POBREZA: ASPECTOS TERICOS Y MEDICIN

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POBREZA ASPECTOS TEÓRICOS Y MEDICIÓN

• TALLER SOBRE DESIGUALDAD Y POBREZA Licenciatura
  Ciencia Política
• MARISA BUCHELI

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INDICE

• Aspectos teóricos
• Concepto
• Pobreza absoluta y relativa
• Enfoque de ingresos
• La pobreza multidimensional
• El enfoque de capacidades
• Medición de la pobreza de ingresos

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CONCEPTO DE POBREZA

• Oscar Altimir Pobreza es, ante todo, un
  síndrome situacional en el que se asocian el
  infraconsumo, la desnutrición, precarias
  condiciones de habitabilidad, bajos niveles
  educacionales, malas condiciones sanitarias, una
  inserción laboral ya sea inestable ya sea en
  estados primitivos del aparato productivo, un
  cuadro de desaliento y porca participación en los
  mecanismos de integración social.
• Townsend Los individuos, familias y grupos de
  población se consideran pobres cuando carecen de
  los recursos necesarios para obtener el tipo de
  dietas, participar en actividades y tener las
  condiciones de vida y equipamiento que se
  acostumbran o por lo menos, las que son
  ampliamente promovidas y aprobadas en las
  sociedades a las que pertenecen.
• Unión Europea Personas u hogares cuyos medios
  son tan insuficientes que no gozan de un nivel de
  vida considerado aceptable en el Estado miembro
  en el que viven.

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LA POBREZA ABSOLUTA Y LA POBREZA RELATIVA

• Tenemos que poner atención en un corte que
  distinga un nivel por debajo del cual no se
  alcanza un determinado estándar?
• Tenemos que determinar un nivel de corte que
  refleje los estándares usuales de vida en la
  sociedad que estamos estudiando?
• Pobreza relativa las personas son pobres en
  relación a sus vecinos
• Argumentación las necesidades de la vida no son
  fijas difieren en el tiempo y el espacio. Se
  adaptan continuamente a los cambios en la
  sociedad y la producción

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LA POBREZA ABSOLUTA Y LA POBREZA RELATIVA

• Pobreza absoluta las personas son pobres
  independientemente del estándar de sus vecinos
• La no satisfacción de necesidades revela pobreza
  en cualquier contexto social

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EL ENFOQUE DE INGRESOS

• El enfoque de los ingresos percibe a la pobreza
  como una falta de ingresos (o consumo) que no
  permite necesidades básicas.
• Estas necesidades básicas pueden estar definidas
  por un concepto absoluto o relativo.
• En este tema es en el que nos vamos a detener en
  el curso

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EL ENFOQUE MULTIDIMENSIONAL

• La falta de ingresos no es la única clase de
  privación que las personas pueden sufrir.
• Varios autores agregan otras dimensiones que
  hacen al nivel y calidad de vida
• Se trata de incluir aspectos como educación,
  nutrición, inseguridad, vulnerabilidad, acceso a
  servicios básicos, etc.
• Uno de los problemas de los indicadores de
  pobreza multidimensional consiste en responder a
  cómo agregar las diferentes dimensiones.

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LAS NBI

• Uno de los indicadores más conocidos en Uruguay
  es el de Necesidades Básicas Insatisfechas (NBI)
• Para conocer la satisfacción de necesidades
  básicas, se define un conjunto taxativo de
  necesidades que determinan si un hogar o persona
  es pobre.
• Este conjunto de necesidades varía entre países.
  En AL, se toma generalmente en cuenta el
  hacinamiento, características de la vivienda
  abastecimiento de agua acceso a saneamiento
  asistencia a escuelas primarias de los menores en
  edad escolar, y algún indicador indirecto de
  capacidad económica.
• Habitualmente, las NBI se construyen a partir de
  información censal y no existe indicador de
  ingreso ni consumo

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LAS NBI

• El método permite medir el número de hogares que
  no satisface una, dos, etc. necesidades básicas.
• Generalmente, cuando existe al menos una NBI el
  hogar es considerado NBI.
• Sin embargo, no existe una forma única y
  consensuada de relacionar el número de NBI con la
  condición de pobreza
• Problema cómo agregar las dimensiones? todas
  ellas deberían tener el mismo peso?

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EL ENFOQUE DE LAS CAPACIDADES

• Cuanto mayor es el ingreso de una persona, mayor
  es su control sobre los productos básicos y por
  lo tanto, mayores son los medios para tener una
  vida mejor
• O sea que el ingreso es un medio para lograr un
  fin. Para Amartya Sen, lo importante es lo que se
  puede o no hacer lo que se puede o no ser
• Por lo tanto, el nivel de vida que las personas
  disfrutan debe ser visto en función de los logros
  individuales que son posibles, y no en función de
  los medios que las personas poseen para lograrlos
• Sen desarrolló los conceptos de funcionamientos y
  capacidades.

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EL ENFOQUE DE LAS CAPACIDADES

• Un funcionamiento es un logro y una capacidad es
  la aptitud para lograr algo.
• Los funcionamientos están directamente
  relacionados con el tipo de vida (el estándar de
  vida) que las personas tienen
• Las capacidades son las oportunidades con las que
  cuentan las personas para tener la vida de su
  elección
• Según el enfoque de las capacidades, una persona
  es pobre si carece de capacidades básicas
• Cuáles son las capacidades básicas? Es razonable
  pensar en aspectos como educación, vivienda,
  vestimenta, nutrición y acceso a agua no
  contaminada

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INDICE

• Aspectos teóricos
• Medición de la pobreza de ingresos
• Definición del umbral
• Medidas

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UNA LÍNEA ABSOLUTA O UNA LÍNEA RELATIVA?

• LP relativa. Se establece para el año de estudio,
  un valor que se obtiene a partir de la
  distribución de cada año. Por ejemplo la mitad
  de la mediana de la distribución del ingreso
  (países europeos).
• Principal crítica su uso en países con problemas
  profundos de pobreza
• LP absoluta. El valor refleja el monto monetario
  necesario para tener un consumo considerado
  mínimo. Por ejemplo se estima el ingreso mínimo
  necesario para adquirir alimentos, vivienda,
  vestimenta, etc. (Estados Unidos, América Latina
  y países subdesarrollados en general).
• Principal crítica la desactualización de las
  canastas con el correr del tiempo en particular,
  en un país en crecimiento se abandona el concepto
  de la relatividad de la pobreza.

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LA VARIEDAD DE OPCIONES ES MÁS COMPLEJA

• Supongamos que queremos estudiar la evolución de
  la pobreza en un período. Podemos estimar una
  línea relativa para el primer año, y mantenemos
  ese nivel para el resto.
• De esta manera, recurrimos a un concepto absoluto
  para la comparación una mejora de todos los
  ingresos disminuirá el porcentaje de personas por
  debajo de la línea y un empeoramiento, lo
  aumentará
• Podemos estimar una línea absoluta para un año.
  De allí en adelante, hacemos variar la línea con
  el ingreso promedio del país.
• De esta manera, a una estimación de pobreza
  absoluta le introducimos un criterio relativo si
  el ingreso promedio está aumentando, la línea
  crece y así toma en cuenta que la pobreza depende
  del nivel de vida de la sociedad (Australia).

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ASPECTOS A CONSIDERAR PARA CALCULAR UNA LÍNEA
RELATIVA

• Las primeras decisiones que hay que tomar son las
  que vimos al presentar la distribución del
  ingreso
• el indicador del ingreso
• el tamaño del hogar
• la unidad de análisis
• Por ejemplo, si queremos estudiar la línea de
  pobreza que separará a las personas pobres de no
  pobres, construiremos para cada individuo el
  ingreso per cápita del hogar o algún ingreso
  equivalente
• Luego definiremos la medida de la distribución
  que utilizaremos como umbral

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UN EJEMPLO

• Supongamos que tenemos la serie de ECH desde 1986
  a 2008
• Podemos calcular el ingreso per cápita del hogar,
  teniendo cuidado en usar criterios consistentes
  en el tiempo
• Para cada año, calculamos el valor de la mitad de
  la mediana de la distribución del ingreso per
  cápita del hogar entre personas
• Obtenemos así un umbral para cada año, que solo
  depende de la distribución del año para el cual
  fue construido

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OTRO EJEMPLO

• Supongamos que tenemos la serie de ECH desde 1986
  a 2008
• Podemos calcular el ingreso per cápita del hogar,
  teniendo cuidado en usar criterios consistentes
  en el tiempo
• Para el año 1986, calculamos un umbral igual al
  valor de la mitad de la mediana de la
  distribución del ingreso per cápita del hogar
  entre personas
• Hacemos variar el umbral de 1986 con el IPC, a
  los efectos de calcular el umbral para el resto
  del período. De hecho, hemos calculado una línea
  absoluta

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Porcentaje de personas pobres calculado con los
criterios anteriores
Fuente Bucheli and Gustafsson (1996). "The
development and structure of poverty in
Montevideo, Uruguay 1983 to 1992", The Developing
Economies, 34, june, pgs. 186-203
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LÍNEAS ABSOLUTAS DE POBREZA

• Podemos usar un criterio relativamente
  arbitrario. Por ejemplo, el criterio para las
  Metas del Milenio un dólar PPC.
• Año 1990. Uruguay 0.3 Nepal 38
• Podemos definir una línea absoluta en función de
  una medida de la distribución de un período
  determinado. Es lo que vimos en las diapositivas
  anteriores.
• Podemos estimar la línea a partir un análisis de
  los gastos de las personas en un periodo y
  sociedad concretos. Por ejemplo, en Estados
  Unidos, América Latina y países subdesarrollados
  en general, se determina el ingreso mínimo
  necesario para adquirir alimentos, vivienda,
  vestimenta, etc. en el país en estudio y para un
  año determinado
• Para la construcción de este tipo de línea
  existen algunos criterios generales, aunque
  subsisten discusiones sobre varios aspectos.

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LÍNEAS ABSOLUTAS DE POBREZA la pobreza extrema

• Con este último criterio, el procedimiento
  general consiste en
• Estimar el valor de una canasta básica de
  alimentos (CBA) para el año en que se tiene una
  encuesta de gastos. Para definir ese mínimo, se
  tiene en cuenta los requerimientos nutricionales
  mínimos y las pautas de consumo de un estrato de
  referencia que no recoja los hábitos de los más
  ricos ni de los más pobres.
• Para definir ese estrato, una estrategia habitual
  es buscar aquél para el cual el promedio de
  consumo calórico implícito en su gasto en
  alimentación es superior a los requerimientos
  nutricionales mínimos además, su estructura de
  gastos de consumo en los otros bienes y servicios
  no debe presentar evidencias de privación.
• Las personas con un ingreso menor a ese valor no
  podrían comprar una CBA. Habitualmente, a este
  valor se le denomina línea de pobreza extrema o
  de indigencia.

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LÍNEAS ABSOLUTAS DE POBREZA la pobreza

• Para obtener una línea de pobreza, se necesita
  considerar además el componente no alimentario
• Una forma tradicional para estimar el componente
  no alimentario es tomar las pautas de consumo del
  estrato (algún percentil de la distribución) en
  que encontramos las primeras personas consumen
  una CBA
• Así, se define una línea para la cual el peso del
  componente no alimentario es igual al del estrato
  de referencia
• LP CBA ?
• en la que el multiplicador ? es conocido como el
  Coeficiente de Orshanksy (debido a que la
  propuesta general es de Mollie Orshansky y se le
  utilizó para construir la línea de pobreza de EUA
  a principios de los sesenta)

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LÍNEAS ABSOLUTAS DE POBREZA cuando no tenemos EG

• Una vez que tenemos una línea para un determinado
  año, podemos valorarla para otros años
• Un criterio es utilizar el índice que se usa para
  medir la inflación (EUA).
• Otro criterio es utilizar la evolución de un
  grupo de precios (Cepal Uruguay).
• Se puede mover la línea con el ingreso promedio.
  De esta manera se introduce un criterio relativo
  si el ingreso promedio aumenta, la línea crece y
  por lo tanto, la LP depende del nivel de vida de
  la sociedad (Australia).

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DIFICULTADES DE LA ACTUALIZACIÓN DE LA LÍNEA

• En todos los países, la inflación se mide a
  partir de índices de Laspeyres.
• Es decir
• se fija una canasta (cantidades) en un período t
  
• se valora la canasta con los precios del período
  t
• en el período t1 se valora la canasta
  (cantidades del período t) con los precios de
  t1
• la variación de precios es el resultado de
  comparar el valor de la canasta en t1 y t
• En los índices de Layspeyres, las cantidades se
  mantienen fijas a las del período t

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DIFICULTADES DE LA ACTUALIZACIÓN DE LA LÍNEA

• Una crítica de la medición de la inflación a
  través de la variación de un índice de Laspeyres
  es que su canasta tiende a perder vigencia.
• Además, la variación de precios relativos induce
  a cambios en la estructura de consumo y por lo
  tanto, es factible que la composición de la
  verdadera canasta cambie. Por ejemplo, si sube
  mucho el precio de las papas, las personas
  sustituyen papas por zapallo. Pero la inflación
  estará recogiendo la variación del precio de las
  papas con la ponderación que tenía antes de que
  su precio subiera, aun cuando la gente las está
  consumiendo en mucho menor proporción.
• En el contexto de las líneas de pobreza, es
  factible que la composición de la canasta de
  requerimientos mínima cambie por los dos motivos
  anteriores
• Habitualmente actualizamos la línea de pobreza
  con índices de precios de Laspeyres.

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LÍNEAS ABSOLUTAS DE POBREZA PARA URUGUAY

• Uruguay cuenta con varias líneas de pobreza
  estimadas a partir del procedimiento anterior.
• Se calculó una con la EGIH de 1982-83
• En 1997, un grupo de trabajo en que participó el
  INE y la CEPAL calculó una nueva línea con la
  EGIH 1994-95. Actualmente, se la conoce como la
  línea INE(1996) o INE(1997).
• En 2002 el Parlamento solicitó al INE la
  divulgación de cifras oficiales de pobreza, quien
  estimó una nueva línea usando la EGIH 1994-95. Se
  la conoce como la línea INE(2002).
• CEPAL calcula una línea a partir de la
  información de la EGIH 1994-95
• Hay una estimación de los años noventa para el
  Interior rural (MGAP).

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LAS LP INE(1996) E INE(2002)

• La comparación de las LP INE(1996) e INE(2002)
  permite presentar algunas de las discusiones más
  habituales
• Las líneas difieren en la CBA el tratamiento de
  la escala de equivalencia y el coeficiente de
  Orshansky la actualización
• Ambas tiene en común
• calculan una CBA para Montevideo y otra para el
  Interior urbano
• utilizan como estrato de referencia de las pautas
  alimentarias al segundo decil de la distribución
  del ingreso de cada zona.

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LA CANASTA BÁSICA DE ALIMENTOS

• La CBA de la LP(2002) contiene todos los rubros
  de la CBA de la LP(1996) excepto bebidas
  alcohólicas y comidas fuera del hogar. Estos
  gastos no fueron sustituidos.
• El efecto de este cambio metodológico sobre la
  pobreza 1990-2001 es poco importante. La
  evolución de la pobreza no se ve afectada (se
  sigue verificando un descenso sostenido hasta
  1994 y a partir de allí una tendencia creciente),
  pero sí se ve reducido levemente el nivel del
  indicador. ( Amarante (2003) Modificaciones de
  los componentes de la CBA, en Consideraciones
  sobre los cambios en la línea de pobreza del INE
  (2002), capítulo 3, DT 06/03, Instituto de
  Economía, FCEA)

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Fuente Amarante (2003). Modificaciones de los
componentes de la CBA, en Consideraciones
sobre los cambios en la línea de pobreza del INE
(2002), capítulo 3, DT 06/03, Instituto de
Economía, FCEA.
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EL COEFICIENTE DE ORSHANSKY

• Para ambas LP, el estrato de referencia es el
  segundo decil de la distribución.
• Para LP(1996), el coeficiente de Orshansky es
  2.99 para Montevideo y 2.65 para el Interior.
• La LP es la misma para cada persona. Esto quiere
  decir que para cada hogar, se compara su ingreso
  total con el producto de la LP y el número de
  integrantes del hogar.
• Paréntesis CEPAL toma la misma CBA pero un
  coeficiente de Orshansky menor, que surge de un
  estrato de referencia para toda América Latina.

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EL COEFICIENTE DE ORSHANSKY Problemas de LP(1996)

• Para los cálculos del CO, se utilizaron
  procedimientos habituales
• Una de las críticas es que la línea no varía ni
  con el tamaño del hogar ni su composición. O sea,
  utiliza una escala de equivalencia en la que
  todos los integrantes del hogar valen 1. Esto
  tiende a sobre-estimar la incidencia de la
  pobreza entre los niños
• La LP(2007) introdujo escalas de equivalencia a
  través de estructuras de coeficientes de
  Orshansky

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EL COEFICIENTE DE ORSHANSKY Problemas de LP(2002)

• En términos generales, estimar escalas de
  equivalencia tiene dificultades metodológicas.
• Existen algunas recomendaciones sobre los métodos
  a utilizar para realizar estas estimaciones. Sin
  embargo, estas recomendaciones no fueron tomadas
  en cuenta y el método de estimación utilizado
  presenta debilidades (Vigorito (2003) El
  impacto de los cambios en los coeficientes de
  Orshansky sobre la incidencia de la pobreza, en
  Consideraciones sobre los cambios en la línea de
  pobreza del INE (2002), capítulo 3, DT 06/03,
  Instituto de Economía, FCEA)
• La introducción de las escalas de equivalencia
  hace que la presencia de menores de 17 años eleve
  el coeficiente de Orshansky, a diferencia de lo
  encontrado para otros países. Por lo tanto, la
  relación entre la pobreza de los niños y adultos
  mayores es mayor para LP (2002).

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COEFICIENTES DE ORSHANSKY PARA LA LP(2002)

• Los factores de escala implícitos en la LP(2002)
  son tales que la escala es prácticamente igual al
  ajuste per cápita (cada integrante del hogar vale
  en promedio un número muy cercano a 1).

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El porcentaje de personas por debajo de LP(2002)
es un poco menor que LP(1997). La evolución no
varía mucho con la opción de la línea.
Fuente Vigorito (2003). El impacto de los
cambios en los coeficientes de Orshansky sobre la
incidencia de la pobreza, en Consideraciones
sobre los cambios en la línea de pobreza del INE
(2002), capítulo 3, DT 06/03, Instituto de
Economía, FCEA.
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LA ACTUALIZACIÓN DE LA LÍNEA LP(1997) índice
específico

• La LP(1997) se actualiza con un índice construido
  a partir de la propia canasta de requerimientos
  mínimos
• Específicamente, para actualizar la línea de
  indigencia se calcula la variación de precios de
  cada rubro alimenticio de la CBA, manteniendo
  fijo su peso. Es un índice de Laspeyres en que la
  canasta es la CBA.
• Para actualizar la línea de pobreza, se aplican
  las variaciones de precios de los rubros
  (vestimenta, transporte, entretenimiento, etc.),
  manteniendo también fijo su peso
• Obsérvese que el peso de la CBA en la LP varía en
  el tiempo. Eso implica que el coeficiente de
  Orshansky varía.

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PROBLEMAS DE LA FORMA DE ACTUALIZACIÓN DE LP(1997)

• Es un índice de Laspeyres la canasta base va
  perdiendo vigencia
• Como existen umbrales de pobreza diferentes para
  Montevideo y para el Interior urbano con
  distintas canastas, existen dos índices
  específicos distintos. Sin embargo, las
  variaciones de precios de alimentos y rubros son
  las del IPC, que es un índice de precios de
  Montevideo
• Queremos actualizar la línea debido a la
  inflación. Si usamos IPC para analizar el valor
  real de las demás variables (alquileres,
  jubilaciones, salarios), por qué construir un
  índice específico?de inflación especial para los
  pobres?

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LA ACTUALIZACIÓN DE LA LÍNEA LP(2002) el IPAB

• En la LP(2002), los coeficientes de Orshansky son
  distintos para diferentes tipos de hogar y no
  existen estructuras explícitas de consumo no
  alimentario asociadas a cada uno. Por lo tanto,
  no se la actualiza con un deflactor específico.
• La LP(2002), se actualiza con el Índice de
  Precios de los Alimentos y Bebidas del IPC, al
  igual que lo hace CEPAL para América Latina
• Una forma de mirar la actualización es decir que
  se actualiza la CBA, manteniendo el valor de la
  línea de indigencia. Para calcular la LP, se la
  multiplica por el coeficiente de Orshansky.
  (Obsérvese que a diferencia de la LP(19997), el
  coeficiente de Orshansky es fijo).

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PROBLEMAS DE LA FORMA DE ACTUALIZACIÓN DE LP(2002)

• Se mantiene el problema de los índices de
  Laspeyres
• Pero además, existen críticas específicas a usar
  índices con menor diversificación de bienes y
  servicios. Debido a que en el mundo se ha
  asistido, en el largo plazo, a una evolución de
  los precios de los alimentos diferente a la del
  resto de los bienes y servicios, existe en
  general cierta resistencia a actualizar la LP en
  función de los primeros, ya que no reflejan
  correctamente los cambios del costo de vida
• Ejemplo. Entre 1993 y 1998, en Vietnam se asistió
  a un crecimiento de los precios y producción de
  arroz. Los precios de los alimentos (liderados
  por el arroz) crecieron 70 y los del resto, 25.
  El producto creció a 9 anual pero la pobreza,
  con una línea actualizada por el precio del
  arroz, aumentó considerablemente.

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PROBLEMAS DE LA FORMA DE ACTUALIZACIÓN DE LP(2002)

• Si bien no existe consenso sobre cuál es el
  índice más apropiado para actualizar una LP,
  existió acuerdo en los diferentes análisis de que
  el deflactor utilizado en Vietnam conducía a una
  sobreestimación de la incidencia de la pobreza.
• En el caso uruguayo, el IPAB no toma en cuenta
  los cambios en los precios relativos alimentos-no
  alimentos.
• En general, se considera ventajoso que el índice
  con que se actualiza una LP refiera a una canasta
  diversificada

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EL EFECTO DEL MÉTODO DE ACTUALIZACIÓN SOBRE LA
MEDICIÓN DE LA POBREZA

• El siguiente análisis y estimaciones son
  extraídos de Bucheli y Furtado (2003), Efecto
  sobre las mediciones de pobreza sensibilidad del
  deflactor, en Consideraciones sobre los
  cambios en la línea de pobreza del INE (2002),
  capítulo 3, DT 06/03, Instituto de Economía,
  FCEA.
• El IPAB creció por debajo de la inflación
• El diagnóstico sobre la evolución de la pobreza
  en Uruguay es sensible a la elección del
  deflactor

40
EVOLUCION DE LOS PRECIOS DE RUBROS DEL CONSUMO
1986-2004
41
PROPORCIÓN DE PERSONAS POBRES UTILIZANDO
DIFERENTES INDICES
Fuente Bucheli y Furtado (2003)
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INDICE

• Aspectos teóricos
• Medición de la pobreza de ingresos
• Definición del umbral
• Medidas

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LAS MEDIDAS FGT

• Foster, Greer y Thorbecke (1984) proponen la
  siguiente medida
• N población
• z línea de pobreza
• q personas pobres
• y ingreso de la persona
• i persona
• z-yi brecha de pobreza para el individuo i

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FGT (0) el índice de recuento

• FGT (0) nos dice la proporción de personas pobres

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FGT (1) la brecha de pobreza

• FGT (1) nos dice la distancia (ponderada)
  promedio que hay entre el ingreso de los pobres y
  la línea
• Podemos también calcular la brecha promedio

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FGT (2) la severidad de la pobreza

• FGT (2) cuanto mayor es la brecha para un
  individuo, mayor será el peso de su brecha en la
  medida. Es sensible a la situación de los más
  pobres

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LA DESCOMPOSICIÓN DE LOS ÍNDICES FGT

• Supongamos que dividimos a la población en K
  grupos, cada uno de tamaño Nk.
• Los índices FGT pueden descomponerse de la
  siguiente manera