Proactive

1
????????????????????????????????????????????????
???

• ???????????? ???????????????
• 10-11 ?????????? 2552

2
?????????????????????????????????????????
?????????????????????? ???????????????????
?????????????????????????? Proactive crisis
management
?????????? ?????????????????????
???????????????? ??????????????????????????
Ruled based Approach
Risk based/situation based Approach
Reporting Approach
Watch list Early warning Approach
3
??????????????????????? ???????????
                                                  
                                                  
                              
4
Business Model
3 ?????????????????????
5

• ???????????
• ?????????????????????
• ??? ?????????????????????????????????????????????
  ?????? ???????????????????????????????????????????
  ?????
• ??????????????????????????????????
• ??. ??????????????????????????????????????
  ?????????????????????????????????????
  ????????????? (Impact) ???????????????????????????
  ??????????????????????????????
  ??????????????????????????????????????????????????
  ?????????????

6
Risk Profile
7

• ????????????????????
• ??????????????????????????????
  ??????????????????????????????????????????????????
  ????????? ????????????? CSA ??????????????????????
  ??????????????????????????????????????????????????
  ???????????????????? ?????????????????????????????
  ??????????????????????????????????????????????????
  ????

8

• ??????????????????????????????????????????????????
  ???????
• ????? ???? 2 ????? ???
• ??????????? ??????? ?????????????????????????????
  ???????/??????????????
• ???????????? ??????? ???????????????????????????
  ???????????????

9
??????????????????????????????????????????????????
?
?????.??????????
3
4
????????
??????
?????????????
?????????
4
????????/????????????????
1
Aim/Measure
2
?????????????????
????????? Root cause
???????? ?????????
??????????????????
Plan
??????? ?????
????????????
???????/???????/ ???????/???????????/ ?????/??????
??
Act
Do-Check
10

• ????????????????????????????????????????????
• ??????????????????
• 1. ???????????????????????????????????????????????
  ?? 3 ???????? ?????????????????????? (Top 3
  Goals)
• 2. ???????????????????????????????????????????????
  ?? (??? 3 ????????) ????????????????????????
  ??????????????????????????
• 3. ???????????????????????????????????????????????
  ??????????????????? ??????? 1-5
  ????????????????? Risk Appetite
  ???????????????????????????????????????????????

11

• 4. ???????????????????????????????????????????????
  ???????????????????????????? ????????????????????
  ???????????? ?????????????? 3 ???????????????????
  ?????? ? ????????????? ??????????????????????????
  ??????????????????????????? ?? ??????
  ????????? ????????????????????????????
• 5. ???????????????????????????????????????????????
  ??????????????????????????????????????????????????
  ??????????????????????????????????? (Risk
  Profile) ?????????????? ?????????????????
  ???????????????????????/??????????????????????????
  ???????????
• 6. ?????????????????/?????/???????????????????????
  ?????????????????????????????????????????????
  ??????????????????????????????????????????????????
  ??????????????? ?????????????

12

• 7. ???????????????????????????????????????????????
  ?????????????????????????? ?????????????????
• ??????????????????????????????????
  ??????????????????????????????????????????????????
  ??????????????????????????????????????????????????
  ???????????????? ????????????????????????????????
  ???????????????????/??????????????????????????????
  ????????????????????????? ???????????????????????
  ?????????????????? ??.?????

13

• ???????????????????
• - ????????????????????????????????????????????
  ???????????????
• - ?????????????????????????????????????
  ????????????????????????????

14
?????? ?????????????????????????????????
????????????????
????????????????)
?????????????????????????? /????????????????
??????????????????????????????
????????????????????????????????????????
?????????????????????????????
???????????????
???????????????

1. ?????????????????????????????????????
2. 2. ??????????????????????????????????????????????
   ????????

????????????????????
?????????????????
??????? ??????????????? / ???????
15
??????????????????????????????????????????????????
?????????????????
????????????????
???????????????? /????????????????
- ?????????????????????????????????????? -
??????????????????????????????
??????????????./ ???????. - ????????????????????
??????? ????????????? - ???????????????????
????????
?????????????????????????? ????????????????
???????????????????????????????????
????? .......... - ???????????????????????????
?????????????????????????????????????? -
??????????????????? ??????????????????????????????
????????
??????????????????????????????????
??????????????????? ????????? 1
??????????????????? ????????? 2
??????????????????? ?????????? 1
??????????????????? ?????????? 2
??????????????????? ?????????? 3
16
CONTROL ANALYSIS CONTROL ANALYSIS CONTROL ANALYSIS CONTROL ANALYSIS
???????? . ???????? . ???????? . ???????? .
??????? / ??????? .......................... ??????? / ??????? .......................... ??????? / ??????? .......................... ??????? / ??????? ..........................
????????????????????? .............??????????.. ????????????????????? .............??????????.. ????????????????????? .............??????????.. ????????????????????? .............??????????..
???????????????? ................................................. ??? .......................................................... ???????????????? ................................................. ??? .......................................................... ???????????????? ................................................. ??? .......................................................... ???????????????? ................................................. ??? ..........................................................

??????????????????? ??????????????????? ?????????????????????? ??????????????????
Risk factor ??????????????????? ?????????????????????? ???????????????????????????????
(1) (2) (3) (4)
       
       
RISK ANALYSIS RISK ANALYSIS RISK ANALYSIS RISK ANALYSIS RISK ANALYSIS RISK ANALYSIS RISK ANALYSIS RISK ANALYSIS RISK ANALYSIS
???????? .. ???????? .. ???????? .. ???????? .. ???????? .. ???????? .. ???????? .. ???????? .. ???????? ..
??????? / ??????? .. ??????? / ??????? .. ??????? / ??????? .. ??????? / ??????? .. ??????? / ??????? .. ??????? / ??????? .. ??????? / ??????? .. ??????? / ??????? .. ??????? / ??????? ..
????????????????????? .............??????????.. ????????????????????? .............??????????.. ????????????????????? .............??????????.. ????????????????????? .............??????????.. ????????????????????? .............??????????.. ????????????????????? .............??????????.. ????????????????????? .............??????????.. ????????????????????? .............??????????.. ????????????????????? .............??????????..
???????????????? .................................................... ??? ................................................... ???????????????? .................................................... ??? ................................................... ???????????????? .................................................... ??? ................................................... ???????????????? .................................................... ??? ................................................... ???????????????? .................................................... ??? ................................................... ???????????????? .................................................... ??? ................................................... ???????????????? .................................................... ??? ................................................... ???????????????? .................................................... ??? ................................................... ???????????????? .................................................... ??? ...................................................

??????????? ???????????? ?????????? ??????????????????? ???????????????????? ???????????????????? ???????????????????? ???????????????????? ????????????????????
Process Objective Risk category Risk factor ????? ?? ?? ????? ?????
(1) (2) (3) (4) ????????? ????? ????? ?????????? ??????????
        (5) (6) (6) (7) (8)
             
                 
??????????????????? ????????????/??????? ??????? ...................................................... ??????????????????? .......................................................................................................... ??????????????????? ????????????/??????? ??????? ...................................................... ??????????????????? .......................................................................................................... ??????????????????? ????????????/??????? ??????? ...................................................... ??????????????????? .......................................................................................................... ??????????????????? ????????????/??????? ??????? ...................................................... ??????????????????? .......................................................................................................... ??????????????????? ????????????/??????? ??????? ...................................................... ??????????????????? .......................................................................................................... ??????????????????? ????????????/??????? ??????? ...................................................... ??????????????????? ..........................................................................................................
??????????? ??? ???????????? (Key Process and Objectives ) (1) ????????????????????????? (Residual Risks) (2) ???????????????? (Risk Factors) (3) ??????????????????? (Risk Treatments) (4) ??????????/ ???????????? (5) ???????? (6)

43
17

• ???????????????
• ???????????????????????????????????????
• ??????????? ????????????????????????????????
• ????????????????????
• ????????????????????????? ???? ??????????????/????
  ?? ????????????? ??????????????
  ???????????????????
• ?????????????????
• ??????????????????????????????
• ???????????? ????????????????????????????
• ?????????????????????????????????????
• ????????????????? (???????????? 2) ?????/???????
• ????????? ???????????? ??????? 5 ???????????????
  ???????? 3
• 8 4
• 10 5
• ??????????????????????????????????????? ??????????
  ????????????? 3 ??????
• ?????????????????????????????????/???????????????
  ????????????????????????? ???????????????????????
  3 ??????
• ??????/???????????????? ???????????????? ?????????
  ?????????????? 3 ??????
• ?????????????????????/???????? ??????????????????
  ????? 3 ??????

18
(No Transcript)
19
???????????????/?????????????? 1
20
Key word ???????????????????????

• ?1 ???????????????????????????????????????????????
  ??????????????????????????????????????????????????
  ?????????????????????????????????
• ?2 ??????????????????????????? ???????????????????
  ? ?????????????????????????????
  ??????????????????????????????????????????????
• ?3 ???????????????????????????????
• ?4 ?????? (????????? ???.?????????????????????????
  ???????????????????)

21

• ? 5 ??????????????????????? (?????????????????????
  ??????? ??????????? )
• ?6 ????????????? (???????????????????????????????
  ??????????)
• ?7 ????????????? (???????????????????????????????
  ???????????????? ????????????????? ?
  ????????????????????????????????? ???????????????
  ????????????? ????????????????????????? ??????
  ????????)

22

• ?8 ??????????????????????????????????????????????
  ????????????? ?????? ???????????????????????????
  ???????
• ?9 ??????????????????????????????????????????????
  ?????????????
• ?10 ??????????????????????????????????????????????
  ????????????????
• ?11 ??????????????????????????????????????????????
  ?

23
?12 ??????????????????????????????????????????????
????? (Measurement Template) ???????????????????
?13 ?????????????????????? ??????? ???????
(Strategic Initiative)
?14 ??????????????????????????????????????????????
???? ??????????????????????????????????????????
??????15 ??????????????????? ??????
??????????????????????????? ??????????????
24
?????????????????????????????????????????????????
?????????????????????
25
????????????? Compliance Risk Management
?????????????.
??????????????????????????????????????????????????
?? ????????????????????????????????????????
?????????????????????????????????????????? 2551
?????????
??. ??????????????????????????????????????????????
???????? ??????? ????????????????????????????????
?????????????????????????????????????????????? ?
?????????????????????????????????? (Compliance
Risk) ?????????????????????????????????????????
????????????
26
?????????????????????????????????????
3.???????????????????? ????????????????????
????????????????????? ???????????????????? ??????
?????????????? ????????????????
2.????????????????? ????????????????? ???????????
?????? ??????????????????? ????????????????????
??????????????????????? ????????????????
1.???????????????? ?????????????????? ???????????
???????? ?????????????????? ?????????????????
27
???????????????????????????????????? (???.)

• ?????
• ??????????????????????????????????
• ??????????? ????????????????????????????????????
  ????? ??????? ??????????????????????????????????
  ?????????????????????? ??? ??. ???????????????????
  ???????????????????????????? ????????????????????
  ??????? ?????????????????

• ????????
• ??????????????????????????????????????????????????
  ????????????
• ?????????????????????????????????????????????????
• ???????????????????????????????????????????
• ??????????????????????????????????????????????????
  ????????? ??????????????????????????????????????

28
???????????????????????????????????
1.??????????????????????
2.????????????????????????????????????????
KYC-CDD
3.??????????????????????????????????
4. ISO 27001 ???? IT security to ISO31000
5.?????????????????????????? ???.
29
?????????????????????????
1.?????????????????????????????
2.????????????????????????????????
3.???????????????????????????????????????
4.???????????????????
5.??????????????
30
???????????????????????????????????????????????
?????????????????????????????????????????????????
??? ?????????????? ???? ??????????????????????
(Supervision)
???????????????????????? (Review)
?????????????????????
(Legal comment)
?????????????????????? (People Risk)
????????????????????????????????????????????
??????? ??????????????????????????????????
31
New Concept Of Compliance
From Compliance TO GRC
GRC Governance , Risk Management ,
Compliance
??????????1. Compliance ?????????????????????????
?????????????????????2. Compliance
????????????????????????????/??????????????3.
?????????????????????????? Compliance
32
GRC Implement
1.Governance ???????????? ???????? ?????????
???????????????????????????????????????????
2.Risk Management ?????????????????????????????
????? X ??????? ????????????????????????????????
??????????
3.Compliance ???????????????????????????????????
????????????????
33
??????? GRC
1.?????????????????? ?????????? ??????????????
2.??????????????? ?????????? CEO
3.??????????????????? RMC, CRO
4.?????????? CAE , Audit Com. ???.
5.?????????????? ????????? ??????????
6.?????????????????? ?????????? ?????????
CCO CMC
7.IT Governance CIO, ITCom.
8.????????????????????? ????????? C Ethical
Officer, CREO
9.??????????????? ????????????????????????
???????????
34
??????????????????????????????????
6.?????/??????????????????? Review and improve
5.?????????????? Enforce compliance
4.??????? ???????????????????? Scan/measure
compliance
3.?????????????????????????????? Define Baselines
2.???????????????????????????????????? Establish
Asset Ownership
1.???????????????????????????????? Identify
Classify Asset
35
??????????????????????????????????????????
????
???????
?????
??????
??????
36
??????????????????????????
??????????????????????????????????????????????????
???
???????????????????????????????????
??????????????????????????????
????????????????????????????? Statement of
Direction
?? Roadmap ????????????
37
???????? ??????????????????????

• ???????????????????????????????????????
• ???????????????????????
• ???????????????????????????????????
• ???????????????????????????????????????????????
• ?????????????????????????? ???????????????????????
  ???
• ??????????????????????????????
• ??????????????????????????????????
• ????????????????????????????????/??????????????

38
??????????? RMC
39
ACTIVE RMC

1. ??????????????????????????????????????????????????
   ??????
2. ?????????????????????????????
3. ?????????????????????????????
4. ????????????????????????????????????????????
5. ??????????????????????????????
6. ????????????????????????????????????????????????
7. ?????????????????????????
8. ????????????????????????
9. ??????????????????????????
10. ???????????????????????????????????????????
11. ????????????????????????????????
12. ??????????????????????????
13. ????????????????????????????????????????????????
    
14. ????????????????????????????

40
?????????????????? ??????????????????????????????
???????????? 2
41
1
42
2
43
3
44
(No Transcript)
45
(No Transcript)
46
(No Transcript)
47
(No Transcript)
48
(No Transcript)
49
(No Transcript)
50
(No Transcript)
51
(No Transcript)
52
(No Transcript)
53
(No Transcript)
54
(No Transcript)
55
(No Transcript)
56
(No Transcript)
57
(No Transcript)
58
(No Transcript)
59
(No Transcript)
60
??????????????????? - ?????????
61
(No Transcript)
62
(No Transcript)
63
(No Transcript)
64
(No Transcript)
65
???????????????????????? Compliance Risk
ANS
66
(No Transcript)
67
?????????????????????????????
68
??????????????????????

• ????????????????????????????????????
• ?????????????????
• ?????????????
• ?????????????????????????????????
• ???????????????
• ????????????
• ????????????????
• ????????????? ???????
• ????????????
• ???????????????

69
(No Transcript)
70
(No Transcript)
71
(No Transcript)
72
(No Transcript)
73
THANK YOU