Diapositiva 1

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GOBIERNO DEL ESTADO DE SONORA
TALLER DE EVALUACIÓN Y CONSTRUCCIÓN DE
INDICADORES DE RESULTADOS
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OBJETIVOS DEL TALLER

• Objetivo General
•  
• Proporcionar a los servidores públicos del GESON
  los elementos normativos, conceptuales y
  metodológicos que les permitan desarrollar y
  operar el Sistema Integral de Evaluación de la
  Gestión Pública de Sonora (SIEGESON), a través
  del uso y monitoreo de indicadores estratégicos,
  programáticos y de gestión.

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OBJETIVOS DEL TALLER
Objetivos particulares

• Los participantes
• Conocerán el paquete de reformas hechas
  recientemente a la legislación federal para
  impulsar un cambio de paradigma enfocado hacia la
  gestión para resultados, así como el marco
  normativo que actualmente regula los procesos de
  planeación, programación, presupuestación,
  evaluación y rendición de cuentas en el estado de
  Sonora.
•  
• Asimilarán los objetivos, características y
  alcances del Sistema de Evaluación de la Gestión
  Pública de Sonora (SIEGESON), y su vinculación
  con la planeación, programación y presupuestación
  del gasto público.
•  
• Conocerán el marco conceptual de la planeación
  estratégica como herramienta de la Gestión para
  Resultados
•  
• Conocerán y Asimilarán la metodología para la
  construcción de indicadores de resultados para
  ser aplicada en el diseño e instrumentación de
  los indicadores estratégicos, programáticos y de
  gestión que serán integrados al SIEGESON para
  llevar a cabo la evaluación del desempeño de la
  gestión pública del estado.

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CONTENIDO DEL TALLER
1. Marco normativo y reformas a la legislación
en materia de presupuesto, evaluación,
transparencia y acceso a la información
pública 2. Sistema Integral de Evaluación de la
Gestión Pública de Sonora SIEGESON. 3.
Planeación operativa con visión estratégica 4.
Metodología para el diseño y construcción de
indicadores de resultado 5. Operación en línea
del SIEGESON 6. Conclusiones y recomendaciones
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GOBIERNO DEL ESTADO DE SONORA
Tema 1
Marco Normativo y Reformas a la Legislación en
Materia de Presupuesto, Evaluación, Transparencia
y Acceso a la Información Pública.
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REFORMAS A LA LEGISLACIÓN FEDERAL

• En el marco de la reforma hacendaria durante el
  año 2007 el legislativo federal aprobó una serie
  de reformas a la legislación federal con el
  propósito de reorientar la gestión del gasto
  público hacia un enfoque de resultados, con lo
  que se busca
• Dar respuesta a las demandas sociales de
  mejores servicios públicos
• Mayores niveles de eficiencia, eficacia y
  calidad en la gestión pública
• Una mejor rendición de cuentas y
• Mayor transparencia en el manejo de los
  recursos públicos,
• Dichas reformas tendrán implicaciones importantes
  para los estados y municipios en los temas de
• Transparencia y acceso a la información
• Armonización de la contabilidad gubernamental
• Fiscalización del gasto
• Presupuesto basado en resultados
• Evaluación del desempeño

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REFORMAS A LA LEGISLACIÓN FEDERAL
En materia de transparencia y acceso a la
información

• Para fortalecer la transparencia de las acciones
  de gobierno y garantizar a la ciudadanía el
  acceso a la información pública, se reformó el
  Artículo 6º Constitucional, donde se establece
  que
•  Para el ejercicio del derecho de acceso a la
  información, la Federación, los Estados y el
  Distrito Federal, en el ámbito de sus respectivas
  competencias, se regirán por los siguientes
  principios y bases
•  
• Toda la información en posesión de cualquier
  autoridad, entidad, órgano y organismo federal,
  estatal y municipal, es pública y sólo podrá ser
  reservada temporalmente por razones de interés
  público en los términos que fijen las leyes.
•  
• Los sujetos obligados deberán preservar sus
  documentos en archivos administrativos
  actualizados y publicarán a través de los medios
  electrónicos disponibles, la información completa
  y actualizada sobre sus indicadores de gestión y
  el ejercicio de los recursos públicos. 

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REFORMAS A LA LEGISLACIÓN FEDERAL
En materia de armonización contable

• Los cambios impulsados por la reforma hacendaria
  en este tema introdujeron un elemento fundamental
  para mejorar la transparencia
• Se reforma el Artículo 73 constitucional que
  faculta y obliga al congreso de la unión a
  expedir una ley que norme la contabilidad
  gubernamental en los tres órdenes de gobierno
• Esta ley tendrá por objeto uniformar los términos
  y la metodología con la que se elabora y se
  presenta la información pública en materia
  financiera y patrimonial
• Una efectiva armonización contable ayudará a
  obtener información precisa y homogénea de las
  finanzas públicas estatales y municipales. Al
  mismo tiempo permitirá incrementar la
  transparencia en la ejecución de los recursos.

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REFORMAS A LA LEGISLACIÓN FEDERAL
En materia de fiscalización del gasto

•  
• Se reformó el Artículo 79 constitucional para
  fortalecer las facultades de la Auditoría
  Superior de la Federación.
• Ahora podrá realizar auditorías y emitir
  recomendaciones sobre los recursos federales
  (distintos a participaciones) que ejercen las
  entidades federativas y los municipios.
• Estos recursos federales sujetos a fiscalización
  por parte de la ASF, incluyen las aportaciones
  del ramo 33, el gasto reasignado y los subsidios
  a entidades federativas.
• También se fortalecieron las facultades y
  capacidades de fiscalización de los congresos
  locales encargados de auditar el ejercicio de las
  participaciones e ingresos locales.

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REFORMAS A LA LEGISLACIÓN FEDERAL
En materia de PBR y evaluación del desempeño

•  
• Se reformó el Artículo 134 constitucional para
  impulsar el cambio de paradigma orientado a la
  implantación de un presupuesto con enfoque en
  resultados y un sistema la evaluación del
  desempeño en los tres órdenes de gobierno
• Los cambios consisten en que los recursos
  económicos de que dispongan los tres órdenes de
  gobierno
• Se administren con eficiencia, eficacia,
  economía, transparencia y honradez para
  satisfacer los objetivos a los que estén
  destinados
• Los resultados del ejercicio de dichos recursos
  sean evaluados con base a indicadores de
  resultados y metas.
• Que los resultados del gasto federalizado se
  reporten en informes de finanzas públicas
  federales así como también en el ámbito local
• Que el gasto que realicen los estados con su
  propios recursos se sujeten a mecanismos de PBR y
  evaluaciones por instancias independientes a
  nivel local.

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REFORMAS A LA LEGISLACIÓN FEDERAL
Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad
Hacendaria

• Derivado de las reformas aprobadas a la
  Constitución Federal, se realizaron las
  correspondientes a los artículos 85 y 110 de la
  LFPRH.
•  
• Artículo 85.- Los recursos federales aprobados en
  el Presupuesto de Egresos para ser transferidos a
  las entidades federativas y, por conducto de
  éstas, a los municipios y las demarcaciones
  territoriales del Distrito Federal se sujetarán a
  lo siguiente
•  
• serán evaluados conforme a las bases establecidas
  en el artículo 110 de esta Ley, con base en
  indicadores estratégicos y de gestión, por
  instancias técnicas independientes de las
  instituciones que ejerzan dichos recursos.
•  
• Las entidades federativas enviarán al Ejecutivo
  Federal, informes sobre el ejercicio, destino y
  los resultados obtenidos, respecto de los
  recursos federales que les sean transferidos, a
  más tardar a los 20 días naturales posteriores a
  la terminación de cada trimestre del ejercicio
  fiscal.
•  

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REFORMAS A LA LEGISLACIÓN FEDERAL
Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad
Hacendaria

•  
• Artículo 110.- La Secretaría realizará
  trimestralmente la evaluación económica de los
  ingresos y egresos. Las metas de los programas
  aprobados serán analizadas y evaluadas por las
  Comisiones Ordinarias de la Cámara de Diputados.
•  
• La evaluación del desempeño se realizará a través
  de la verificación del grado de cumplimiento de
  objetivos y metas, con base en indicadores
  estratégicos y de gestión que permitan conocer
  los resultados de la aplicación de los recursos
  públicos federales.
•  
• ..
•  
• Las evaluaciones podrán efectuarse respecto de
  las políticas públicas, los programas
  correspondientes y el desempeño de las
  instituciones encargadas de llevarlos a cabo.

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LEGISLACIÓN LOCAL
Constitución Política del Estado Libre y
Soberano de Sonora
Artículo 2o.-  El Estado garantizará el
derecho de acceso a la información pública, sin
más limitación que el respeto a la privacidad de
los individuos y la seguridad estatal y nacional.
El deber público concomitante a este derecho será
cumplido directamente por las autoridades
obligadas.   La vigilancia de este cumplimiento
quedará a cargo del Tribunal Estatal Electoral y
de Transparencia Informativa Artículo 79.- Son
facultades y obligaciones del Gobernador  II-BIS
.- En los términos de la Ley respectiva, conducir
la formulación, instrumentación, control y
evaluación del Plan Estatal de Desarrollo y de
los Programas de Gobierno.
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LEGISLACIÓN LOCAL
Ley Orgánica del Poder Ejecutivo del Estado de
Sonora

• Artículo 24.- A la Secretaría de Hacienda le
  corresponden las facultades y obligaciones
  siguientes
•  
• En Materia de Planeación
•  
• Formular y aplicar la política hacendaria, de
  gasto público y de deuda pública, del Gobierno
  del Estado
• VIII. Procurar la congruencia entre las acciones
  de la Administración Pública Estatal y los
  objetivos y prioridades del Plan Estatal de
  Desarrollo, y vigilar el cumplimiento de las
  disposiciones estatales en materia de planeación,
  programación, presupuestación y evaluación
• En Materia de Egresos
• XI. Evaluar, periódicamente, la relación que
  guarden los programas y presupuestos de las
  dependencias y entidades de la APE, con los
  objetivos y prioridades del PED, así como los
  resultados de su ejecución
•  

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LEGISLACIÓN LOCAL
Ley Orgánica del Poder Ejecutivo del Estado de
Sonora

• Artículo 26.- A la Secretaria de la Contraloría
  General le corresponden las facultades y
  obligaciones siguientes
• Diseñar e instrumentar la política y directrices
  para promover la innovación y calidad en la
  administración pública estatal
• Participar en la conformación de los sistemas de
  medición y evaluación del desempeño de las
  dependencias y entidades, así como en establecer
  mecanismos que faciliten su autocontrol
• Evaluar el desempeño de las dependencias y
  entidades en la ejecución de sus programas,
  acciones, objetivos y metas, a fin de mejorar su
  actuación en el cumplimiento de los mismos

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LEGISLACIÓN LOCAL
Ley de Acceso a la Información Pública del
Estado de Sonora
Artículo 14.- Sin perjuicio de la información que
conforme a este ordenamiento debe ser de acceso
restringido, los sujetos obligados oficiales,
deberán mantener actualizada y poner a
disposición del público, ya sea en forma impresa,
en sus respectivos sitios en Internet, por
cualquier otro medio remoto o local de
comunicación electrónica o, a falta de éstos, por
cualquier medio de fácil acceso para el público,
la información siguiente VIII.- Las metas y
objetivos de las unidades administrativas, de
conformidad con sus programas operativos IX.-
El presupuesto asignado y los avances en su
ejecución X.- Los resultados de las auditorias
al ejercicio presupuestal de cada dependencia o
entidad Los sujetos obligados oficiales
procurarán que la información a su cargo quede
presentada de forma tal que los usuarios puedan
consultarla por medios electrónicos automáticos,
así como en la Internet, de conformidad con los
lineamientos que al respecto expida el Instituto
de Transparencia Informativa .
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LEGISLACIÓN LOCAL
Ley de Planeación

• Artículo 8o.-
• A la Secretaria de Programación y Presupuesto le
  compete
•  
• Coordinar la formulación del Plan Estatal de
  Desarrollo y los programas que de él se deriven,
  con apoyo de las dependencias y entidades de la
  Administración Pública Federal, Estatal y
  Municipal, integradas en el Comité de Planeación
  para el Desarrollo del Estado de Sonora.
• Verificar periódicamente la relación que guarden
  los programas y presupuestos de las diversas
  dependencias y entidades de la Administración
  Pública Estatal, así como los resultados de su
  ejecución, con los objetivos del Plan Estatal.
• Al Comité de Planeación para el Desarrollo del
  Estado de Sonora le corresponde
• Coadyuvar en la formulación, actualización,
  instrumentación, control y evaluación del Plan
  Estatal de Desarrollo.
• Coadyuvar en la formulación de los programas
  operativos anuales del Plan Estatal de
  Desarrollo.

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LEGISLACIÓN LOCAL
Ley de Planeación
Artículo 23.- El Gobernador del Estado, al
informar ante el Congreso sobre el estado general
que guarda la administración pública estatal,
hará mención expresa de las decisiones adoptadas
para la ejecución del Plan Estatal de Desarrollo
y de los programas que de él se deriven.   El
contenido de las cuentas públicas del Estado,
deberá relacionarse, en lo conducente, con la
evaluación de los resultados del Plan
Artículo 24.- El Gobernador del Estado, al enviar
al Congreso las Iniciativas de Leyes de Ingresos
y los Proyectos del Presupuesto de Egresos,
informará del contenido general de dichas
iniciativas y proyectos y su relación con los
objetivos y prioridades del Plan Estatal y sus
programas.
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LEGISLACIÓN LOCAL
Plan Estatal de Desarrollo 2009-2015
Eje Rector Sonora Ciudadano y Municipalista   Est
rategia 6.1. Pasión por el servicio
  Transformar la gestión pública estatal, a
partir de una estrategia de innovación
gubernamental que asegure la integralidad y
transversalidad del quehacer gubernamental para
lograr mejores resultados. Objetivos
Estratégicos 6.1.1. Modernizar la gestión
pública mediante innovaciones tecnológicas, para
obtener una organización ágil, sencilla y al
servicio del ciudadano, amparada en principios de
participación, de transparencia y de rendición de
cuentas. 6.1.6. Evaluar de manera permanente y
sistemática la satisfacción ciudadana y la
gestión pública, con particular interés en la
oportunidad y pertinencia. Estrategia 6.2.
Gobierno austero   Garantizar el uso eficiente
de los recursos públicos, mediante una cultura de
austeridad, disciplina y de rendición de cuentas.
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20
LEGISLACIÓN LOCAL
Plan Estatal de Desarrollo 2009-2015
6.2.1. Establecer una cultura de austeridad,
disciplina y transparencia en el uso de los
recursos públicos, con el propósito de generar
una nueva forma de administrar y orientar el
presupuesto a ejercer.   6.2.5. Fomentar el
trabajo basado en la planeación estratégica de
mediano y largo plazo, utilizando indicadores de
medición de los objetivos. 6.2.7. Promover y
transparentar la rendición de cuentas al
ciudadano y garantizar el combate a la
corrupción, participando a la sociedad civil del
manejo de recursos de los organismos y
dependencias del estado, empoderando a los
ciudadanos como los órganos clave de la
fiscalización y transparencia del quehacer de la
administración pública. Sistema de Seguimiento y
Evaluación del Plan Estatal de Desarrollo
2009-2015 se implementará un Sistema de
Seguimiento y Evaluación del Plan, que
significará una rendición de cuentas permanente,
transparente y veraz del ejercicio gubernamental.
El seguimiento y la evaluación tendrán como
propósitos particulares la medición y efectividad
del cumplimiento de los objetivos trazados y
evaluar el impacto de las estrategias definidas
en el Plan Estatal de Desarrollo del Estado de
Sonora 2009-2015.
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21
LEGISLACIÓN LOCAL
Ley de Presupuesto de Egresos, Contabilidad
Gubernamental y Gasto Público Estatal
De la Evaluación del Gasto Público ..   Artículo
34.- La Secretaría de Planeación y Gasto Público,
realizará periódicamente la evaluación del
ejercicio del gasto, en función de los objetivos
y metas de los programas aprobados.   Artículo
35.- Con base en las conclusiones e informes que
se deriven de la evaluación, la Secretaría de
Planeación y Gasto Público podrá efectuar las
siguientes actividades   I.- Modificación a las
políticas, disposiciones administrativas y
lineamientos en materia de gasto   II.-
Adecuaciones presupuestarias   III.-
Determinación de las previsiones que constituyan
una de las bases para el proceso de
programación-presupuestación del ejercicio
siguiente.
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22
LEGISLACIÓN LOCAL
Ley de Fiscalización Superior para el Estado de
Sonora
Artículo 17.- El Instituto Superior de Auditoría
y Fiscalización, además de las atribuciones
establecidas por la Constitución Política del
Estado de Sonora, tendrá las siguientes ..   IV.
- Evaluar el desempeño y cumplimiento final de
los objetivos y metas fijados en los programas de
los sujetos de fiscalización, tomando como
referencia la cuenta pública que
corresponda ..   XXI.- Evaluar el desempeño de
los gobiernos estatal y municipal mediante la
aplicación de indicadores que determinen y
verifiquen si los recursos públicos fueron usados
de manera adecuada, óptima y racional, de
conformidad con los indicadores incorporados en
los presupuestos de egresos correspondientes ..
  XXIII.- Promover una cultura de honestidad,
eficiencia y eficacia en el manejo de los
recursos públicos, además desalentar en todos los
niveles del servicio público las conductas de
faltas de probidad
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23
LEGISLACIÓN LOCAL
Ley de Fiscalización Superior para el Estado de
Sonora
Artículo 25.- La revisión, auditoría y
fiscalización de las cuentas públicas tiene por
objeto ..   III.- Determinar si el desempeño,
eficiencia, eficacia y economía, en el
cumplimiento de los programas y subprogramas se
realiza en base a los indicadores aprobados en el
presupuesto correspondiente ..   Artículo 40.-
El Informe de resultados que el Instituto
entregará al Congreso por conducto de la Comisión
de Vigilancia en relación con las cuentas
públicas correspondientes deberá contener, por lo
menos y según sea el caso ..   IV.- La
evaluación del cumplimiento y grado de avance que
se haya dado al Plan Estatal de Desarrollo y Plan
Municipal de Desarrollo respectivamente, así como
los programas aprobados en relación con la
consecución de sus objetivos y metas, bajo los
criterios de eficiencia, eficacia y economía, de
conformidad con los presupuestos que fueron
aprobados
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24
GOBIERNO DEL ESTADO DE SONORA
Tema 2
Sistema Integral de Evaluación de la Gestión
Pública de Sonora (SIEGESON)
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25
LA EVALUACIÓN COMO PARTE DEL PROCESO DE PLANEACIÓN
82
26
Interrelación de los instrumentos de planeación
PROGRAMAS ESPECIALES
22
27
Proceso de Planeación, Programación,
Presupuestación y Evaluación
Programas Especiales
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28
Qué es el SIEGESON ?

• Es un sistema que busca generar bases más
  racionales para el uso de los recursos
  públicos, a través de acciones gubernamentales
  inteligentes que tienen como enfoque el logro de
  resultados e impactos.
• Una práctica que integra sistemas de indicadores,
  información, seguimiento, control interno y
  evaluación.
• Un instrumento de comparación entre objetivos y
  resultados.
• Un medio para definir acciones correctivas y
  reorientar la planeación y programación de las
  dependencias y organismos del Ejecutivo Estatal.
• Un recurso eficaz para la negociación del
  presupuesto.
• Un método que apoya el uso más eficiente de los
  recursos fiscales.
• Un mecanismo para la mejora continua de la
  Administración Pública.

26
29
Cuál es su propósito ?
Proporcionar a los ejecutores del gasto, a las
autoridades presupuestarias y a los órganos
fiscalizadores (Legislatura y Contraloría
General del Ejecutivo), una herramienta de
evaluación, compuesta por elementos de medición y
monitoreo, para una mejor toma de decisiones,
más objetiva, eficiente y efectiva, en el proceso
de administración del gasto público y para la
evaluación del desempeño de la gestión Pública.
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30
Para qué implementar un sistema de evaluación del
desempeño ?
28
31
Cuáles son los alcances del SIEGESON ?
Medir los efectos que las acciones tienen en la
sociedad y el medio
Evaluar los objetivos y políticas del Plan
Estatal de Desarrollo
Fomentar una nueva cultura de la evaluación
basada en los resultados, la calidad y costos de
los bienes y servicios, y la satisfacción de los
beneficiarios
Reorientar las políticas del presupuesto y
fortalecer la racionalidad y calidad del gasto
público
Asegurar el cumplimiento de los objetivos y metas
institucionales
Sustentar las evaluaciones del Ejecutivo Estatal
para diferentes fines
Evaluar el desempeño de los servidores públicos
34
32
QUÉ BENEFICIOS OBTENEMOS AL EVALUAR CON
INDICADORES DE DESEMPEÑO ?
30
33
EJEMPLOS DE REPORTES USUALES EN LA A.P
CONTRASTADOS CON INFORMES QUE SE BASAN EN
INDICADORES
INFORME SOBRE RESULTADOS
INFORME TÍPICO DE ACTIVIDADES

• La matrícula de educación media superior llegó
  a 112,781 de estudiantes, 17,500 alumnos más que
  el año pasado, lo que significa haber cubierto el
  88 de la población objetivo y haber alcanzado
  una eficiencia terminal en el año que se informa
  del 61
• Con un gasto 12 veces mayor que hace dosaños se
  han abatido los índices de delincuencia al 50

• La matrícula de educación media superior llegó
  a 112,781 estudiantes, 17, 500 alumnos más que en
  2009 Cuánto falta por cubrir?

• En 2010, el Gobierno Estatal estará invirtiendo
  en seguridad pública 12 veces más que hace
  dosaños Es suficiente lo que se está
  invirtiendo?

• Con el programa de vacunación universal se han
  aplicado desde febrero de 2008 más de 16 mil 500
  dosis de vacunas, lo que permitió alcanzar el
  estándar internacional de la OMS con el cual se
  consideran erradicadas las enfermedades de
  poliomielitis, difteria y eventualmente el
  sarampión entre la población infantil de la
  entidad
• En el año 1982, antes de la federalización
  educativa, 72 de cada 100 alumnos terminaban la
  primaria. Hoy la completan 85 de cada 100.

• En las jornadas de vacunación se aplicaron más
  de 16 mil 500 dosis Qué impacto tuvo?

• La matrícula de educación primaria ascendió en
  el presente año a 363 mil 503 niños
  Con qué eficiencia se lleva a cabo? Qué avances
  ?

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INSUMOS PARA LA CONSTRUCCIÓN DE INDICADORES
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35
Dimensiones de los indicadores

• IMPACTO
• Miden el logro de los objetivos

ALINEACIÓN DE RECURSOS Miden la congruencia
entre los recursos aprobados y suministrados y su
equidad
CALIDAD Señalan las características o atributos
de los productos o servicios y la satisfacción de
los usuarios
EFICIENCIA Miden la productividad
COBERTURA Miden el alcance de la población o
universo objetivo
32
36
Módulos de evaluación y su finalidad
33
37

• Comité Técnico Intersecretarial
• Secretaría Técnica del Ejecutivo
• Secretaría de la Contraloría General
• Secretaria de Hacienda

Operación en Línea del SIEGESON
Secretaría de la Contraloría General
Normatividad, Monitoreo y Validación Respaldo de
Información
36
38
Dimensiones de los indicadores
Tema 3
Planeación Operativa con Visión Estratégica
32
39
El pensamiento estratégico
Planeación operativa con visión estratégica
1. Ver hacia adelante
7. Ver a través de
Realidad
44
40
Planeación operativa con visión estratégica
Que busca cualquier administración publica
moderna?
Efectividad (Impacto)

• Lograr la Visión, a través de las grandes
  Estrategias
• Beneficiar a los usuarios
• Evaluación del Desempeño y Rendición de Cuentas

Eficacia (Resultados)

• Alta incidencia de Objetivos logrados
• Modelo de Gestión para Resultados
• Eficiencia en el uso de recursos financieros-
  presupuesto por resultados

Eficiencia (Actividades)

• Evitar duplicidad de funciones
• Alta calidad de decisiones
• Optimización de recursos
• Administración de procesos-mejora continua

38

41
Fines de la Administración Pública
Planeación operativa con visión estratégica

• Las Organizaciones Gubernamentales en la
  actualidad buscan
• Enfocarse y ser medidos en base a Resultados
• Trabajar con altos niveles de Efectividad y
  Transparencia
• Crear Presupuestos que produzcan resultados
• Implantar la Gestión para Resultados
• Establecer un Sistema de Rendición de Cuentas

Resultados
Objetivos
39
42
En la administración para resultados, las
organizaciones líderes tienen tres cosas que las
hacen exitosas
Planeación operativa con visión estratégica
SONORA PLAN ESTATAL DE DESARROLLO 2009-2015

• Plan Estratégico
• 2. Planeación
• Estratégica-
• Operativa
• Gestión de Procesos y Proyectos

Proyecto de Presupuesto con Enfoque a Resultados
para el Ejercicio Fiscal 2011
Diseño y Documentación de Procesos y Tablero de
Control

41
43
Planeación operativa con visión estratégica
Enfoque integral de la administración del cambio
para la gestión para resultados
La administración del cambio que viene
impulsando el gobierno estatal considera la
interrelación de los siguientes componentes
organizacionales
Planeación Estratégica
ACTUALIZACIÓN DEL
Procesos
Tecnología
Evaluación de la Gestión Pública
Presupuesto para Resultados
Factor humano
Rediseño organizacional
MARCO JURÍDICO
45
44
Planeación operativa con visión estratégica
ESQUEMA DE LA ESTRUCTURA PROGRAMÁTICA 2011
Categorías Programáticas
Elementos Programáticos
Fuente de Financiamiento
Propósito Institucional
Objetivo Estratégico
Resultado Esperado
Unidad Responsable
Objeto del Gasto
Unidad Ejecutora
Indicador Estratégico
Meta del Indicador
Subprograma
Proyecto
Obra/Acción
Eje Rector
Función
Subfunción
Programa
F
SF
PR
ER
SP
PY
OA
FF
UR
OG
PI
OE
RE
IE
MI
UE
UAs
Marco Funcional del Gasto
Marco Particular del Gasto
Elementos que permiten Evaluar
42
45
Planeación operativa con visión estratégica
Tema 4
Metodología para el Diseño y Construcción de
Indicadores de Resultados
45
46
METODOLOGÍA PARA EL DISEÑO Y CONSTRUCCIÓN DE
INDICADORES DE RESULTADOS
Objetivo General de la Metodología

• Desarrollar un proceso de reflexión,
  análisis y prospectiva que permita a las
  dependencias y entidades del gobierno definir con
  claridad los elementos programáticos que son
  necesarios para evaluar su desempeño
  institucional en términos de sus atribuciones y
  responsabilidades particulares frente a la
  ciudadanía.

Objetivos Específicos

• Definir el Propósito Institucional de la
  dependencia o entidad de acuerdo con la base
  jurídica que le confieren sus atribuciones y
  competencias.
• Realizar un diagnóstico estratégico (análisis
  FODAs) e identificar los Focos de Atención
  Estratégicos que obstaculizan el cumplimiento del
  propósito institucional.
• Establecer los objetivos estratégicos y las
  estrategias que permitan lograrlos, señalando
  claramente los indicadores de resultados y sus
  correspondientes metas.
• Diferenciar claramente dentro del quehacer
  institucional aquellas actividades que
  constituyen un proceso de lo que puede
  considerarse como un proyecto.

49
47
METODOLOGÍA PARA EL DISEÑO Y CONSTRUCCIÓN DE
INDICADORES DE RESULTADOS
Etapas de la metodología Para la construcción de
indicadores
I N D I C A D O R E S
Focos de Atención Estratégicos
Elementos Críticos de Éxito
Análisis FODA
Objetivos Estratégicos
Propósito Institucional (Misión)
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48
METODOLOGÍA PARA EL DISEÑO Y CONSTRUCCIÓN DE
INDICADORES DE RESULTADOS
Desarrollo del Propósito Institucional (Misión)

• El Propósito institucional deriva del fundamento
  legal y la razón del ser de la institución.
• Señala la orientación básica de la dependencia o
  entidad de acuerdo con las Políticas definidas
  por la presente administración en el PED
  2009-2015.
• Precisa aquellos aspectos en los que debe
  centrarse y concentrarse en mayor medida.
• Establece con toda claridad la direccionalidad,
  el sentido y la prioridad que debe de dar a su
  trabajo.

Manual
49
METODOLOGÍA PARA EL DISEÑO Y CONSTRUCCIÓN DE
INDICADORES DE RESULTADOS
Diagnóstico estratégico
Análisis Fodas
Interno (Fortalezas y Debilidades)
Externo (Oportunidades y Amenazas)
Identificación de puntos fuertes y débiles que
dificulten o favorezcan el cumplimiento del
propósito institucional y las estrategias del PED
Definición de Focos de Atención Estratégicos y
Operativos
Definición de objetivos estratégicos
Definición de estrategias
Establecimiento de indicadores y metas
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METODOLOGÍA PARA EL DISEÑO Y CONSTRUCCIÓN DE
INDICADORES DE RESULTADOS
Mandatos Políticas Y procedimientos
Recursos Disponibles
Dimensiones del Análisis FODA
Clientes Usuarios o Beneficiarios
GpR
Manual
51
METODOLOGÍA PARA EL DISEÑO Y CONSTRUCCIÓN DE
INDICADORES DE RESULTADOS
Focos de Atención Estratégicos
Un problema es estratégico cuando

• Necesita tomar en cuenta el contexto externo para
  darle solución
• Si se trata de un problema social que estamos
  obligados a resolver
• Necesita coordinación con otras instituciones
• Se refiere directamente a políticas o prioridades
  estatales
• (Superación de la pobreza, Equidad de Género,
  Impulso al Reconocimiento y Desarrollo de los
  Pueblos Indios y Desarrollo Regional Sustentable)
• Otros grupos se ven afectados en caso de no
  resolverse
• De no resolverse, constituirían grandes pérdidas
  financieras

Manual
52
METODOLOGÍA PARA EL DISEÑO Y CONSTRUCCIÓN DE
INDICADORES DE RESULTADOS
Focos de Atención Operativos
Un problema es operativo cuando

• Es solamente de competencia interna de la
  institución
• Se refiere a asuntos de la misma institución que
  debemos resolver para funcionar y llevar a cabo
  las tareas de mejor forma.
• Cuando se puede solucionar sin necesidad de
  incrementos significativos de recursos.
• En caso de no resolverlo no afecta
  sustancialmente las políticas y prioridades del
  gobierno.
• No está en la agenda de prioridades del Ejecutivo.

53
53
METODOLOGÍA PARA EL DISEÑO Y CONSTRUCCIÓN DE
INDICADORES DE RESULTADOS
Identificación de los focos de atención
estratégicos de la dependencia o entidad
De la confrontación entre el Propósito
Institucional y la situación prevaleciente surge
el primer espacio de direccionalidad estratégica.
En términos generales aparece el foco de
atención estratégico como la brecha que surge de
la diferencia entre lo deseado y la realidad.
Un problema se convierte en estratégico por su
relación con el contexto, en el cuál se piensa
incidir o bien, direccionar la potencial
influencia que éste pueda tener en el quehacer de
la organización en aras de un mejor cumplimiento
de sus responsabilidades.
Propósito Institucional Brecha del foco de
atención Situación presente
Manual
54
METODOLOGÍA PARA EL DISEÑO Y CONSTRUCCIÓN DE
INDICADORES DE RESULTADOS
Formulación de objetivos estratégicos
Los Objetivos estratégicos son los enunciados
que establecen los resultados a alcanzar por la
dependencia o entidad, así como los impactos que
se espera lograr en la sociedad. En
términos generales, representan lo que la
dependencia se propone hacer para dar solución a
sus problemas estratégicos, por tanto, los
objetivos se orientan a identificar la finalidad
hacia la cual deben dirigirse los recursos y
esfuerzos para dar cumplimiento al Propósito
Institucional y a las políticas públicas.

• Los objetivos representan
• Las prioridades de la dependencia o entidad
• Los resultados o impactos que se esperan en el
  mediano y largo plazo
• Una clara dirección para la acción futura de la
  dependencia o entidad
• Las bases para la formulación de metas cada vez
  más claras y cuantificables

55
METODOLOGÍA PARA EL DISEÑO Y CONSTRUCCIÓN DE
INDICADORES DE RESULTADOS

• Los Objetivos deben
• Estar orientados a resultados
• Enfatizar la idea principal o área de logro,
• Ser alcanzables en un tiempo establecido,
• Ser medibles

56
METODOLOGÍA PARA EL DISEÑO Y CONSTRUCCIÓN DE
INDICADORES DE RESULTADOS
Verbos sugeridos para redactar objetivos

• Promover
• Presentar
• Organizar
• Efectuar
• Informar
• Dirigir
• Integrar
• Elaborar

• Reducir
• Eliminar
• Disminuir
• Abatir

• Lograr
• Mejorar
• Resolver
• Incrementar
• Actualizar
• Instalar
• Extender
• Aumentar

57
METODOLOGÍA PARA EL DISEÑO Y CONSTRUCCIÓN DE
INDICADORES DE RESULTADOS
Elementos clave del proceso de planeación
estratégica

• VISIÓN
• MISIÓN
• PROPOSITO INSTITUCIONAL
• PROCESO
• INTERACTIVO

EJECUCION
OBJETIVOS ESTRATÉGICOS
ESTRATEGIA
INDICADORES DE DESEMPEÑO
PROYECTOS
PROCESOS
OBJETIVOS OPERATIVOS
RETROALIMENTACIÓN
59
58
METODOLOGÍA PARA EL DISEÑO Y CONSTRUCCIÓN DE
INDICADORES DE RESULTADOS
Dónde se encuentran las brechas mas comunes?
EJECUCIÓN
Brecha 1 Indicadores no alineados a objetivos
VISIÓN MISIÓN PROPÓSITO
INSTITUCIONAL PROCESO INTERACTIVO
OBJETIVOS ESTRATÉGICOS
ESTRATEGIA
INDICADORES DE DESEMPEÑO
Brecha2 Objetivos operativos no alineados a los
objetivos estratégicos
PROYECTOS
OBJETIVOS OPERATIVOS
PROCESOS
RETROALIMENTACIÓN
Brecha 4 Falta de competencias para un desempeño
eficiente de los proyectos y procesos
Falta de competencias para un desempeño
eficiente de los proyectos y procesos
Brecha 5 Resultados operativos no utilizados
para el ajuste de objetivos estratégicos
Brecha 3 Proyectos y procesos no alineados a los
objetivos operativos
Manual
59
METODOLOGÍA PARA EL DISEÑO Y CONSTRUCCIÓN DE
INDICADORES DE RESULTADOS
ELEMENTOS CRÍTICOS DE ÉXITO

• ELEMENTOS CRÍTICOS
• DE ÉXITO
• Componentes
• Resultados concretos para...
• Factores
• Acciones concretas para...

INSUMOS
Objetivos
INDICADORES
ESTABLECIMIENTO
DETERMINACIÓN
DE METAS
DEL INDICADOR
Establecer cuánto
Reflejar mediante
fórmulas lo
deseamos lograr y para
expresado en cada
cuándo
uno de los elementos
críticos del éxito
SISTEMA DE MEDICIÓN
62
60
METODOLOGÍA PARA EL DISEÑO Y CONSTRUCCIÓN DE
INDICADORES DE RESULTADOS
ELEMENTOS CRÍTICOS DE ÉXITO
(Componentes y Factores)
Los componentes críticos de éxito Definen los
resultados concretos que deben obtenerse para
garantizar el logro de los objetivos.(Qué debe
ocurrir como resultado para considerar que se ha
tenido éxito en el logro del objetivo?) Los
factores críticos de éxito Son las acciones
concretas por desarrollar en la operación y que
por su impacto, son determinantes para el éxito
en el logro de los objetivos. Qué acciones
vitales debe realizar la dependencia / entidad
para obtener los resultados esperados?
69
61
METODOLOGÍA PARA EL DISEÑO Y CONSTRUCCIÓN DE
INDICADORES DE RESULTADOS
Este es un ejemplo de un árbol de componentes y
factores críticos de éxito
ILUSTRATIVO
Objetivo Estratégico Proporcionar un tercio de
la alimentación diaria mínima requerida a los
niños
NIÑOS
POBLACION OBJETIVO
Componente crítico de éxito Cuál es el
resultado o el impacto esperado? Qué es lo que
debe ocurrir como resultado para considerar que
se ha tenido éxito en el logro del objetivo? Qué
todos los niños reciban un tercio de la
alimentación diaria mínima requerida y que se la
coman

• Otorgar desayunos escolares a los niños menores
  de 9 años

• Asegurar que los niños se coman el desayuno
  escolar

• Producir desayunos escolares

• Distribuir desayunos escolares

ÁRBOL DE FACTORES CRÍTICOS DE ÉXITO

• Asegurarse de que los desayunos tengan las
  proteínas y las calorías necesarias

• Conseguir a proveedores de desayunos escolares
  que posean la capacidad de producción

• Disponer de presupuesto

• Contar con la asesoría de especialistas en
  materia de nutrición

70
62
METODOLOGÍA PARA EL DISEÑO Y CONSTRUCCIÓN DE
INDICADORES DE RESULTADOS
La determinación del árbol de factores y
componentes críticos de éxito nos permiten
construir los indicadores estratégicos
Combinando adecuadamente el árbol de factores y
los componentes críticos de éxito podremos
construir algunos indicadores estratégicos
ILUSTRATIVO
EJEMPLOS DE COMPONENTES Y FACTORES CRÍTICOS DE
ÉXITO
Población Objetivo
NIÑOS...
Componente crítico de la dimensión de cobertura

• Cobertura de los niños que reciben desayunos
  escolares

Factor Crítico de Éxito

• Otorgar desayunos escolares a los niños menores
  de 9 años

Componente crítico de la dimensión de eficiencia

• Gasto unitario por desayuno escolar otorgado

Recursos

• Disponer de presupuesto

Factor Crítico de Éxito

• Asegurar que los niños se coman el desayuno
  escolar

Componente crítico de la dimensión de calidad

• Calidad del desayuno y su consumo

• Asegurarse de que los desayunos tengan las
  proteínas y las calorías necesarias

Factor Crítico de Éxito
71
63
METODOLOGÍA PARA EL DISEÑO Y CONSTRUCCIÓN DE
INDICADORES DE RESULTADOS
5 Ejemplos de objetivos estratégicos con sus ECE
ILUSTRATIVO
ILUSTRATIVO
ILUSTRATIVO
CASO 3 EMPLEO
CASO 2 EDUCACIÓN
CASO 1 SALUD
Objetivo Estratégico
Objetivo Estratégico
Objetivo Estratégico

• Elevar el impacto de el Sistema Estatal de Empleo
  (SEE)

• Elevar la educación básica 2 años entre las
  comunidades rurales

• Reducir la mortalidad infantil por tuberculosis

• Componente Crítico (de Impacto)
• Haber reducido la incidencia de los casos de
  tuberculosis en la población infantil

Componente Crítico (de Impacto)
Componente Crítico (de Impacto)

• Aumentar el porcentaje de colocación de técnicos
  antes desempleados por el SEE

• Aumentar el porcentaje de niños que cursan hasta
  el 5 grado de primaria

Un Factor Crítico de Éxito
Un Factor Crítico de Éxito
Un Factor Crítico de Éxito

• Mantener actualizado el inventario del SEE.

• Contratar suficientes profesores calificados para
  nivel básico en comunidades rurales

• Completar los programas de vacunación contra la
  tuberculosis entre la población infantil

ILUSTRATIVO
ILUSTRATIVO
CASO 4 TRANSPORTE
CASO 5 CONTRALORIA
Objetivo Estratégico
Objetivo Estratégico

• Aumentar la seguridad de las autopistas estatales

• Resolver quejas de los usuarios de módulos de
  servicios con prontitud

Componentes Crítico de Impacto
Componentes Crítico de Impacto

• Haber disminuido el índice de siniestralidad
  carretera

• Aumentar el porcentaje de quejas resueltas en el
  mismo día que se reciben

• Colocar señales

• Eliminar pasos innecesarios en el proceso
  deatención de quejas

Manual
64
METODOLOGÍA PARA EL DISEÑO Y CONSTRUCCIÓN DE
INDICADORES DE RESULTADOS
ESTRATEGIAS

• Qué son?
• Constituyen la forma y el camino que deberá
  seguirse para alcanzar los objetivos en un plazo
  de tiempo predeterminado.
• Muestran la manera en que se pretende alcanzar el
  escenario deseado.
• Pueden concebir también como un conjunto de
  decisiones que permiten optimizar el cambio en un
  sistema dado.
• Son diversas alternativas de actuación para
  impulsar el desarrollo su adecuada elección,
  combinación y priorización permitirá traducirlas
  en líneas de acción y metas concretas.

66
65
METODOLOGÍA PARA EL DISEÑO Y CONSTRUCCIÓN DE
INDICADORES DE RESULTADOS
PROCESOS Y PROYECTOS
Proceso Es el conjunto ordenado de etapas y
pasos con características de acción concatenada,
dinámica, progresiva y permanente que concluye
con la obtención de un resultado y proporciona un
valor a quien usa, aplica o requiere dicho
resultado. El producto que se obtiene, está
directamente relacionado con los mandatos y
responsabilidades fundamentales de la
institución esto es, permite cumplir con el fin
social para el cual fue creada.
Proyecto Es el conjunto de acciones encaminadas
a cambiar significativamente el estado actual de
las cosas los proyectos tienen un objetivo
específico a cumplir y, por tanto, tienen
vigencia únicamente durante el tiempo que se
requiera para lograrlo esto es, son sólo de
carácter temporal.
67
66
METODOLOGÍA PARA EL DISEÑO Y CONSTRUCCIÓN DE
INDICADORES DE RESULTADOS
Ejemplo de diferenciación
Estrategia Ampliar la cobertura de la educación
media superior

• Otro proyecto hipotético que se podría señalar,
  en este caso, un proyecto de inversión, sería por
  ejemplo la construcción de una aula interactiva
  para educación a distancia en la región oriente
  del estado, que sería otra vía para ampliar la
  cobertura de éste servicio en dicha región.

Manual
67
METODOLOGÍA PARA EL DISEÑO Y CONSTRUCCIÓN DE
INDICADORES DE RESULTADOS
FORMULACIÓN DE INDICADORES Y METAS
68
METODOLOGÍA PARA EL DISEÑO Y CONSTRUCCIÓN DE
INDICADORES DE RESULTADOS
A quién se quiere medir ? ...
A LAS DEPENDENCIAS Y ENTIDADES Y ADEMÁS A LAS
ÁREAS QUE LAS INTEGRAN

• Se mide el desempeño de una dependencia, una
  entidad, las áreas que la componen, las que son
  responsables de los Programas, Actividades y
  Proyectos que le son encomendados.
• El buen desempeño de una dependencia / entidad se
  debe al trabajo en equipo de las áreas que la
  integran.
• Para poder realizar los siguientes pasos, es
  recomendable entender claramente el
  funcionamiento de la dependencia / entidad, o de
  las áreas que las integran. Misión, visión,
  objetivos estratégicos, líneas de acción,
  etc. Población objetivo Servicios y Productos
  concretos que se ofrecen

63
69
METODOLOGÍA PARA EL DISEÑO Y CONSTRUCCIÓN DE
INDICADORES DE RESULTADOS
Cómo se va a medir ? ...
CON INDICADORES QUE SE CONSTRUYEN A PARTIR DE UN
ÁRBOL DE COMPONENTES y FACTORES CRÍTICOS DE
ÉXITO, ALINEADOS CON LOS OBJETIVOS ESTRATÉGICOS

• Para cada objetivo estratégico debe por lo
  general conceptualizarse un árbol de componentes
  y factores críticos de éxito a partir de los
  cuales se generarán los indicadores estratégicos
• Los componentes críticos de éxito responden a
  Qué es lo que debe ocurrir como resultado, para
  considerar que se ha tenido éxito en el logro del
  objetivo?
• El árbol de factores críticos de éxito responde
  a Qué acciones vitales debe realizar la
  dependencia o entidad para lograr resultados?
• Para efectos del SIEGESON los FCE deberán de
  identificarse entre las estrategias y líneas de
  acción de cada objetivo.

Manual
70
METODOLOGÍA PARA EL DISEÑO Y CONSTRUCCIÓN DE
INDICADORES DE RESULTADOS
Qué es lo que se quiere medir ?
EN GENERAL LA MEDICIÓN QUE SE HACE CON
INDICADORES SE REFIERE A LAS CINCO DIMENSIONES
PREGUNTAS CLAVE QUE DEBEN RESPONDERSE

• Cuál es la cobertura de la población o universo
  objetivo al cuál se le proporcionan los productos
  o servicios?
• Cuál es el nivel de calidad de los productos o
  servicios? Satisfacción de usuarios Atributos
  de productos y servicios
• Cuál es el nivel de eficiencia en la aplicación
  de los recursos
• Qué tan alineados están los recursos con los
  requerimientos del ejercicio presupuestario? y
  Qué tan equitativa es la distribución de
  recursos?
• Cuál es el impacto o resultado esperado al
  cumplir con los objetivos estratégicos?

64
71
METODOLOGÍA PARA EL DISEÑO Y CONSTRUCCIÓN DE
INDICADORES DE RESULTADOS
Los indicadores de cobertura son los más fáciles
de construir, basta conocer la población objetivo
del programa o proyecto para medir su alcance.
ILUSTRATIVO
Entonces la población objetivo puede ser...
Si el objetivo estratégico es...
CASO
Y el indicador de cobertura puede ser

• Reducir la mortalidad infantil por tuberculosis

• Niños en riesgo de contraer tuberculosis

Número de Niños Vacunados Contra la Tuberculosis
X 100
1
Número Total de Niños en Riesgo de Tuberculosis
Número de Niños de Comunidades Rurales cursando
hasta el 5 grado de primaria

• Elevar la educación básica 2 años en comunidades
  rurales

• Niños de comunidades rurales

2
X 100
Número Total de Niños de Comunidades Rurales

• Elevar el impacto de los sistemas de empleo

• Técnicos desempleados

Número de Técnicos Desempleados Canalizados por
los sistemas de empleo
3
X 100
Número Total de Técnicos Desempleados que acuden
al SEE
Kms. De Autopistas Señalizadas

• Aumentar la seguridad de las autopistas estatales

• Autopistas

X 100
4
Kms. Totales de Autopista

• Resolver quejas de los usuarios de módulos de
  servicios con prontitud

• Consumidores que levantan alguna queja

Número de Usuarios Atendidos
5
X 100
Número Total de Usuarios
73
72
METODOLOGÍA PARA EL DISEÑO Y CONSTRUCCIÓN DE
INDICADORES DE RESULTADOS
Los indicadores de Calidad miden la satisfacción
de los usuarios. . .

• Miden a través de encuestas a usuarios o
  beneficiarios, y también

• Miden los atributos cualitativos de los
  productos o servicios

ILUSTRATIVO
CASO
USUARIO O BENEFICIARIO
SATISFACCIÓN SOBRE
POSIBLE INDICADOR
1

• Niños y padres de los niños

• La aplicación de vacunas

Calificación de 1 a 4 donde

• Malo
• Regular
• Bueno
• 4 excelente

• Niños y padres de los niños en comunidades rurales

2

• La educación impartida

3

• Técnicos y patrones

• El servicio de colocación

• Automovilistas

• La seguridad de autopistas

4

• El tiempo de resolución
• Claridad de la resolución

• Usuarios de módulos de Servicios

5
74
73
METODOLOGÍA PARA EL DISEÑO Y CONSTRUCCIÓN DE
INDICADORES DE RESULTADOS
Y POR OTRO LADO, MIDEN LOS ATRIBUTOS CUALITATIVOS
DE LOS SERVICIOS O PRODUCTOS

• La calidad puede cuantificarse en términos del
  efecto o consecuencia que producen los defectos o
  imperfecciones en los servicios o productos que
  brinda o presta la dependencia / entidad
• La calidad puede medirse como un porcentaje de
  productos o servicios defectuosos

ILUSTRATIVO
PRODUCTOS O SERVICIOS
EFECTO OCONSECUENCIA
CASO
POSIBLES DEFECTOS
POSIBLE INDICADOR
Vacunas aplicadas

• Vacunas caducas
• Aplicación incorrecta

Número de Niños Infectados o Muertos

• Efectos secundarios
• Negligencia

1
Número de Niños Vacunados

• Pocas horas de clase
• Contenido pobre del programa educativo

• Pobre entendimiento de lo que se está enseñando

Niños cursando hasta el 5 grado de primaria
Número de Niños que Reprueban
2
Número Total de Niños Matriculados

• Falta de congruencia entre habilidades requeridas
  y habilidades actuales

• Despidos posteriores a su canalización

Técnicos Canalizados por los sistemas de empleo
Número de Técnicos Canalizados que fueron
despedidos o rechazados
3
Número de Técnicos Empleados
Número de Accidentes en Carreteras con
Señalamientos Visibles
Señales Colocadas

• Baja visibilidad de la señalización

• Accidentes

4
Número de Automóviles que Circulan

• Largo tiempo de resolución
• Resolución incorrecta

• Retramitación o inconformidad

Número de Inconformes con Resolución
5
Quejas Atendidas
Número de Quejas Atendidas
75
74
METODOLOGÍA PARA EL DISEÑO Y CONSTRUCCIÓN DE
INDICADORES DE RESULTADOS
LOS INDICADORES DE EFICIENCIA MIDEN LA RAZÓN
ENTRE LOS RECURSOS UTILIZADOS CON RESPECTO A LOS
PRODUCTOS O SERVICIOS GENERADOS

• Los principales recursos utilizados pueden
  ser Gastos ejercidos Tiempo
  transcurrido Personal disponible Equipo o
  herramientas utilizadas u otro

ILUSTRATIVO
RELEVANCIA
MAYOR
MENOR
vs. EQUIPO O HERRAMIENTAS USADAS U OTRO
PRODUCTOS SERVICIOS
vs. GASTOSEJERCIDOS
vs. PERSONALDEDICADO
vs. TIEMPO TRANSCURRIDO
CASO
Gasto Ejercido
de Vacunas Aplicadas
de Vacunas Aplicadas
Vacunas aplicadas
1
No Aplica
Personal activo en el programa
de Vacunas Aplicadas
Mes
de Niños cursando hasta el 5 grado de primaria
Años cursados
Gasto Ejercido
Niños cursando hasta el 5 grado de primaria
2
No Aplica
de Niños cursando hasta el 5 grado de primaria
de niños entre 12 y 14 años de comunidades
rurales
de Profesores Contratados
Técnicos Canalizados por los sistemas de empleo
de Técnicos Canalizados por los sistemas de
empleo
de Técnicos Canalizados por los sistemas de
empleo
Gasto Ejercido
de Técnicos Canalizados por los sistemas de
empleo
3
de Técnicos Canalizados por los sistemas de
empleo
de Empleados enlos sistemas de Empleo
de PCs
Mes
Señales Colocadas
de Señales Colocadas
de Señales Colocadas
de Señales Colocadas
Gasto Ejercido
4
de Señales Colocadas
de Personal
de Km. Construidos
Mes
Quejas Atendidas
de Quejas Atendidas
de Quejas Atendidas
Gasto Ejercido
5
No Aplica
de Quejas Atendidas
de Empleados
Mes
76
75
METODOLOGÍA PARA EL DISEÑO Y CONSTRUCCIÓN DE
INDICADORES DE RESULTADOS
LOS INDICADORES DE ALINEACIÓN DE RECURSOS MIDEN
LA OPORTUNIDAD DE LOS RECURSOS DEL PRESUPUESTO O
LA EQUIDAD EN SU DISTRIBUCIÓN

• Si los recursos no son entregados a tiempo, se
  afecta el desempeño de la dependencia / entidad
• Este tipo de indicadores establece un compromiso
  de cualquier área globalizadora ( Secretaría de
  Hacienda) en proporcionar los recursos de manera
  oportuna
• La disponibilidad oportuna y suficiente del
  presupuesto siempre constituye un factor crítico
  de éxito en todos los programas, actividades y
  proyectos que manejan las dependencias /
  entidades
• Por lo general el indicador es
• La equidad en la distribución de los recursos
  puede medirse con base en las estadísticas
  sectoriales (identificando las necesidades por
  estado / región, sector vs. los recursos
  presupuestados)

Presupuesto Entregado (a Tiempo y en Cantidad
Suficiente)
X 100
Presupuesto Calendarizado y Disponible
77
76
METODOLOGÍA PARA EL DISEÑO Y CONSTRUCCIÓN DE
INDICADORES DE RESULTADOS
FINALMENTE, LOS INDICADORES DE IMPACTO O
RESULTADO CUANTIFICAN EL LOGRO DEL OBJETIVO
ESTRATÉGICO Y SUS EFECTOS SOBRE LA POBLACIÓN
ILUSTRATIVO
Si el objetivo estratégico es . . . (componente
crítico de impacto es . . .)
Entonces el logro puede ser cuantificado con . .
.(nombre del indicador)
Y el indicador de impacto puede ser
CASO

• Reducir la mortalidad infantil por tuberculosis
  (Disminución de la tasa de mortalidad infantil
  por tuberculosis)

• Número de muertes infantiles por tuberculosis
  (Tasa de mortalidad infantil por tuberculosis)

Número de Muertes Infantiles por Tuberculosis
X 100
1
Número Total de Niños

• Elevar la educación básica dos años entre las
  comunidades rurales (Aumentar el porcentaje de
  niños que cursan hasta el 5 grado de primaria)

• Número de niños cursando hasta el 5 grado de
  primaria (Eficiencia Terminal)

Número de Niños de Comunidades Rurales cursando
hasta el 5 grado de primaria
X 100
2
Número Total de Niños de Comunidades Rurales

• Número de empleos vacantes ocupados por técnicos
  desempleados (Índice de contrataciones)

• Elevar el impacto de los sistemas de empleo
  (Aumentar el porcentaje de técnicos antes
  desempleados ubicados en empleos vacantes por los
  sistemas de empleo)

Número de Técnicos Desempleados Canalizados por
los sistemas de empleo
3
X 100
Número Total de Técnicos Desempleados que no
acudieron al SEE y que obtuvieron el empleo

• Número de accidentes automovilísticos (Índice de
  siniestralidad carretera)

• Aumentar la seguridad de las autopistas estatales
  (Disminuir el índice de siniestralidad carretera)

Número de Accidentes Automovilísticos
X 100
4
Número Total de Automóviles que Circulan

• Resolver quejas de los usuarios de módulos de
  servicios con prontitud (Aumentar el porcentaje
  de trámites resueltos el mismo día que se reciben)

• Número de quejas resueltas (Porcentaje de
  trámites resueltos en el mismo día que se reciben)

Número de Quejas Resueltas en el Mismo Día
5
X 100
Número Total de Quejas Recibidas
Manual
77
METODOLOGÍA PARA EL DISEÑO Y CONSTRUCCIÓN DE
INDICADORES DE RESULTADOS
FORMULACIÓN DE INDICADORES Y METAS
Los indicadores utilizados para medir el
resultado o desempeño de la gestión pública,
deben ser construidos a partir de los factores
críticos de éxito del programa o proyecto.
Principales pasos para la construcción de
indicadores
102
78
METODOLOGÍA PARA EL DISEÑO Y CONSTRUCCIÓN DE
INDICADORES DE RESULTADOS
COMPONENTES DEL INDICADOR
Objetivo estratégico al que se mide
Fórmula de Cálculo
Justificación y notas aclaratorias
Unidad de Med