Diapositiva 1

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CRITERIOS GENERALES PARA LA ELABORACIÓN DE REGLAS
DE OPERACIÓN DE PROGRAMAS
Enero 2004
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ANTECEDENTES
Estructura Reglas de Operación 2003
1.Presentación 2.Antecedentes 3.Objetivos 3.1
Generales 3.2Específicos 4.Lineamientos
Generales 4.1 Cobertura 4.2 Población
Objetivo 4.3Características de los Apoyos 4.3.1
Tipo de Apoyo 4.3.2 Monto del Apoyo 4.4
Beneficiarios 4.4.1 Criterios de
Selección 4.4.1.1 Elegibilidad (Requisitos y
Restricciones) 4.4.1.2 Transparencia (Métodos y
Procesos) 4.4.2 Derechos y Obligaciones 4.4.3
Causas de Incumplimiento, Retención, Suspensión
de Recursos y, en su caso, Reducción en la
Ministración de Recursos
5.Lineamientos Específicos 5.1 Coordinación
Institucional 5.1.1 Instancia(s)
Ejecutora(s) 5.1.2 Instancia(s)
Normativa(s) 5.1.3 Instancia(s) de Control y
Vigilancia 6.Mecánica de Operación 6.1 Difusión 6.
2 Promoción 6.3 Ejecución 6.3.1 Contraloría
Social (participación social) 6.3.2 Acta de
Entrega Recepción 6.3.3Operación y
Mantenimiento 7.Informes programático-presupuestar
ios 7.1 Avances Físicos-Financieros 7.2 Cierre de
ejercicio 8. Evaluación 8.1 Interna 8.2 Externa 9.
Indicadores de Resultados 10. Seguimiento,
Control y Auditoría 10.1 Atribuciones 10.2 Objetiv
o 10.3 Resultados y Seguimiento 11. Quejas y
Denuncias 11.1 Mecanismo, Instancias y Canales
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ANTECEDENTES
Análisis de Revisión de la Estructura
5.Lineamientos Específicos 5.1 Coordinación
Institucional 5.1.1 Instancia(s)
Ejecutora(s) 5.1.2 Instancia(s)
Normativa(s) 5.1.3 Instancia(s) de Control y
Vigilancia 6.Mecánica de Operación 6.1 Difusión 6.
2 Promoción 6.3 Ejecución 6.3.1 Contraloría
Social (participación social) 6.3.2 Acta de
Entrega Recepción 6.3.3Operación y
Mantenimiento 7.Informes programático-presupuestar
ios 7.1 Avances Físicos-Financieros 7.2 Cierre de
ejercicio 8. Evaluación 8.1 Interna 8.2 Externa 9.
Indicadores de Resultados 10. Seguimiento,
Control y Auditoría 10.1 Atribuciones 10.2 Objetiv
o 10.3 Resultados y Seguimiento 11. Quejas y
Denuncias 11.1 Mecanismo, Instancias y Canales
1.Presentación 2.Antecedentes 3.Objetivos 3.1
Generales 3.2Específicos 4.Lineamientos
Generales 4.1 Cobertura 4.2 Población
Objetivo 4.3Características de los Apoyos 4.3.1
Tipo de Apoyo 4.3.2 Monto del Apoyo 4.4
Beneficiarios 4.4.1 Criterios de
Selección 4.4.1.1 Elegibilidad (Requisitos y
Restricciones) 4.4.1.2 Transparencia (Métodos y
Procesos) 4.4.2 Derechos y Obligaciones 4.4.3
Causas de Incumplimiento, Retención, Suspensión
de Recursos y, en su caso, Reducción en la
Ministración de Recursos
Proceso
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VIGENTE PARA 2004
Nueva Estructura de las Reglas de Operación- 2004
1.Introducción 2.Objetivos 2.1.Generales 2.2.Espec
íficos 3.Lineamientos 3.1.Cobertura 3.2.Población
Objetivo 3.3.Beneficiarios 3.3.1.Requisitos
3.3.2.Procedimiento de selección 3.4.Característi
cas de los apoyos (tipo y monto) 3.5.Derechos,
Obligaciones y Sanciones 3.6. Participantes 3.6.1.
Ejecutor (es) 3.6.2. Instancia Normativa 3.7
Coordinación institucional
4.Operación 4.1.Proceso 4.2.Ejecución 4.2.1.Avance
s físicos financieros 4.2.2.Acta de
Entrega-Recepción 4.2.3.Cierre de
ejercicio 4.2.4.Recursos no devengados 5.Auditoria
, Control y Seguimiento 6.Evaluación 6.1.Interna
6.2.Externa 7.Transparencia 7.1.Difusión 7.2.Cont
raloría Social 8.Quejas y Denuncias
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VIGENTE PARA 2004
Introducción
Se refiere a la problemática especifica que se
atiende con la operación del Programa, para lo
cual se contestan las siguientes preguntas
El por qué del programa? Para qué del
programa? y Hacia quién va dirigido?
Lo anterior no deberá exceder media
cuartilla Incluir a continuación glosario de
términos y definiciones
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VIGENTE PARA 2004
Objetivos
Objetivos Generales
Son enunciados que establecen el propósito del
programa en términos de su impacto económico o
social y que responden a procesos de planeación
de largo plazo. El enunciado inicia con un verbo
en infinitivo. Sólo en programas que tengan
varios subprogramas se podrá establecer un
objetivo general por subprograma.
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VIGENTE PARA 2004
Objetivos
Objetivos Específicos
Son enunciados que establecen lo que se desea
alcanzar con el Programa. Inician con un verbo
en infinitivo. Los objetivos específicos son
concisos, alcanzables y medibles. Su consecución
asegura el logro del objetivo general. Asimismo,
se alinean con los indicadores de resultados
establecidos por el programa. Cada objetivo
general tiene objetivos específicos.
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VIGENTE PARA 2004
Lineamientos
Cobertura
Se refiere al ámbito geográfico de aplicación del
Programa. Puede ser nacional, regional o
estatal (indicará, en su caso, las
características de las regiones, municipios o
localidades que abarca).
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VIGENTE PARA 2004
Lineamientos
Población Objetivo
Especifica las características de la población a
la que va dirigido el programa. Entendiéndose por
población las organizaciones, personas, etc. En
caso de haber exclusiones, deberán señalarse
expresamente.
Nota cuando la población objetivo sean personas,
se deberán especificar las principales
características sociodemográficas que sean
relevantes.
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VIGENTE PARA 2004
Lineamientos
Beneficiarios
Requisitos.
Son las condiciones que deberán cumplir los
solicitantes para tener acceso a los beneficios
del Programa. Dependiendo de la naturaleza del
Programa los requisitos pueden establecerse para
municipios, proyectos, organizaciones y/o
personas.
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VIGENTE PARA 2004
Lineamientos
Beneficiarios
Requisitos.

• También deberá señalarse expresamente lo
  siguiente
• Nombre del trámite
• Casos/supuestos en los que se puede realizar el
  trámite
• Medio de presentación del trámite (escrito
  libre, oral, formato, etc.)
• Datos que debe contener la solicitud y
  documentos anexos
• En caso de que se requiera formato deberá
  incluirse en las reglas de operación como anexo
  y deberá ajustarse a las indicaciones presentadas
  en el anexo de este instructivo.

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VIGENTE PARA 2004
Lineamientos
Beneficiarios
Procedimiento de Selección.
Este apartado se incluye en el caso de que los
solicitantes, además de cumplir con los
requisitos, deban pasar por un proceso de
selección para ser beneficiarios del Programa y
dicho proceso se enunciará de manera
general. Deberán establecerse los criterios de
selección de manera precisa, clara, mesurable y
objetiva. El proceso de selección deberá ser
consistente con los objetivos de política pública.
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VIGENTE PARA 2004
Lineamientos
Características de los apoyos
Se definen los diferentes tipos de apoyo que se
otorgan, en efectivo o en especie, señalando
montos o unidades a entregar por beneficiario.
Lo anterior se presenta de manera simple y
esquemática clasificando los tipos, los montos y
las condiciones de los apoyos, por tipo de
población objetivo.
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VIGENTE PARA 2004
Lineamientos
Derechos, Obligaciones y Sanciones
Se describen las facultades y compromisos que se
adquieren al ser beneficiario. Anotar las
sanciones que se aplicarán en caso de
incumplimiento de las obligaciones.
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VIGENTE PARA 2004
Lineamientos
Participantes
Ejecutor (es)
Identifica el (los) responsable(s) de la
ejecución del programa (dependencias y entidades
así como sus unidades administrativas,
organizaciones y personas).
Evitar gestorías que impliquen costos o gastos
para el beneficiario.
Instancia Normativa
Se anota a la dependencia o entidad federal a la
que le corresponde la definición de los aspectos
que regulan la ejecución del Programa.
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VIGENTE PARA 2004
Lineamientos
Coordinación Institucional
La (dependencia o entidad) establecerá los
mecanismos de coordinación necesarios para
garantizar que sus programas y acciones no se
contrapongan, afecten o presenten duplicidades
con otros programas o acciones del gobierno
federal. La coordinación institucional y
vinculación de acciones busca potenciar el
impacto de los recursos, fortalecer la cobertura
de las acciones, explotar la complementariedad y
reducir gastos administrativos. Con este mismo
propósito, la __(dependencia o entidad) podrá
establecer acciones de coordinación con los
gobiernos de las entidades federativas,
municipales y locales, las cuales tendrán que
darse en el marco de las disposiciones de las
presentes reglas de operación y de la
normatividad aplicable.
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VIGENTE PARA 2004
Operación
Proceso
Es la descripción cronológica y genérica de las
etapas que se deben seguir en la ejecución del
programa identificando actores y tiempos.
Describe de manera clara y precisa los pasos que
sigue el beneficiario desde su solicitud de
ingreso hasta que recibe el apoyo, y en su caso ,
la entrega de reportes sobre el ejercicio de
apoyos recibidos. Para los efectos de control
interno la dependencia o entidad normativa
expedirá el manual de procedimientos
correpondiente a cada programa, que en ningún
caso podrán establecer obligaciones o requisitos
adicionales a los establecidos en las Reglas de
Operación.
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VIGENTE PARA 2004
Operación
Proceso

• Se deberá señalar expresamente lo siguiente
• Área, oficina o unidad ante la cual el
  beneficiario deberá presentar la solicitud.
• Fechas límite de presentación de solicitud.
• Plazos de prevención.
• Plazo máximo de resolución.
• En el caso de reportes sobre el ejercicio de
  apoyos recibidos por los beneficiarios, sólo
  podrán pedirse los datos y documentos
  estrictamente necesarios para verificar la
  utilización de apoyos recibidos y estarán
  directamente relacionados con los objetivos del
  programa.
• Área, oficina o unidad ante la cual deberán ser
  presentado los reportes.
• Fechas límite de presentación de reportes.
• Casos / supuestos en los que deben presentarse
  los reportes.

Para mejor comprensión del proceso, éste se
deberá presentar en forma esquemática en tabla o
flujograma.
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VIGENTE PARA 2004
Operación
Ejecución
Avances Físicos y Financieros.
La instancia ejecutora formulará
trimestralmente el reporte de los avances físicos
y financieros de las obras y/o acciones bajo su
responsabilidad, que deberá remitir a
__________________ durante los 15 días hábiles
posteriores a la terminación del trimestre que se
reporta, de acuerdo al formato anexo a las
presentes reglas. Invariablemente, la dependencia
ejecutora deberá acompañar a dicho informe con la
explicación de las variaciones entre el
presupuesto autorizado, el modificado, el
ejercido y el de metas. Esta información
permitirá conocer la eficiencia de la operación
del programa en el periodo que se reporta, y será
utilizada para integrar los informes
institucionales correspondientes. Será
responsabilidad de la dependencia federal
normativa concentrar y analizar dicha
información, para la toma oportuna de decisiones.
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VIGENTE PARA 2004
Operación
Ejecución
Acta de Entrega - Recepción.
Para cada una de las obras terminadas o acciones
entregadas por los ejecutores, se elaborará una
acta de entrega - recepción. En la entrega
deberán participar y suscribir el acta la
dependencia ejecutora de la obra o acción, el
orden de gobierno y/o la comunidad beneficiada. A
dicho acto, deberán invitarse oportunamente al
Órgano Estatal de Control y a las autoridades
Municipales. De conformidad con el acta de
entrega - recepción, la comunidad o el orden de
gobierno que recibe las obras o acciones, deberá
hacer explícito en el acta el compromiso de
vigilar su adecuada operación y darle el
mantenimiento correspondiente. De presentarse
alguna irregularidad en la obra o acción, quien
la reciba, podrá firmar el acta de manera
condicionada, y anotar en ella las razones de
dicha inconformidad. Además se indicarán los
plazos acordados para solventar las observaciones
a que dé lugar dicha inconformidad. El acta de
entrega - recepción forma parte del expediente de
la obra o acción y constituye la prueba
documental que certifica la existencia de la obra
o acción. Es responsabilidad de la dependencia
ejecutora su resguardo.
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VIGENTE PARA 2004
Operación
Ejecución
Cierre del Ejercicio.
La dependencia ejecutora integrará el cierre de
ejercicio programático presupuestal anual, de
acuerdo al formato anexo. Lo remitirá en
documento y medios magnéticos a más tardar el
último día hábil de enero del ejercicio fiscal de
2005, a la dependencia o entidad federal
normativa, y a la Secretaría de la Función
Pública, a través del Órgano Estatal de
Control. Será responsabilidad de la dependencia
federal normativa concentrar y analizar dicha
información, así como solicitar a la dependencia
ejecutora las aclaraciones a que haya lugar. En
caso de incumplimiento de este informe, notificar
a la Secretaría de la Función Pública a más
tardar el último día hábil de febrero del próximo
año.
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VIGENTE PARA 2004
Operación
Ejecución
Recursos no devengados
Los recursos que no se destinen a los fines
autorizados y los no devengados al ___día__ de
___mes__ de cada año, deberán ser reintegrados
inmediatamente a la Tesorería de la Federación.
Nota Para este efecto deberán considerarse los
siguientes escenarios 1) Para los programas
operados por las dependencias y entidades
federales el reintegro será al 31 de
diciembre de cada año. 2) En los programas en
los que los beneficiarios son los estados y
municipios (como el PAFEF y el FIES) se
considerarán las fechas que establecen los
lineamientos específicos que emite la
dependencia normativa. 3) En aquellos programas
en los que las entidades federativas son
intermediarias para hacer llegar los
recursos a la ciudadanía, y éstos son radicados
durante el tercer trimestre del año, éstos
podrán seguirse ejerciendo hasta el mes de enero
del siguiente año. 4) De existir programas
en los que la dependencia normativa emita
lineamientos específicos, deberá respetarse
las fechas que se estblezcan.
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VIGENTE PARA 2004
Auditoría, Control y Seguimiento
Los recursos que la federación otorga para este
programa podrán ser revisados por la Secretaría
de la Función Pública, a través de la Dirección
General de Operación Regional y Contraloría
Social, y en su caso, por la Unidad de Auditoría
Gubernamental de los Órganos Internos de Control
en las Dependencias y Entidades de la
Administración Pública Federal y/o Auditores
Independientes contratados para tal efecto, en
coordinación con los Órganos Estatales de
Control la Secretaría de Hacienda y Crédito
Público la Auditoría Superior de la Federación y
demás instancias que en el ámbito de sus
respectivas atribuciones resulten
competentes. Como resultado de las acciones de
auditoría que se lleven a cabo, la instancia de
control que las realice mantendrá un seguimiento
interno que permita emitir informes de las
revisiones efectuadas, dando principal
importancia a la atención en tiempo y forma de
las anomalías detectadas, hasta su total
solventación.
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VIGENTE PARA 2004
Evaluación
Interna (Indicadores de Resultados)
Este apartado contendrá los instrumentos
diseñados por la instancia ejecutora para
monitorear el desempeño del programa. Los
indicadores de resultados mostrarán nombre,
fórmula de cálculo y periodicidad con la que se
obtendrán las metas anuales se incluirán en un
anexo. De acuerdo a lo dispuesto en la fracción
primera del artículo 55 del PEF 2004, se deberán
incluir indicadores de resultados desagregados
por sexo y por grupo de edad quinquenales, de
forma que se demuestre el acceso equitativo y no
discriminatorio de las mujeres e indígenas a los
beneficios de los programas, así como propiciar
la protección del medio ambiente y de los
recursos naturales. Los indicadores deberán estar
vinculados con los objetivos específicos, de tal
manera que la consecución de las metas permita el
cumplimiento de éstos.
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VIGENTE PARA 2004
Evaluación
Externa
Los resultados del Programa deberán ser
evaluados por instituciones académicas y de
investigación u organismos especializados, de
carácter nacional que cuenten con reconocimiento
y experiencia en las respectiva materia del
Programa, en los términos de las disposiciones
emitidas por la SHCP y la SFP. Dicha evaluación
se presentará a la Comisión de Presupuesto y
Cuenta Pública de la Cámara de Diputados, a la
SHCP y a la SFP a más tardar el 15 de octubre de
cada año, a efecto de que los resultados sean
considerados, en el proceso de análisis y
aprobación del Presupuesto de Egresos del
siguiente ejercicio fiscal. Dicha evaluación
deberá incorporar un apartado específico sobre el
impacto y resultado del Programa sobre el
bienestar, la equidad, la igualdad y la no
discriminación de las mujeres. Las evaluaciones
de los programas será responsabilidad de la
Cámara de Diputados y se realizará conforme a los
dispuesto por las Comisiones Unidas para el
Desarrollo Rural Sustentable.
Nota Según el Art. 55 inciso b del PEF 2004, los
programas que inician su operación no deberán
incluir en este año la evaluación de resultados,
en su caso, podrá presentarse una evaluación
parcial en la medida que sea factible reportar
resultados.
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VIGENTE PARA 2004
Transparencia
Difusión
Para garantizar la transparencia en el ejercicio
de los recursos, se instrumentará la siguiente
acción Se dará amplia difusión al Programa
______________a nivel nacional, y se promoverán
similares acciones por parte de las autoridades
locales. La información del Programa se dará a
conocer en la página de Internet de la
Dependencia ________________, pormenorizada por
entidad, municipio, barrio o zona urbano -
marginada, proyecto y nombre del beneficiario.
Las copias de los expedientes técnicos de los
proyectos estarán disponibles oportunamente para
su consulta en las delegaciones o
representaciones de la Dependencia. La
papelería, documentación oficial, así como la
publicidad y promoción de este Programa, deberán
incluir la siguiente leyenda Este Programa es
de carácter público, no es patrocinado ni
promovido por partido político alguno y sus
recursos provienen de los impuestos que pagan
todos los contribuyentes. Está prohibido el uso
de este programa con fines políticos,
electorales, de lucro y otros distintos a los
establecidos. Quien haga uso indebido de los
recursos de este programa deberá ser denunciado y
sancionado de acuerdo con la ley aplicable y ante
la autoridad competente. La información de
montos y beneficiarios deberá ser publicada en
los términos de la Ley de Transparencia y Acceso
a la Información Pública Gubernamental.
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VIGENTE PARA 2004
Transparencia
Contraloría Social
La contraloría social estará a cargo de los
miembros de la comunidad, incluidos los
integrantes del Comité o instancia asociativa de
beneficiarios. Con el propósito de incorporar a
la ciudadanía en el control, vigilancia y
evaluación de los programas sociales, la
instancia operadora promoverá la contraloría
social con base en la normatividad establecida
para tal efecto, fomentando acciones que
transparenten la operación del programa en
cuestión. Las acciones a fomentar serán las
siguientes
a) Informar a la ciudadanía acerca de los apoyos
otorgados y su costo a nivel de obra, acción,
nombre de los beneficiarios, derechos y
obligaciones de los mismos b) Capacitar a los
beneficiarios para que se constituyan en
instancias de vigilancia y evaluación social c)
Establecer espacios de comunicación (reuniones
vecinales, atención directa a beneficiarios, etc.
) d) Promover la integración de organizaciones
de la sociedad civil en acciones de contraloría
social e) Instrumentar mecanismos de captación y
atención de quejas y denuncias La SFP y el OEC
verificarán, en lo correspondiente, la
realización de dichas acciones.
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VIGENTE PARA 2004
Quejas y Denuncias
Las quejas y denuncias de la ciudadanía en
general se captarán a través de la Contraloria
Interna en _______, el Órgano Estatal de Control,
si es el caso el Órgano Municipal de Control,
Módulos de______, Oficinas de______, etc., vía
personal, escrita, internet (mencionar la
dirección), telefónica (SACTEL 01800 00 148 00 en
el interior de la República ó 01 54 80 20 00 en
la Cd, de México), local_________ o a los
teléfonos________ de la dependencia _______.
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CONTACTOS PREGUNTAS Y ACLARACIONES
Favor de enviar un correo electrónico a la
siguiente dirección de la Secretaría de la
Función Pública normateca_at_funcionpublica.gob.mx
Favor de titular el asunto como Reglas de
Operación