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9. Düsseldorfer Insolvenztage 2007

• am 13. und 14. Juni 2007
• im Industrieclub e.V. Düsseldorf
• Qualitätskriterien von Verwaltern
• Prof. Dr. Rolf-Dieter Mönning

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Entwicklung der Unternehmensinsolvenzen

• Jahr 2004 40.000 Unternehmensinsolvenzen
• Jahr 2006 31.300 Unternehmensinsolvenzen

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Entwicklung der Verwalterzahlen

• 1990 200 Konkursverwalter
• 2007 1.900 Insolvenzverwalter

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• Die Qualitätsdiskussion ist Folge der zunächst
  befürchteten und eingetretenen Verwalterschwemme
  in Verbindung mit rückläufigen Verfahrenszahlen
  und einer Verlagerung von Zuständigkeiten in
  andere EU-Staaten bei unverändert ungeregelten
  Zugangskriterien zum Amt des Insolvenzverwalters

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Qualität und Qualifikation, Begriffsbestimmung

• 1. Qualitätsgrundsätze
• - Qualität im Unternehmen und damit auch in
  der Kanzlei des Insolvenzverwalters wird
  durch die Führung bestimmt
• - Maßstab für Qualität ist das
  Unternehmensziel der ständigen
  Verbesserung
• - messbare Qualitätsziele müssen festgelegt
  werden

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2. Qualitätskriterien

• - Merkmale, die die Qualität einer
  Dienstleistung kennzeichnen, leiten sich
  unmittelbar aus den gesetzlich definierten
  Verfahrenszielen ab ( 1 InsO)
• - je nach Verfahrensziel können
  Qualitätskriterien voneinander abweichen

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3.Qualitätsmanagement

• - umfaßt alle Maßnahmen zur Beschreibung,
  Installation und Weiterentwicklung der einzelnen
  Funktionsbereiche in einem Unternehmen
• - Führungsaufgabe des Insolvenzverwalters

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4. Qualitätssicherung

• - Verfahren, daß die Überprüfung definierter
  Qualitätskriterien sichert
• - Qualitätshandbücher, Verfahrens- und
  Arbeitsanweisungen

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5. Insolvenzabwicklung und Qualitätsmanagement

• - nicht von den Verfahrenszielen abzukoppeln
• - Qualitätsmanagement muß gewährleisten, daß die
  Verfahrensziele bestmöglich erfüllt werden
• - Ergebnisse müssen für Beteiligte transparent
  und nachvollziehbar sein

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6. Qualifikation

• - Anforderungsprofil des Verwalters wird
  bestimmt durch fachliche, soziale und persönliche
  Merkmale

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Qualität für wen?

• 1. Kundenorientierung im Insolvenzverfahren
• - oberster Grundsatz im Qualitätsmanagement
• - Ermittlung und Bewertung von
  Kundenanforderungen gehören in den Mittelpunkt
  von Qualitätsmanagement und Qualitätssicherung

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2. Der Gläubiger als Kunde?

• - Befriedigungsinteresse der Gläubiger als
  Zielvorgabe
• - Maßstäbe der ökonomischen Effizienzjurisprudenz
  
• - Marktkonformität der Insolvenzabwicklung

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• - Beeinträchtigung der Umsetzung durch
  divergierende Interessen der Gläubiger und
  Präjudizierung der Entscheidungen sowie den
  Zeitfaktor
• - Rechtsstellung der Gläubiger bestimmt die
  Interessenlage

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3. Erhaltungsinteresse des Schuldners

• - Erhaltungsinteresse als legitimes
  Verfahrensziel bei redlichem Schuldner
• - Schuldner als nicht unerheblicher
  Multiplikator für den erfolgreich abwickelnden
  Insolvenzverwalter

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4. Arbeitsplatzerhaltung Die Beteiligung der
Arbeitnehmer und ihrer Vertretungen

• - Sicherung von Arbeitsplätzen kein
  Verfahrensziel
• - nur mittelbar das Ergebnis einer erfolgreichen
  übertragenden Sanierung oder Reorganisation

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• - Berücksichtigung von Arbeitnehmerinteressen
  als Baustein im Gesamtsystem von
  Qualitätskriterien- und von Qualitätsmanagement-Gr
  undsätzen

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5. Das Ordnungsinteresse des Staates

• - Insolvenzabwicklung erfüllt eine wichtige
  Ordnungsfunktion
• - Öffentliche Finanzhilfen als wesentlicher
  Baustein zur Sicherung der übertragenden
  Sanierung und Reorganisation

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6. Die Insolvenzgerichte als Auftraggeber?

• - Austauschverhältnis zwischen dem
  Insolvenzgericht als Auftraggeber und dem
  Insolvenzverwalter als Leistungserbringer nur im
  Eröffnungsverfahren
• - Kundennutzen aus Sicht des Insolvenzrichters
• - Sicherung des Marktzuganges durch die
  (persönliche) Beziehung zwischen
  Insolvenzverwaltern und Richterinnen und Richtern
  der Insolvenzgerichte

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Qualifikationsmerkmale des Verwalters und
Qualitätskriterien der Insolvenzabwicklung

• 1. Vorbemerkung
• - Wandel in der Beurteilung der Ziele und
  Möglichkeiten des Qualitätsmanagements im
  Insolvenzverfahren

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• - Ausrichtung der Insolvenzabwicklung an den
  Prinzipien der ökonomischen Effizienzjurisprudenz
• - beginnende Vorverlagerung der Einflußnahme auf
  die Auswahlentscheidung

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2. Qualifikationsmerkmale

• 2.1. Fachliche Qualifikationen
• - beruflicher Werdegang und der Nachweis
  theoretischer und praktischer Befähigung an
  erster Stelle der Beurteilung
• - Berufserfahrung als wesentlicher Faktor

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2.2. Persönliche Qualifikationen, Soft
Skills

• - menschliche Eigenschaften und Fähigkeiten
• - Soft Skills als Teilaspekte sozialer Kompetenz
• - Soft Skills entziehen sich dem
  moralisch-ethischen Werturteil

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3. Qualitätskriterien der Insolvenzabwicklung

• - Unabhängigkeit des Verwalters
• - Objektivität

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3.1. Ausrichtung des Qualitäts- managements

• - Kriterium der Kundenorientierung fehlt bei
  Insolvenzabwicklung unter gesetzlichen
  Bedingungen
• - ziel- und ergebnisorientierte Ausrichtung

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3.2. Ziel- und ergebnisorientierte
Qualitätskriterien

• 3.2.1. Sicherstellung der Verfahrens-
• eröffnung
• - Qualität von Verfahrensabwick-
• lung mißt sich auch an Eröffnungs-
• quoten

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3.2.2. Verfahrensdauer

• - Insolvenzverfahren sind in möglichst kurzer
  Zeit abzuwickeln

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3.2.3. Vollabwicklung

• - Die vollständige Abwicklung des
  Schuldnervermögens ist wesentliche Aufgabe der
  Insolvenzabwicklung.

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3.2.4. Erfassung und Bewertung

• - Ergebnis eines Verfahrens und die
  Abwicklungsleistung wird durch die positive oder
  negative Abweichung des Ist-Ergebnisses
  dokumentiert
• - Vermögensübersicht als Regierungserklärung des
  Verwalters

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3.2.5. Bestmögliche Verwertung

• - Art und Weise der Verwertung ist Sache des
  Insolvenzverwalters

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3.2.6. Fortführung

• - Fortführung ist geboten, soweit Überschüsse
  erwirtschaftet oder über eine Ausproduktion die
  Begrenzung von Masseverbindlichkeiten gesichert
  werden kann
• - Fortführungen und/oder Stilllegungen sind
  betriebswirtschaftlich plausibel und
  nachvollziehbar zu planen

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3.2.7. Arbeitsrechtliche und
sozialrechtliche Standards

• - Ergebnis des Verfahrens bestimmen in
  entscheidendem Maße die sozialverträglichen und
  zugleich ökonomisch effizienten Betriebsänderungen

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• - überdurchschnittliche arbeits- und
  sozialrechtliche Kenntnisse, Verhandlungsgeschick
  und Stehvermögen gehören zum Handwerkszeug des
  Insolvenzverwalters und seiner Mitarbeiter

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3.2.8. Deregulative Abwicklung

• - Insolvenzplan als Sanierungsinstrument,
  welches in erster Linie auf Initiative des
  Insolvenzverwalters zum Einsatz kommt

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3.2.9. Ökonomische Effizienz

• - Abwicklungsmaßnahmen stehen auf Basis einer
  Kosten/Nutzen-Analyse auf dem Prüfstand
• - ökonomischer Einsatz von Massemitteln zur
  Zielerreichung
• - nachhaltige Verfolgung offener Forderungen und
  Durchsetzung insolvenzspezifischer Ansprüche

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3.2.10. Transparenz

• - wesentliches Merkmal der Qualität von
  Insolvenzabwicklung
• - Art und Weise der Vermittlung ist Sache des
  Verwalters

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4. Scheinkriterien

• - make or buy
• Der Verwalter entscheidet in eigener
  Verantwortung, ob er Leistungen selbst erbringt
  oder zukauft
• Entscheidung ist ausschließlich ergebnisbezogen
  zu beurteilen, aber Kernkompetenz des Verwalters

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Regionalprinzip

• Ortsnähe und Ortskenntnis als qualitative
  Kriterien sind im Zeitalter moderner
  Kommunikationstechniken und globaler Strukturen
  überholt

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Büroorganisation/EDV

• Strukturen müssen geeignet sein, die
  Anforderungen an das Qualitätsmanagement zu
  erfüllen stellen aber keine Garantie für den
  Erfolg dar

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Vertrauen

• Kriterium des Vertrauens ist ambivalent und hängt
  von der Persönlichkeit des Vertrauenden ab

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Belastung

• Belastung ist im Regelfall nicht prüfbar und
  hängt im wesentlichen von nicht messbaren Soft
  Skills ab. Anhand von Fallzahlen und
  Modellrechnungen kann die Belastung jedenfalls
  nicht festgemacht werden

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Fazit

• - Ein ergebnis- und zielorientiertes
  Qualitätsmanagement ist zwingend. Dabei muß
  Qualität einzelfallbezogen beurteilt werden. Die
  Anforderungen differieren von Fall zu Fall.
• - Qualität allein löst aber nicht das
  Auswahlproblem.

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9. Düsseldorfer Insolvenztage 2007

• am 13. und 14. Juni 2007
• im Industrieclub e.V. Düsseldorf
• Qualitätskriterien von Verwaltern
• Prof. Dr. Rolf-Dieter Mönning