditorías

• De evaluación
• Informes de Gobierno y de Ejecución del Plan de
  Desarrollo
• Cuenta Pública
• Informes sectoriales e institucionales
• Informes sobre áreas y necesidades específicas
• Informe anual de evaluación de la gestión
  gubernamental
• Sistemas de Seguimiento

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La Planeación es un proceso que abarca
formulación del plan, programación de mediano
plazo, programación operativa anual,
presupuestación de ingresos y egresos, control y
evaluación.
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Componentes de un Sistema de Planeación
Estructura institucional
Proceso de planeación Formulación Instrumentación
Control Evaluación
Instrumentos de la Planeación para el Desarrollo
Infraestructura de Apoyo
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El funcionamiento del Sistema de Planeación
Formulación del Plan y los PMP
Programación
Presupuestación
Control
Evaluación
Productos Resultados Impactos
Ejecución

• Sistemas de apoyo
• lt Administración de recursos gt
• Infraestructura jurídica

Retroalimentación
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Cómo Evaluar al Sistema de Planeación? Para
saber qué deberíamos hacer (consolidar,
modificar, actualizar, afinar, reactivar o
eliminar) en relación a cada parte del Sistema
(reconociendo que cuando uno de sus componentes
tiene defectos, repercute al conjunto total).
Primeramente, elaboramos una tabla-matriz, en la
que clasificamos sus componentes y establecemos
los elementos de cada uno de ellos.
Marco Normativo Planeación Vinculación Plan-Presupuesto Programación y Presupuestación Control Evaluación Sistemas de Apoyo
Rubros específicos por cada elemento del sistema de planeación y presupuesto Con valores (ponderaciones) Rubros específicos por cada elemento del sistema de planeación y presupuesto Con valores (ponderaciones) Rubros específicos por cada elemento del sistema de planeación y presupuesto Con valores (ponderaciones) Rubros específicos por cada elemento del sistema de planeación y presupuesto Con valores (ponderaciones) Rubros específicos por cada elemento del sistema de planeación y presupuesto Con valores (ponderaciones) Rubros específicos por cada elemento del sistema de planeación y presupuesto Con valores (ponderaciones) Rubros específicos por cada elemento del sistema de planeación y presupuesto Con valores (ponderaciones)
Se compara el Modelo óptimo deseable con relación a la realidad existente. Las brechas (lo que falta para cumplir totalmente el modelo) son Áreas de Oportunidad. Se compara el Modelo óptimo deseable con relación a la realidad existente. Las brechas (lo que falta para cumplir totalmente el modelo) son Áreas de Oportunidad. Se compara el Modelo óptimo deseable con relación a la realidad existente. Las brechas (lo que falta para cumplir totalmente el modelo) son Áreas de Oportunidad. Se compara el Modelo óptimo deseable con relación a la realidad existente. Las brechas (lo que falta para cumplir totalmente el modelo) son Áreas de Oportunidad. Se compara el Modelo óptimo deseable con relación a la realidad existente. Las brechas (lo que falta para cumplir totalmente el modelo) son Áreas de Oportunidad. Se compara el Modelo óptimo deseable con relación a la realidad existente. Las brechas (lo que falta para cumplir totalmente el modelo) son Áreas de Oportunidad. Se compara el Modelo óptimo deseable con relación a la realidad existente. Las brechas (lo que falta para cumplir totalmente el modelo) son Áreas de Oportunidad.
Luego, establecemos Ponderaciones cuantitativas
() a cada uno de los componentes y a los
elementos que los integran. Veamos
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Matriz de aproximación metodológica conceptual
ponderada cuantitativamente (Modelo para la
calidad del sistema con valores hipotéticos
Usted puede establecer los aplicables a la
Administración Pública en que se encuentre)
I. MARCO NORMATIVO 15 II. PLANEACION 10 III. VINCULACION PLAN PRESUPUESTO 15
Normas Jurídicas Disposiciones Administrativas 75 25 Consistencia y persistencia de la planeación como sistema. Alcance y contenido de los planes de desarrollo. Organización institucional de la planeación. 40 30 30 Instrumentos y métodos de ensamble entre planes y presupuestos. Orientaciones programáticas para la asignación de recursos. Coordinación entre las áreas de planeación y de presupuesto. 40 40 20
Totales 100 100 100

• Los porcentajes de los temas del I al VII suman
  100 (Horizontal)
• A los rubros de cada tema se les asignaron
  porcentajes, cuyos totales respectivos por
  columnas (vertical) son 100.
• Son ponderaciones en función del modelo ideal
  considerado respecto a los sistemas mencionados
• Por cada rubro específico se establece lo que
  debería tenerse (modelo ideal) y consecuentemente
  se examina lo que en realidad se tiene. De ahí se
  deriva la ponderación (calificación).

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IV. PROGRAMACIÓN Y PRESUPUESTACIÓN 15
IV. A Programación 7.5 IV. B Presupuestación 7.5
Programación global del gasto público. Estructura Programática Elementos del contenido de los programas Programación del ingreso Compatibilización de la programación del gasto e ingreso Programación por Unidades Responsables 15 20 20 15 10 20 Determinación de la política presupuestaria Criterios de asignación de recursos Instrumental técnico para la formulación de los proyectos de presupuesto Formulación de los proyectos presupuestarios integración global del proyecto de presupuesto 20 20 15 25 20
Totales 100 100


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V. CONTROL 15 VI. EVALUACION 15 VII. SISTEMAS DE APOYO 15
Tipos y niveles Momentos e instrumentos Organismos responsables 35 40 25 Tipos y niveles de la evaluación Momentos de la evaluación Indicadores para la medición y evaluación Responsabilidades de la evaluación Análisis de resultados y realimentación. 15 20 30 15 20 Sistema de administración de recursos humanos Sistema de administración de recursos materiales Sistema de administración de recursos financieros Sistema de Información 25 25 25 25
Totales 100 100 100



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Con base en los parámetros expuestos en las
tablas anteriores y precisados por Usted, según
sea el caso en la Administración Pública
respectiva, se procede a efectuar la valoración
de qué porcentaje de satisfacción se tiene en el
cumplimiento de cada requisito en escala de 0 a
100.
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Por ejemplo Cuál calificación se asignaría al
requisito 1.1 Normas jurídicas? 100 ó menos y
específicamente cuánto? Si en la realidad se
observa obsolescencia de alguna norma jurídica
(como ley de Planeación, ley de Presupuesto,
etc.) tal vez el puntaje de calificación que
amerite es 80. Este puntaje se aplica al
porcentaje () que tiene asignado el citado
requisito ( que es de 75 en relación a los 100
del componente I.- Marco Normativo). Así,
resulta 80 x 0.75 60.0 puntos. Y si al
requisito 1.2 Disposiciones Administrativas, se
le califica con 90, entonces resulta 90 x 0.25
22.5 puntos. Finalmente, se suman los puntajes
resultantes de los requisitos 60.0 22.5 82.5
que son los puntos de la calificación para el
componente I. La brecha de 100.0 (óptimo) 82.5
(realidad), que son 17.5 puntos, en este
ejemplo, es una dimensión de lo que falta para
considerarse en óptima situación el Marco
Normativo del Sistema de Planeación y Presupuesto
de la Administración Pública en estudio. -Qué
falta para lograr el 100? Es lo que debe
responderse y ser materia de las acciones a
realizar.
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En el análisis del sistema de planeación, deben
considerarse los nuevos requerimientos enfocados
a la Gestión para Resultados
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Alberto Haaz Díaz Ingeniero Industrial
Administrador (Universidad de Sonora), con
Maestría en Consultoría Interna y Externa
(Instituto del Sistema Empresa Inteligente),
Docente en la Maestría de Administración Pública
del Instituto Sonorense de Administración Pública
(ISAP). De 1979 a 2009 fue Director General en
la Administración Pública Estatal de
Presupuesto, de Informática y Sistemas, de
Desarrollo Regional y Municipal, de Finanzas de
Obras Públicas Concertadas, de Planeación
Educativa, y de Innovación y Calidad
Gubernamental. Actualmente es Consultor para
organizaciones públicas y de particulares, y
docente en el ISAP.
calidad_at_ahaazd.com
Sonora, México