AUDITORIAS ESCALONADAS

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AUDITORIAS ESCALONADAS
OCTUBRE 2008
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CONTENIDO

• Introducción
• Justificación
• Definición, clases y objetivos
• Desarrollar el Plan de Auditorias Quien la
  ejecuta, liderazgo y frecuencias.
• Conformación de equipos, elementos típicos,
  diseño de cuestionario.
• Revisar y Aprobar el Plan de Auditorias,
  conformación de equipos
• Diseño de formatos del Plan de Auditorias,
  según niveles
• Preguntas, conclusiones

• Introducción
• Justificación
• Definición, clases y objetivos
• Desarrollar el Plan de Auditorias Quien la
  ejecuta, liderazgo y frecuencias.
• Conformación de equipos, elementos típicos,
  diseño de cuestionario.
• Revisar y Aprobar el Plan de Auditorias,
  conformación de equipos
• Diseño de formatos del Plan de Auditorias,
  según niveles
• Preguntas, conclusiones

• Introducción
• Justificación
• Definición, clases y objetivos
• Desarrollar el Plan de Auditorias Quien la
  ejecuta, liderazgo y frecuencias.
• Conformación de equipos, elementos típicos,
  diseño de cuestionario.
• Revisar y Aprobar el Plan de Auditorias,
  conformación de equipos
• Diseño de formatos del Plan de Auditorias,
  según niveles
• Preguntas, conclusiones

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Estrategias para mejorar la Calidad ...
Los fabricantes automotrices están volviéndose
más y más exigentes en términos de Calidad. Los
Costos son constantemente cuestionados. La
industria global automotriz nunca ha sido más
competitiva.
Los fabricantes automotrices están volviéndose
más y más exigentes en términos de Calidad. Los
Costos son constantemente cuestionados. La
industria global automotriz nunca ha sido más
competitiva.
Que estrategia estamos usando actualmente para
mejorar aún más la Calidad ?
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Costo de No Conformidades en diferentes puntos
Defecto encontrado en La Proceso
Fin de Inspección Usuario
Fuente Próximo Linea
Final
Final
Problema Menor

• Scrap
• Problema Menor

Reparación
Contención
Retrabajo Reprogramación
de Producción
Retrabajo Significante Operaciones
Adicionales Tiempo Extra
Retrasos en la Entrega Inspecciones
Adicionales
Contención por 3a Parte (3PVA)
Fletes Costo
Administrativo Costos de Garantía
Reputación Perdida del Negocio
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Que son las Auditorias Escalonadas ?
Definición Es la verificación en el sitio de
trabajo de la correcta ejecución de los
estándares operacionales por el sistema de
calidad de la organización, auditando,
retroalimentando y dando soporte a cada uno de
los miembros del equipo de trabajo. Es un
sistema de revisión al proceso que verifica que
los métodos , ajustes , herramientas,
calibradores, operadores capacitados, y Poka
Yokes son apropiados y están situados
correctamente con el propósito de lograr
resultados OPTIMOS.
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• Hay dos tipos de Auditorias Escalonadas
• Auditorias de Control de Proceso
• Auditorias de Verificación de dispositivos a
  Prueba de Error

Las Auditorias Escalonadas son un sistema de
auditorias realizadas por diversos niveles de la
administración. Características clave del proceso
son auditadas frecuentemente para verificar la
conformidad del proceso.
El propósito de las Auditorias Escalonadas es
asegurar la conformidad continua y en
consecuencia mejorar la estabilidad del proceso y
la capacidad de hacer las cosas bien a la
primera
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CUAL ES SU PROPOSITO?

• Asegurar
• Reducción de la Variación (Causas Comunes y
  Especiales).
• Previene errores de proceso y errores de
  Operador.
• Mejora y mantiene la Disciplina.
• Da inicio a acciones de Mejora Continua.
• Reduce los Retrabajos.
• Reduce el Scrap y elimina desperdicios.
• Mejora la Comunicación.
• Implanta y mejora la Estandarización.
• Mejora la Calidad en general y reduce Costos

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Quién realiza las Auditorias Escalonadas?
Cualquier persona puede realizarlas. Auditorias
Escalonadas deben ser conducidas por la gerencia
de manufactura. Todos los Gerentes,
independientemente de su función debieran
realizar las auditorias. El departamento de
calidad debe participar y soportar el sistema de
Auditorias Escalonadas.

• Auditorias de Control de Proceso deberán ser
  realizadas Una vez por turno por los
  supervisores , Una vez por semana por la
  administración de la planta (Gerentes).
• Auditorias de Verificación de Dispositivos
  Anti-error deberán ser realizadas una vez por
  turno. Solo personal capacitado deberán realizar
  esta auditoria. Auditores de Calidad, Ajustadores
  o personal de Mantenimiento están calificados
  usualmente para realizarlas.

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Liderazgo en las auditorias escalonadas

• Las Auditorias requieren un importante compromiso
  de tiempo y esfuerzo por parte de la
  administración.
• El papel de este liderazgo es
• Corregir los problemas del Sistema.
• Inculcar disciplina
• Mostrar aprecio a los operadores por realizar
  su trabajo correctamente.
• Alentar Ideas de Mejora de la fuerza de
  trabajo.
• Todos los puestos deberían realizar las
  auditorias escalonadas.
• Al principio las Auditorias encontrarán
  problemas... Pero más tarde las Auditorias
  encontrarán mejoras.

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Frecuencia y niveles de la organización a hacer
auditorias estratificadas.
Las auditorias se deben hacer en la misma forma
en todos los turnos
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Frecuencia de Auditoria para cada Nivel
Auditoria de Control de Proceso
Para los ítems de alto riesgo de la
manufactura, montaje y procesos asociados, y
según volumen de producción Una vez
por turno, realizada por Líderes y Supervisores
Gerencias realizan auditorias
semanalmente Dividir y rotar áreas de
manufactura de forma que todas las áreas sean
auditadas. Auditoria de Verificación
de Dispositivos a Prueba de error Una
vez por día, realizada por Mantenimiento,
Ajustadores o Auditor de Calidad.

• Los requerimientos mínimos de frecuencia deben
  ser cumplidos
• Toda auditoria programada debe ser realizada
  para mantener la
• disciplina y mejorar la Calidad

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Fase I Desarrollar el Plan

• Formar un Equipo para implementar las
  Auditorias Escalonadas
• Desarrollar un procedimiento ISO/TS para el
  Proceso y documentación de las Auditorias
  Escalonadas.
• Desarrollar un chek list para las auditorias.
• Basado en los elementos clave del proceso que
  afectan la calidad de la parte.
• Determinar quién realizará las Auditorias.
• Determinar la frecuencia de auditorias para
  cada nivel. (Auditorias de Control de Proceso
  y Auditorias de Verificación de Dispositivos a
  Prueba de Error.)
• Desarrollar un proceso de monitoreo y reporte
  para la revisión por la Gerencia.

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• Formar un Equipo para implementar las Auditorias
  de Proceso

Multifuncional Manufactura, Calidad,
Ingeniería, Mantenimiento Multiniveles
Gerentes, Supervisores, Inspectores, Operadores

• Formar un equipo para desarrollar el check list
  y el proceso de auditorias.
• Alta Gerencia deberá ser incluida en el equipo.
  
• Designar al dueño del Proceso (Gerente de
  Planta) y al Líder del Equipo.
• Notificar a otras Gerencias para que
  proporcionen soporte cuando se requiera.
• Programar juntas frecuentes.
• Desarrollar un Plan de Acción para identificar
  todos los pasos de implementación
• El equipo gerencial deberá revisar
  periódicamente el Plan de Acción y el estatus
  de las acciones

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RECUERDA LA AUDITORIA ESCALONADA ES UNA
AUDITORIA AL PROCESO NO A LA PARTE

• El área de riesgo más alto deberá ser la
  primera área en implementar
• las Auditorias Escalonadas.
• Esta área deberá ser también usada como
  Lección Aprendida para
• implementar las Auditorias Escalonadas en toda
  la Planta.

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Elementos Típicos de Auditoria
Verificar !

• En Maquinados / Robótica (Procesos manejados por
  automatización)
• Tareas de Mantenimiento Preventivo.
• Calibración de manómetros.
• Parámetros de Proceso.
• Procedimientos de ajuste son cumplidos (Set
  up).
• Parámetros de Máquina.
• Hojas de Proceso.
• Verificación de Cambio de Herramientas.
• Posición del chorro de refrigerantes.
• Plan de Inspección es cumplida.
• Retención de Primera Pieza.
• Registros de Inspección.
• Captura de datos y gráfica de control, (CEP).
  
• Prueba de Poka Yokes y Dispositivos anti-error.

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Elementos Típicos de Auditoria
Verificar !

• En Ensamble / Fabricación (Procesos
  Manuales)
• Mano de Obra
• Ejecución de la Operación.
• Identificación apropiada del producto.
• Presencia y contenido de las Instrucciones de
  Trabajo.
• Presencia y contenido de las Ayudas Visuales.
• Mantenimiento de 5s en el lugar de trabajo.
• Puntos de Inspección.
• Inspección de características que afectan al
  cliente.
• Uso de Manuales de Ayuda.
• Procedimiento de Empaque y Estiba.
• Colocación de Etiquetas.
• Calibración de manómetros.
• Plan de Inspección es seguido.
• Registros son completados.
• Prueba de Poka Yokes y Dispositivos anti-error.

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Auditoria de Verificación a Dispositivos a Prueba
de Error

• Verificar la efectividad del Dispositivo
• Asegurar la capacidad de detectar los defectos
• Definir contramedidas para asegurar la Calidad
• Auditoria aplicada solo por Personal Calificado

Esta el dispositivo a prueba de error trabajando
adecuadamente ?
Guía de Verificación
Verificar todos los dispositivos a prueba de error al menos una vez por día. Verificar todos los dispositivos críticos a prueba de error al menos una vez por turno Pasar una parte no conforme a través del sistema o dispositivo Pasar una parte conforme a través del sistema o dispositivo Documentar la verificación en un registro o check list Verificar todos los dispositivos aquellos que debieran prevenir la manufactura de partes no conformes. Verificar todos los dispositivos aquellos que debieran detectar y detener el paso de partes no conformes. Verificar todos los dispositivos que puedan fallar o desgastarse. Verificar todos los dispositivos que puedan llegar a desalinearse o a estar fuera de posición. Verificar todos los dispositivos que puedan ser apagados deshabilitados Verificar todos los dispositivos que puedan ser bloqueados o removidos
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Desarrollar el Check List de la Auditoria
- Checklist de Auditoria de Control de
Proceso. - Checklist de Verificación
Dispositivos a Prueba de Error.
Considerar Las preguntas deben ser
concisas y especificas. Expresar
preguntas de forma que un no siempre indique
una no conformidad. Los check lists
definen criterios para no conformidad , la
reacción inmediata y el proceso a seguir para
cada no conformidad

• Las preguntas deben incluir la identificación
  completa de la operación , equipo, documentación
  etc.
• El Plan de Reacción a no conformidades deberá
  ser adecuado para asegurar una respuesta
  inmediata.

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• Debe ser establecido un formato y/o Check-List de
  los ítems de alto riesgo durante la Auditoria
  Escalonada.
• Elementos que deben ser considerados para el
  desarrollo del check-list
• Funcionamiento de los dispositivos y confirmación
  de la calibración.
• Técnicas de embalaje y sistema FIFO.
• Presencia y contenido de los tableros Visuales.
• Ajustes de parámetros del proceso.
• Instrucciones y entendimiento de Trabajo
  estandarizado.
• Identificación correcta del producto.
• Verificación del Torque (si aplicable).
• Documentación/Registros si están correctamente
  elaborados.
• Feedback de los Clientes.
• Practicas de seguridad.
• Organización del puesto de trabajo.
• Revisar los resultados de las Auditorias Internas
  (Proceso, Seguridad, Housekeeping, Management
  Walk, etc.) e incluir las no conformidades en el
  check-list de la Auditoria Escalonada

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Componentes de una Pregunta de Auditoria Adecuada
Pregunta Objetiva Después de comparar la
evidencia vs. Criterio , puede ser contestada
fácilmente con un si o con un no Específica
Las preguntas evitan usar términos subjetivos,
no claros, o evasivos como apropiadamente o
correctamente Concisa Las preguntas deberán
dirigirse a puntos críticos de calidad y ser
redactadas de forma que la Auditoria pueda ser
realizada por una persona no familiarizada con el
área especifica. Explicación Cuando no sea obvio
las preguntas deben ser seguidas con una breve
explicación de la razón de esa verificación y en
consecuencia reforzar su importancia. (Ejemplo
Esto es importante por que es la referencia para
la próxima operación.)
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Componentes de una Pregunta de Auditoria Adecuada
(Continuación)
Plan de Reacción Si el punto auditado no cumple
el Estándar Requerido, Que debe hacerse
inmediatamente para iniciar la corrección
? Contramedida Que acción debe tomarse para
proteger al cliente , dado que ahora se sabe que
la situación está fuera de conformidad contra los
estándares establecidos ?
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Desarrollo del Check list
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(No Transcript)
24
(No Transcript)
25
(No Transcript)
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Realizando Preguntas Especificas(Ejemplo 1)
Pregunta Inicial Inspección de Registros
Revisar si el registro está siendo llenado
apropiadamente y si las inspecciones están siendo
realizadas. Pregunta Mejorada Inspección de
Registros Verificar que el formato QAFM250092
está siendo llenado con la fecha, turno, número
de parte, firma y si las inspecciones están
siendo realizadas. (Datos incorrectos o
faltantes podrían resultar en retener partes
incorrectas en caso de una contención.)
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Realizando Preguntas Especificas(Ejemplo 2)
Pregunta Inicial Instalar el retén del Pistón
Está el operador aplicando grasa al empaque ?
(Falta de grasa podría resultar en falla del
empaque.) Pregunta Mejorada Inspección de
Registros Está el operador usando el
dosificador de grasa para aplicar grasa al
empaque L/R ? (Falta de grasa podría resultar en
una mala colocación del empaque y un rechazo en
la prueba de fuga o en una falla de campo
Garantía-).
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DESPLIEGUE Y FORMATOS
Reglas generales a seguir en el proceso de
auditorias estratificadas.

• Al auditar
• Rol principal CHECKING y COACHING
• Hacer retroalimentación inmediata
• EFECTO PRONTITUD CALIDAD
• Nivel inferior al auditor siempre presente
  durante la auditoria
• NO DELEGAR LA AUDITORIA
• Filosofía de Chequeo Standard vs. Condición
  Actual
• Toda desviación debe ser registrada en un Plan de
  Acción PDCA desplegado visualmente

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DESPLIEGUE Y FORMATOS
Todos los niveles

• OBJETIVO Y
• FRECUENCIAS

• Planear

• SEGUIMIENTO
• A LA REALIZACION
• DE LA AUDITORIA

• Hacer

• Verificar

• CHECKLIST

• PLANES DE ACCION
• Y GRÁFICOS DE
• SEGUIMIENTO

• Actuar

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ESTRUCTURA - AUDITORIA ESCALONADA (Ejemplo según
una operacion)
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Ejemplo de resultados de una auditoria
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DESPLIEGUE NIVELES SUPERINTENDENTES,
SUPERVISORES, GERENTES Y DIRECTORES
AUDITORIAS ESTRATIFICADAS GMS

• FORMATO PLANEAR
• SUP / STAFF

PLANEAR

• FORMATO
• CONTROL
• SUP 1

• FORMATO
• CONTROL
• SUP 2

• FORMATO HACER
• SUP / STAFF

ACTUAR
HACER

• FORMATO
• CONTROL
• SUP 3

• FORMATO
• CONTROL
• SUP 4

• CHECKLIST
• SUP

• CHECKLIST
• STAFF

VERIFICAR
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DESPLIEGUE NIVELES GERENTES Y VP
AUDITORIAS ESTRATIFICADAS GMS

• FORMATO PLANEAR
• SUP / STAFF

PLANEAR

• FORMATO
• CONTROL
• SUP 1

• FORMATO
• CONTROL
• SUP 2

• FORMATO HACER
• SUP / STAFF

ACTUAR
HACER

• FORMATO
• CONTROL
• SUP 3

• FORMATO
• CONTROL
• SUP 4

• CHECKLIST
• SUP

• CHECKLIST
• STAFF

VERIFICAR
34
(No Transcript)
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DESPLIEGUE NIVELES GERENTES Y VP
AUDITORIAS ESTRATIFICADAS GMS

• FORMATO PLANEAR
• SUP / STAFF

PLANEAR

• FORMATO
• CONTROL
• SUP 1

• FORMATO
• CONTROL
• SUP 2

• FORMATO HACER
• SUP / STAFF

ACTUAR
HACER

• FORMATO
• CONTROL
• SUP 3

• FORMATO
• CONTROL
• SUP 4

• CHECKLIST
• SUP

• CHECKLIST
• STAFF

VERIFICAR
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(No Transcript)
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RECUERDE QUE,

• Auditorias Escalonadas debe verificar las
  documentaciones de calidad
• Resultados de las Auditorias Escalonadas deben
  ser registrados
• No conformidades deben ser corregidas
  inmediatamente
• Planes de Reacción para las no conformidades
  detectadas durante las Auditorias Escalonadas
  deben estar documentados y disponibles para uso
• Acciones Correctivas deben ser documentadas
• Como se presenten las no conformidades en las
  Auditorias Escalonadas, estas deben ser añadidas
  en el Formulario de Rastreo de Respuesta Rápida y
  en el Check-List del C.A.R.E.
• Resultados de las Auditorias Escalonadas deben
  ser sintetizados y revisados por la gerencia de
  la manufactura
• Resultados de las Auditorias Escalonadas deben
  ser añadidos en el Banco de Datos de las
  Lecciones Aprendidas cuando sea apropiado.

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AGENDA

• Fase I Desarrollar el Plan de Auditorias
• Fase II Revisar y Aprobar el Plan de
  Auditorias
• Fase III Implementar el Plan de Auditorias
• Fase IV Monitorear Ajustar
• Preguntas

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• GRACIAS