ESQUEMA PARA LA LITIGACION EN AUDIENCIAS PRELIMINARES Gerardo Garc

1
ESQUEMA PARA LA LITIGACION EN AUDIENCIAS
PRELIMINARESGerardo García SilvaInstituto
Mexicano del Juicio Oral
2
VINCULACIÓN A PROCESO
3
Vinculación a procesoFundamentación
constitucional

• ARTICULO 19.- Ninguna detención ante autoridad
  judicial podrá exceder del plazo de setenta y dos
  horas, a partir de que el indiciado sea puesto a
  su disposición, sin que se justifique con un auto
  de vinculación a proceso en el que se expresará
  el delito que se impute al acusado el lugar,
  tiempo y circunstancias de ejecución, así como
  los datos que establezcan que se ha cometido un
  hecho que la ley señale como delito y que exista
  la probabilidad de que el indiciado lo cometió o
  participó en su comisión.

4
Vinculación a procesoArtículo 331

• Es la resolución en la que se determina si los
  datos de prueba obtenidos en la investigación
  establecen que se ha cometido un hecho que la ley
  señala como delito y que existe la probabilidad
  de que el imputado lo cometió o participó en su
  comisión con el fin de continuar el proceso.

5
Requisitos para la Vinculación a Proceso. Art.
332 CPP

• Que se haya formulado la imputación
• Que el imputado ha rendido su declaración
  preparatoria o manifestado su deseo de no
  declarar.
• Que de los antecedentes de la investigación
  expuestos por el Ministerio Público se desprenda
  la existencia del cuerpo del delito y la probable
  responsabilidad del imputado.
• Que no se encuentre demostrada por encima de toda
  duda razonable una causa de extinción de la
  acción penal o una excluyente de incriminación.

6
No vinculación a proceso del imputadoArtículo 333

• En caso de que no se reúna alguno de los
  requisitos previstos en el artículo anterior, el
  juez dictará auto de no vinculación a proceso y
  dejará sin efecto las medidas cautelares
  personales y reales que hubiese decretado. El
  auto de no vinculación del imputado a proceso y
  la no ratificación de la detención no impide que
  el ministerio público continúe con la
  investigación y formule nuevamente la imputación
  mientras no prescriba la acción penal.

7
Efectos de la vinculación a procesoArtículo 334

• La vinculación a proceso producirá los siguientes
  efectos
• I. Suspenderá el curso de la prescripción de la
  acción penal
• II. Comenzará a correr el plazo para el cierre de
  la investigación
• III. Fijará el hecho o los hechos delictivos
  sobre los cuales se continuará el proceso de
  investigación en la etapa preliminar y que
  servirán en las demás etapas del proceso, para
  determinar las formas anticipadas de terminación
  del proceso, el procedimiento abreviado, la
  apertura a juicio o el sobreseimiento y
• IV. El ministerio público perderá la facultad de
  archivar temporalmente el proceso.

8
PrórrogaArtículo 335

• El ministerio público deberá concluir la
  investigación preliminar dentro del plazo
  señalado por el juez, o solicitar
  justificadamente su prórroga.
• Cuando el imputado o el acusador particular
  estimen que el plazo se ha prolongado
  indebidamente, le solicitará al juez que le fije
  término para que finalice la investigación. El
  juez solicitará al ministerio público que informe
  en veinticuatro horas.
• Si el juez estima que ha habido una prolongación
  indebida, según la complejidad y dificultad de la
  investigación, le fijará un plazo para que
  concluya, el cual no podrá exceder de tres meses.

9
Extinción de la acción penal por incumplimiento
del plazoArtículo 336

• Cuando el ministerio público no haya concluido la
  investigación preliminar en la fecha fijada por
  el juez, este último pondrá el hecho en
  conocimiento del Procurador General de Justicia
  del Estado, para que se pronuncie en el plazo de
  diez días.
• Transcurrido este plazo sin que se presente
  acusación, el juez declarará extinguida la acción
  penal y ordenará el sobreseimiento, salvo que el
  procedimiento pueda continuar por haberse
  formulado acusación particular.

10
Procedimiento para requerimientosArtículo 338

• Cuando únicamente se formulen requerimientos o
  solicitudes diversas a la acusación del
  ministerio público o del acusador particular, el
  juez resolverá sin sustanciación lo que
  corresponda, salvo disposición en contrario o que
  estime indispensable realizar una audiencia en
  cuyo caso convocará a las partes.

11
Declaración preparatoria y plazos para resolver
sobre la vinculación a proceso.Artículo 329

• Inmediatamente después de que el imputado haya
  rendido su declaración preparatoria o manifestado
  su derecho a no declarar, el juez le cuestionará
  respecto a si renuncia al plazo de setenta y dos
  horas para que se resuelva sobre su vinculación a
  proceso o si solicita la duplicación de dicho
  plazo
• Si renuncia al plazo, entramos al debate de
  acreditación del cuerpo del delito y la probable
  responsabilidad del imputado.
• No renuncia al plazo, se solicita la duplicidad
  del término fijándose día y hora para la
  celebración de la audiencia de vinculación. El
  Ministerio Público puede solicitar en el acto se
  apliquen medidas cautelares.

12
Audiencia de vinculación a proceso o de
duplicidad del plazoArt. 329 FRACCIÓN VII CPP

• 1. Iniciará con el desahogo de los medios de
  prueba que el imputado hubiese ofrecido o
  presentado en la misma. Para tal efecto se
  seguirán en lo conducente las reglas previstas
  para el desahogo de pruebas en la audiencia de
  debate de juicio oral.
• 2. Desahogada la prueba, se le concederá la
  palabra al Ministerio Público, luego al imputado.
  
• 3. Agotado el debate, el juez resolverá sobre la
  vinculación o no del imputado a proceso (receso
  que no podrá exceder de dos horas).

13
MEDIDAS CAUTELARES
14
Procedencia

• El juez podrá aplicar las medidas cautelares
  cuando concurran las circunstancias siguientes
• I. El imputado ha rendido su declaración
  preparatoria o ha manifestado su deseo de no
  declarar
• II. Que exista una presunción razonable, por
  apreciación de las circunstancias del caso
  particular, de que el imputado represente un
  riesgo para la sociedad, la víctima o el ofendido.

15
Regla de interpretación Artículo

• Las disposiciones legales que coarten o
  restrinjan de cualquier forma, incluso
  cautelarmente, la libertad personal, limiten el
  ejercicio de un derecho conferido a los sujetos
  del proceso, establezcan sanciones procesales o
  exclusiones probatorias, deberán interpretarse
  limitativamente. En estos casos, se prohíbe la
  interpretación por analogía y mayoría de razón.

16
Protección de principios, derechos y
garantíasArtículo 4CPP

• Los principios, derechos y garantías previstos
  por este Código serán observados en todo proceso
  del cual pueda resultar una sanción penal o
  cualquier otra resolución que afecte derechos. La
  inobservancia de una garantía establecida en
  favor del imputado no podrá hacerse valer en su
  perjuicio, ni retrotraer el procedimiento a
  etapas anteriores, salvo cuando él lo consienta
  expresamente o se trate de reposición del
  procedimiento.

17
Principio generalArtículo 188 I

• Las medidas cautelares en contra del imputado son
  las autorizadas por este Código, y sólo pueden
  ser impuestas mediante resolución judicial
  fundada y motivada, por el tiempo absolutamente
  indispensable y tendrán como finalidad
• I. Asegurar la presencia del imputado en juicio y
  en los demás actos que requieran su presencia
• II. Garantizar la seguridad de la víctima,
  ofendido y testigos de los hechos y
• III. Evitar la obstaculización del desarrollo de
  la investigación o del procedimiento.

18
Principio generalArtículo 188 II

• La resolución judicial que imponga una medida
  cautelar o la rechace es modificable en cualquier
  estado del proceso.
• En todo caso, el juez o tribunal puede proceder
  de oficio cuando favorezca la libertad del
  imputado.

19
Principio de proporcionalidadArtículo 189.

• No se podrá ordenar una medida cautelar personal
  desproporcionada en relación con la gravedad del
  delito, las circunstancias de su comisión y la
  sanción probable. En ningún caso podrá sobrepasar
  la pena mínima prevista para cada delito, ni
  exceder el plazo de dos años.
• Excepcionalmente, el ministerio público o el
  acusador particular podrán solicitar al juez una
  prórroga conforme las prescripciones de este
  Código.

20
PruebaArtículo 190.

• Las partes pueden proponer datos o medios de
  prueba con el fin de sustentar la imposición,
  revisión, sustitución, modificación o cese de una
  medida cautelar.
• Dicha prueba se individualizará en un registro
  especial, cuando no esté permitida su
  incorporación al debate de juicio oral.

21
PruebaArtículo 190.

• En todos los casos el juez deberá convocar a una
  audiencia para oír a las partes o para recibir
  directamente los medios de prueba.
• En la audiencia el juez valorará la prueba
  conforme a las reglas generales establecidas en
  este Código, exclusivamente para fundar la
  decisión sobre la medida cautelar.

22
RecursosArtículo 191.

• Todas las decisiones judiciales relativas a las
  medidas cautelares reguladas por este Código son
  apelables.
• La presentación del recurso no suspende la
  ejecución de la resolución.

23
Medidas cautelaresArtículo 200 I.

• A solicitud del ministerio público o del acusador
  particular, y en la forma, bajo las condiciones y
  por el tiempo que se determina en este Código, el
  juez podrá imponer al imputado, después de
  escuchar sus razones, las siguientes medidas
  cautelares
• I. La presentación de una garantía económica
  suficiente
• II. La prohibición de salir sin autorización del
  país, de la localidad en la cual reside o del
  ámbito territorial que fije el juez
• III. La obligación de someterse al cuidado o
  vigilancia de una persona o institución
  determinada, que informe regularmente al juez

24
Medidas cautelaresArtículo 200 II.

• IV. La obligación de presentarse periódicamente
  ante el juez o ante la autoridad que él designe
• V. La colocación de localizadores electrónicos,
  sin que pueda mediar violencia o lesión a la
  dignidad o integridad física del imputado
• VI. El arresto domiciliario, en su propio
  domicilio o en custodia de otra persona, sin
  vigilancia alguna o con la que el juez disponga
• VII. La prohibición de concurrir a determinadas
  reuniones o de visitar ciertos lugares
• VIII. La prohibición de convivir o comunicarse
  con personas determinadas, siempre que no se
  afecte el derecho de defensa

25
Medidas cautelaresArtículo 200 III.

• IX. Si se trata de agresiones a mujeres, niños o
  delitos sexuales, cuando la víctima conviva con
  el imputado, la separación inmediata del
  domicilio
• X. La suspensión en el ejercicio del cargo cuando
  se le atribuye un delito cometido por servidores
  públicos
• XI. El internamiento en centro de salud u
  hospital psiquiátrico, en los casos en que el
  estado de salud del imputado así lo amerite y
• XII. La prisión preventiva.

26
Medidas cautelaresArtículo 200 IV.

• Si la calificación jurídica del hecho admite la
  aplicación de una pena de inhabilitación, el juez
  a petición fundada del ministerio público o la
  víctima podrá imponerle, preventivamente, que se
  abstenga de realizar la conducta o la actividad
  por las que podría ser inhabilitado.

27
Prisión preventivaProcedencia Artículo 204 I.

• Sólo por delito que merezca pena privativa de
  libertad habrá lugar a prisión preventiva.
• El juez podrá ordenar la prisión preventiva, a
  solicitud del ministerio público, cuando otras
  medidas cautelares no sean suficientes para
  garantizar la comparecencia del imputado en el
  juicio, el desarrollo de la investigación, la
  protección de la víctima, de los testigos o de la
  comunidad, así como cuando haya sido sentenciado
  previamente por un delito doloso.

28
Prisión preventivaProcedencia Artículo 204 II.

• La prisión preventiva sólo podrá ser ordenada
  conforme a las disposiciones de este Código
  mediante resolución judicial fundada. Se
  ejecutará del modo que perjudique lo menos
  posible a los afectados en sitio distinto y
  completamente separado del que se destinare para
  la extinción de las penas.
• La prisión preventiva deberá ser proporcional a
  la pena que pueda imponerse en el caso, sin que
  pueda ser superior a dos años, para lo cual se
  deberá considerar el plazo máximo de duración del
  proceso y su posible prolongación debida al
  ejercicio del derecho de defensa.

29
Necesidad procesal de la prisión
preventivaArtículo 205.

• A solicitud del ministerio público el juez
  ordenará la prisión preventiva del imputado
  siempre que concurran las siguientes
  circunstancias
• I. Realizada la imputación formal en la audiencia
  inicial se haya ordenado el auto de vinculación a
  proceso
• II. Existan elementos de convicción suficientes
  para sostener, razonablemente, que el imputado
  es, con probabilidad, autor de un hecho punible o
  partícipe en él
• III. Exista una presunción razonable, por
  apreciación de las circunstancias del caso
  particular, que aquel no se someterá al
  procedimiento o peligro de fuga obstaculizará la
  averiguación de la verdad o continuará la
  actividad delictiva y
• IV. El delito que se le atribuya esté reprimido
  con pena privativa de libertad.

30
Peligro de fugaArtículo 206.

• Para decidir acerca del peligro de fuga el juez
  tomará en cuenta, especialmente, las siguientes
  circunstancias
• I. La existencia de antecedentes penales por
  hechos parecidos, iguales o de mayor gravedad.
• II. Estabilidad en el país, determinado por el
  domicilio, residencia habitual, asiento de la
  familia, y las facilidades para abandonar el país
  o permanecer oculto. La falsedad o falta de
  información sobre el domicilio del imputado
  constituye presunción de fuga.
• III. La pena que podría llegarse a imponer en el
  caso.
• IV. La magnitud del daño que debe ser resarcido.
• V. El comportamiento del imputado durante el
  proceso o en otro anterior, en la medida que
  indique su voluntad de someterse o no a la
  persecución penal.

31
Peligro de obstaculizaciónArtículo 207.

• Para decidir acerca del peligro de
  obstaculización se tendrá en cuenta
  especialmente, la grave sospecha de que el
  imputado
• I. Destruirá, modificará, ocultará o falsificará
  elementos de prueba.
• II. Resulte un peligro para la salud, la
  tranquilidad o la seguridad de la víctima, por
  las circunstancias del hecho, la gravedad de los
  mismos, o sus resultados.
• III. Influirá para que coimputados, testigos o
  peritos informen falsamente o se comporten de
  manera reticente, o inducirá a otros a realizar
  tales comportamientos.
• IV. Haya participado con otros imputados que aún
  no sin haber sido identificados o que
  identificados no han sido aprehendidos, se
  encuentren sustraídos de la acción de la justicia
  o continúen con la acción delictiva.

32
Peligro de continuidad delictivaArtículo 208.

• Para decidir acerca del peligro de continuidad
  delictiva se tendrá en cuenta los siguientes
  antecedentes
• Que contra el imputado se haya ordenado, en
  otras causas pendientes, auto de vinculación al
  proceso por hechos parecidos, iguales o de mayor
  gravedad.
• II. Que del historial laboral del imputado se
  determine que no ha asumido, con responsabilidad,
  trabajo fijo o continuo que demuestre estabilidad
  de sus negocios.
• III. Que el imputado presente antecedentes
  penales por delitos graves anteriores al hecho.
• IV. Que, aún cuando no existen antecedentes
  penales, a raíz de la detención por un hecho se
  pueda determinar que existen denuncias,
  querellas, pruebas o investigaciones pendientes
  que implican al imputado en esas causas.

33
ResoluciónArtículo 209.

• La resolución que imponga una medida cautelar
  deberá contener
• I. Los datos personales del imputado y los que
  sirvan para identificarlo
• II. La enunciación del hecho o hechos que se le
  atribuyen y su preliminar calificación jurídica
• III. La indicación de la medida y las razones por
  las cuales el juez estima que los presupuestos
  que la motivan concurren en el caso y
• IV. La fecha en que vence el plazo máximo de
  vigencia de la medida.

34
Cierre de la investigaciónConcepto

• Es el acto por el cual del Ministerio Publico
  declara cerrada la investigación y pone fin a la
  etapa preliminar del proceso.

35
Cierre de la investigaciónArtículo 337

• Practicadas las diligencias necesarias para la
  investigación del hecho punible y sus autores o
  partícipes, el ministerio público, previa
  comunicación con la víctima, declarará por
  escrito el cierre de la investigación y motivará
  los resultados a que ha arribado la etapa
  preliminar.
• Con el cierre de la investigación, en un plazo no
  mayor a diez días podrá

36
Cierre de la investigaciónArtículo 337

• I. Formular acusación, cuando estime que la
  investigación proporciona fundamento serio para
  el enjuiciamiento del imputado contra quien se
  hubiere formalizado la misma
• II. Solicitar la suspensión o
• III. Solicitar el sobreseimiento parcial o total.

37
PLAZO DE CIERRE DE LA INVESTIGACIÓN ART. 329
fracción VIII CPP

• El juez de oficio o a petición de parte, al
  resolver sobre la vinculación del imputado a
  proceso, fijará un plazo para el cierre de la
  investigación
• Dos meses cuando el delito merezca pena máxima
  que no exceda de dos años de prisión,
• Seis meses si la pena excediere de ese tiempo.
• Algunas cuestiones respecto del plazo judicial
  derecho a ser juzgado en un plazo razonable,
  intensidad de afectación de derechos asociados a
  la medida cautelar decretada y características de
  la investigación.

38

• ASPECTOS DE LITIGACIÓN EN AUDIENCIAS INICIALES

39
DESARROLLO DE LAS AUDIENCIAS EN LA ETAPA INICIAL

• Vinculación a proceso.
• Para solicitar la vinculación a proceso se debe
  hacer lo siguiente
• Solicitar que se vincule a proceso por el delito
  en concreto
• Mencionar el hecho que fue materia de la
  imputación de manera concreta
• Mencionar al juez cómo es que tal hecho encuadra
  en la figura típica correspondiente (mencionando
  cada proposición fáctica que actualiza cada
  elemento de esa figura típica)
• Silogismo
• Premisa Mayor La norma jurídica
• Premisa Menor Proposiciones fácticas
• Conclusión Cómo encuadran las proposiciones
  fácticas que integran ese relato del hecho

40
Vinculación a proceso

• Dividan cada una de las proposiciones fácticas
  que integran ese relato del hecho
• Leer la parte de los antecedentes con los que se
  establece la proposición fáctica
• Cite la parte conducente de los antecedentes de
  los que derivan indicios de la proposición
• Precisar al juez la acción u omisión concreta que
  le atribuyen al imputado
• Termine solicitando que se vincule a proceso al
  imputado.

41
Vinculación a proceso

• Con fundamento en lo que establece el artículo 19
  de nuestra carta magna y el artículo xx del
  Código de Procedimientos Penales, me permito
  solicitar la vinculación a proceso del C.
  ___________, por los hechos que fueron motivo de
  la formulación de la imputación y que a
  continuación me permito precisar (narración del
  hecho materia de la imputación), (explicación de
  cómo el hecho actualiza cada elemento de la
  figura típica en cuestión), (mención de
  proposición fáctica 1, 2, 3, etc., y sus
  antecedentes identificación del antecedente-),
  (citar la parte conducente del antecedente),
  (mención de la acción concreta que se le atribuye
  al imputado), (identificación y cita de
  antecedentes que arrojan la probabilidad de que
  el imputado cometió la acción), (cita la parte
  conducente), (mención de la forma en la que se
  establece la probabilidad del actuar doloso del
  imputado), (cita de los indicios de los que se
  presume el dolo), (relación entre indicios y el
  actuar del imputado), (finalizar reiterando la
  solicitud de vinculación a proceso).

42
Solicitud de medidas cautelares

• Se debe mencionar
• La medida cautelar en concreto y el fundamento
  legal de la misma (artículo y fracción)
• Especificar, en su caso, las modalidades de la
  medida cautelar
• Mencionar el riesgo específico que se pretende
  cautelar (riesgo para la víctima, la
  investigación, etc.)

43
Solicitud de medidas cautelares

• Con fundamento en lo que establece el artículo XX
  del Código de Procedimientos Penales (medida
  cautelar que solicita y fundamento de la misma),
  le solicito imponga al imputado ____________, la
  medida cautelar consistente en _________,
  (mencionar el tipo de medida), (mención del
  riesgo que se pretende cautelar), (mención de
  datos de los que se desprende el riesgo de fuga),
  (cita de antecedentes de los que se desprenden
  los datos que indican el riesgo), (cita de
  factores de los que se desprende el riesgo de
  fuga), (mención de la necesidad de aplicar
  prisión preventiva y no otras medidas).

44
Solicitud de plazo de cierre de investigación

• Solicitar al juez el plazo de cierre de
  investigación mencionándole los actos de
  investigación pendientes de realizar.

45
Solicitud de plazo de cierre de investigación

• Le solicito fije como plazo para el cierre de
  investigación el de seis meses, tomando en
  consideración que esta representación social
  requiere realizar los siguientes actos de
  investigación consistentes en (mención de los
  actos de investigación pendientes de realzar).

46
(No Transcript)
47
CONTACTO Mail ggarcia_at_imejo.com.mx gerardo.garcia_at_
inacipe.gob.mx ggarcasilva_at_yahoo.com.mx Página
web gerardogarciasilva.com.mx
_at_docGarciaSilva Gerardo García
Silva
48

• GRACIAS