Rosmary Cornejo Valdivia,

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Recuperación de activos, la Convención de las
Naciones Unidas contra la Corrupción y la
Iniciativa StAR

• Rosmary Cornejo Valdivia,
• Anticorruption Specialist
• Banco Mundial
• rcornejovaldivia _at_worldbank.org

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1. Por qué importa la recuperación de activos?
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• Gobernabilidad
• Rendición de cuentas y legitimidad
• Estabilidad social y política
• Interés público vs. ganancias privadas
• Desarrollo
• Corrupción y mala gobernabilidad son obstáculos
  al desarrollo
• Recuperación de activos es prueba del enfoque de
  los Gobiernos en el buen Gobierno
• Efecto Disuasivo
• Denegación de refugio seguro
• Círculo virtuoso prevención / represión
• Acción colectiva

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2. Impacto del Lavado de Dinero/Activos en la
Economía Global

• Organismos internacionales FMI , ONU, BM, BID y
  otros
• Anualmente se lavan US 1.5 a 2.0 trillones,
  entre 2 y el 5 del PBI Mundial.
• En africa, se llega a afirmar 148 billones por
  año.
• Estas cifras son equivalentes a un tercio de las
  divisas de todos los Bancos Centrales.
• En América del Sur, se dice que representa entre
  el 2.5 y el 6.3 del PBI annual de la Región.
• Los países en desarrollo pierden anualmente US
  1 y 1.6 trillones aprox. (soborno, malversación y
  otras prácticas corruptas).

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3. Contexto Internacional
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• Demanda de gobernabilidad, rendición de cuentas y
  transparencia crisis financiera
• Demanda de recuperación de activos
• Primavera árabe
• Movilización de la sociedad civil a nivel
  global y local
• Pasos tomados por algunos centros financieros
• EEUU y Australia Unidades contra la cleptocracia
  
• Reino Unido Cooperación británica DfID financia
  unidad de policía metropolitana
• Liderazgo por Suiza, financiamiento por
  asistencia internacional
• Grupo de 20 Compromiso en Plan de Acción de
  Lucha contra la Corrupción

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4. Casos de recuperación de activos
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• Algunos casos emblemáticos
• Marcos
• Abacha
• Suharto
• Fujimori
• Dificultades en la aplicación
• Enfocados en la acción en un centro financiero
• Retrasos extremos
• Percepción de tensión entre países requirentes y
  centros financieros

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Estimación de Fondos Supuestamente malversados
de 9 países
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5. Recuperación de activos en la Convención de
las Naciones Unidas contra la Corrupción
7
Capítulo V Recuperación de Activos La
restitución de activos con arreglo al presente
capítulo es un principio fundamental de la
presente Convención y los Estados Parte se
prestarán la más amplia cooperación y asistencia
entre sí a este respecto. (art. 51)
Este principio - Es innovador en el derecho
internacional - dio lugar a controversia política
en la negociación de la Convención - debe ser
interpretado y aplicado
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Restitución de bienes y activos (Art.57)
8
La restitución de activos es incondicional. Los
Estados Parte deben dar especial consideración a
los acuerdos para la disposición final de bienes.
Devueltos al Estado Solicitante
Productos de Malversación o Lavado de Fondos
Públicos
Devueltos al Estado solicitante si se pude
establecer razonablemente la propiedad
Productos de otros Delitos de corrupción
Prioridad legítimos propietarios o víctimas
Otros supuestos
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Resolución 4/4 Recuperación de Activos
6. La 4a sesión de la Conferencia de los Estados
Parte y la recuperación de activos
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• La resolución
• destaca las dificultades de Estados requeridos y
  requirentes
• exhorta a Estados Partes parte a que consideren
  de manera particular y oportuna la atención de
  solicitudes internacionales de asistencia
  judicial recíproca
• pide al Grupo de Trabajo establecido por la
  Conferencia considerar una red global de puntos
  de coordinación

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Recomendaciones del Grupo de Trabajo sobre
Recuperación de Activos
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• Acumulación de conocimientos portal de
  información manuales, guias y estudios
• Fomento de la confianza entre los Estados
  requirentes y los Estados requeridos red de
  entidades coordinadoras
• Asistencia técnica, capacitación y creación de
  capacidad

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7. Obstáculos y dificultades
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• Estudio de la Iniciativa StAR sobre Obstáculos
  para la recuperación de activos
• Entrevistas y reuniones con expertos de Estados
  requirentes y requeridos
• Análisis y recomendaciones consistentes con casos
  recientes
• Tres categorías obstáculos generales/institucion
  ales, jurídicos, prácticos (29 in todo)

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Obstáculos generales/institutionales
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• Falta de políticas integrales de recuperación de
  activos
• Recuperación de activos como prioridad política
• Revisión de marco legal para asegurar que apoye
  la recuperación de activos
• Crear unidades especializadas enfocadas en el
  tema
• Falta de recursos
• Planificar recursos, desarrollar capacidades y
  conocimientos, consulta sobre compartir costos
  del proceso
• Falta de confianza
• Promoción de contactos personales entre oficiales
  relevantes jueces y oficiales de enlace
  participación en eventos y redes internacionales

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Obstáculos jurídicos
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• Falta de mecanismos de incautación rápida
• Adoptar mecanismos de incautación rápida (antes
  de solicitud formal de asistencia judicial
  reciproca
• Requisitos de notificación
• Permitir asistencia judicial reciproca sin
  informar a los titulares de los fondos
• Falta de decomiso de valor equivalente
• Falta de legislación sobre extinción de dominio,
  o de ejecución de ordenes de extinción de dominio
  extranjeras

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Obstáculos prácticos
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• Falta de designación de punto de enlace
• Identificar punto de enlace e indicar designación
  en el sitio web
• Interpretación formal de la doble incriminación
• Enfocarse en la conducta, no en la denominación
  del delito
• Falta de capacidad/voluntad de responder a
  solicitudes con ciertos defectos
• Prestar apoyo al Estado requirente (traducción,
  asistencia técnica, herramienta de redacción de
  solicitudes)
• Falta de capacidad en la identificación de
  cuentas extranjeras
• Establecer registro nacional de cuentas y
  permitir la prestación de tal información
  siguiendo solicitud de asistencia judicial
  recíproca

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8. La Iniciativa StAR
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• Lanzada en Washington por el Banco Mundial y la
  UNODC
• el 17 de Septiembre de 2007
• Objetivos de StAR
• Apoyar los esfuerzos internacionales de denegar
  el refugio seguro por el producto de la
  corrupción.
• Fomentar y facilitar una recuperación más
  sistemática y oportuna de aquellos recursos
  robados por altos funcionarios públicos a través
  de actos de corrupción.

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Misión

• Proveer capacitación y construcción de
  capacidades (720 participante, e más de 70
  países).
• Proporcionar asistencia para análisis de
  políticas y construcción de conocimiento (apoya
  redes como Global Focal Point Initiative una
  iniciativa conjunta con Interpol).
• Ayudar a los países en la recuperación de
  activos robados (asistencia técnica y mejores
  prácticas en el desarrollo de la estrategia de
  casos específicos) con un rol neutral

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Herramientas practicas para profesionales
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• Manual de Recuperación de Activos
• Guía de buenas prácticas para el
• decomiso sin condena
• Gestión de los activos restituidos
• Creación y aplicación de sistemas de declaración
  de activos e ingresos
• Base de datos sobre casos de recuperación de
  activos
• Biblioteca Jurídica
• Cuantificación del producto del soborno
• Herramienta de redacción de solicitudes de
  asistencia judicial reciproca ampliada

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Estudios de políticas
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• Estado de la recuperación de activos en nivel
  global
• Personas Políticamente Expuestas
• Reducción de los obstáculos para la recuperación
  de activos
• Los titiriteros uso de las estructuras legales
  para ocultar bienes robados
• Enriquecimiento Ilícito
• Informe sobre la Agenda de Acción de Accra
• Rol de redes de enlaces
• Acuerdos de indemnización y recuperación de
  activos(2012?)

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Asistencia a Estados en sus casos de
recuperación de activos en la actualidad
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• Información pública sobre asistencia de StAR
• Haití
• Indonesia
• Tunicia
• Egipto
• Qué es lo que hacemos?
• Estrategias, fortalecimiento de instituciones
• Desarrollo de capacidades de profesionales
  (investigaciones patrimoniales y financieras,
  rastreo de activos, investigación, persecución,
  cooperación internacional
• Rol facilitador en la cooperación internacional

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El lavado de dinero y el financiamiento del
terrorismo son delitos financieros que tienen
consecuencias económicas. Los regímenes
eficaces para luchar contra ellos son esenciales
para salvaguardar la integridad de los mercados y
del marco financiero mundial.
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Con cada 100 millones recuperados se podría
vacunar 4 millones de niños o proveer de agua a
250,000 familias o dar tratamiento de VIH a más
de 600,000 personas.
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Muchas gracias