Presentaci

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MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS
PRESUPUESTO POR RESULTADOS (PpR) Productos y
Avances 2008 Junio, 2008
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IMPLEMENTACIÓN DE PpRInstrumentos
Productos
Programación Presupuestaria Estratégica PEs diseñados (4) y rediseñados (5) Metodología de PPE en aplicación Lineamientos de PPE en aplicación
Seguimiento Línea de Base y Metas de Resultados aprobada Reportes de Seguimiento de Metas físicas y financieras emitidos Sistemas y aplicativos diseñados para el Seguimiento y la articulación con sistemas gerenciales de administración (SIGA9 en PpR
Evaluación Pilotos de Evaluación desarrollados. Información de evaluación utilizada en presupuesto 2009
Incentivos a la Gestión Diseño y aplicación de piloto de CAR
T MP Pilotos diseñados e implementados
Generación de Capacidades Módulos de capacitación desarrollados
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COMPONENTE 1Programación Presupuestaria
Estratégica
Definición Proceso sistemático de vinculación
de resultados de la acción pública con productos,
acciones e insumos necesarios para su ejecución
sustentando cada una de las relaciones sobre la
base de la información y experiencia existente
Objetivo

• Articular desde los resultados (solución de
  problemas de la población) asociados a las
  políticas públicas, las acciones y medios
  necesarios para su ejecución, en el marco del
  proceso presupuestario.

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COMPONENTE 1Programación Presupuestaria
Estratégica

• PRINCIPALES PRODUCTOS EN EL 2008
• Diseño de nuevos programas estratégicos
  telefonía rural, saneamiento rural,
  electrificación rural y medio ambiente (4).
• Rediseño de programas estratégicos en ejecución
  (5)
• Desarrollo de metodología para la Programación
  Presupuestaria Estratégica, incluyendo el módulo
  de Formulación (PPE)
• Lineamientos para la Programación Presupuestal
  2009 en el marco de PpR .

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COMPONENTE 1Programación Presupuestaria
Estratégica

• PRINCIPALES ACTIVIDADES
• Diseño y Rediseño de PEs
• Asistencia técnica a pliegos para el diseño y
  rediseño de PEs (8)
• Conformación de equipos técnicos en Pliegos
• Reuniones de coordinación iniciales y
  presentación metodológica a equipos técnicos
• Revisión y análisis de productos, en coordinación
  con el Sector
• Reuniones de trabajo para el diseño y rediseño
  (Equipo técnico pliego-DNPP)
• Talleres de validación nivel Lima
• Talleres de validación nivel nacional (GRs)

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COMPONENTE 1Programación Presupuestaria
Estratégica

• PRINCIPALES ACTIVIDADES
• Desarrollo de metodología para la Programación
  Presupuestaria Estratégica, incluyendo el módulo
  de Formulación (PPE)
• Desarrollo de Guía Metodológica para la
  Programación Presupuestaria Estratégica.
• Búsquedas exhaustivas de evidencias en Internet
  sobre los temas asociados a la PPE y PpR.
• Elaboración de materiales de difusión y
  capacitación para Talleres y Seminarios PpR,
  incluyendo pautas metodológicas para trabajos
  grupales, exámenes de evaluación de competencias,
  casos prácticos, etc.
• Revisión permanente de la consistencia
  metodológica, incluyendo investigación sobre el
  estado de la cuestión en la metodología
  propuesta.
• Mantenimiento de base de información actualizada
  de papers y documentos metodológicos sobre
  programación y formulación de intervenciones y
  PpR.

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COMPONENTE 2Seguimiento

• OBJETIVO
• Disponer de información oportuna sobre el
  cumplimiento de las metas de resultados y
  productos y de gasto para
• Gestión de presupuesto y en la resolución de los
  problemas de la ejecución de las entidades
  públicas de los diferentes niveles de gobierno
  (Ministerios, GR y GL)
• Revisión por parte de la Comisión de Presupuesto
  del Congreso de la República y Contraloría
  General de la República
• Rendición de cuentas de la sociedad civil a las
  entidades públicas de los diferentes niveles de
  gobierno (Ministerios, GR y GL)

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COMPONENTE 2Seguimiento

• PRINCIPALES PRODUCTOS 2008
• Línea de base de los indicadores de resultado en
  los 05 programas estratégicos (INEI /
  ENDES-ENAHO)
• Reportes trimestrales de cumplimiento de metas en
  los indicadores de producto para los 05 Programas
  Estratégicos.
• Revisión de metas anuales 2008 al 2011 en los
  indicadores de resultado de los 05 programas
  estratégicos
• Revisión de metas anuales y formulación de metas
  trimestrales de los indicadores de producto en
  los 05 Programas Estratégicos
• Generación de un módulo de Programación y
  Formulación que articule PpR con SIGA (en
  coordinación con el SIAF).

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COMPONENTE 2Seguimiento

• LÍNEA DE BASE DE RESULTADOS 2008
• Trabajo técnico que involucra el levantamiento de
  información en muestras representativas, a nivel
  nacional y departamental. La competencia técnica
  es del INEI.
• El 23 de enero del 2008 el Ministerio de Economía
  y Finanzas (MEF) suscribió un Convenio con el
  INEI para la Ampliación de la muestra en 430
  conglomerados de la Encuesta Nacional de
  Demografía y Salud (ENDES) y ENAHO, que permita
  estimar los indicadores de resultados
  identificados en los Programas Estratégicos
  Programa Articulado Nutricional, Salud Materno
  Neonatal y Acceso de la Población a la Identidad,
  en el marco del Presupuesto por Resultados.

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COMPONENTE 2Seguimiento

• LÍNEA DE BASE DE RESULTADOS 2008
• Ejemplos de indicadores de resultado que están
  siendo producidos en el marco del convenio
  INEI-MEF.

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COMPONENTE 2Seguimiento

• LÍNEA DE BASE DE RESULTADOS 2008
• Los procedimientos del INEI se sustentan en la
  aplicación de un ciclo de generación de datos
  consistente con un conjunto de técnicas y métodos
  que asegure su validez estadística, que son
  estándares en los sistemas estadísticos
  nacionales e internacionales.
• Este ciclo de generación de datos se compone de
• Adecuación de la Cartografía y del
  Registro de Viviendas en aproximadamente 20 de
  conglomerados de la muestra complementaria gt
  Operación de campo y control de calidad gt
  Digitación generación de base de datos gt
  Programas de calculo y tabulados de los
  indicadores.

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COMPONENTE 2Seguimiento

• LÍNEA DE BASE DE RESULTADOS 2008
• Disponer de indicadores de resultados a partir de
  una muestra de 7,500 hogares como ENDES requiere

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COMPONENTE 2Seguimiento

• LÍNEA DE BASE DE RESULTADOS 2008
• En la aplicación de este ciclo de generación de
  datos la información para los indicadores de
  resultados estará disponible de acuerdo a las
  siguientes fechas
• Dado que hacia el 30 de noviembre, fecha que se
  aprobó la Ley, no se disponía de la información
  establecida en el marco del convenio INEI-MEF
  sobre el ciclo de generación de datos existe una
  inconsistencia entre los plazos establecidos en
  la Ley (30 de abril del 2008) y los establecidos
  bajos la aplicación de un del ciclo de generación
  de datos bajo métodos que asegure su validez
  estadística (15 de julio del 2008).

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COMPONENTE 2Seguimiento

• LÍNEA DE BASE DE RESULTADOS 2008
• Se están terminando de generar las bases de datos
  (15 de julio)
• Se están revisando los Programas de Calculo
  (Sintaxis) de cada indicador
• Las bases de datos y los Programas de Calculo
  (Sintaxis) es lo que permitirá que los
  indicadores sean completamente auditables,
  procedimiento consistente con los estándares de
  transparencia internacionales

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COMPONENTE 2Seguimiento

• LÍNEA DE BASE DE RESULTADOS 2008
• Situación de avance en las base de datos y
  Programas de Calculo (Sintaxis)

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COMPONENTE 2Seguimiento
LÍNEA DE BASE DE RESULTADOS 2008
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COMPONENTE 2Seguimiento

• LÍNEA DE BASE DE RESULTADOS 2008

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COMPONENTE 2Seguimiento
LÍNEA DE BASE DE RESULTADOS 2008
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COMPONENTE 2Seguimiento

• LÍNEA DE BASE DE RESULTADOS 2008
• Desnutrición Crónica Ejemplo de Programa de
  Cálculo (Sintaxis) revisada-Convenio INEI-MEF

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COMPONENTE 2Seguimiento

• REPORTES TRIMESTRALES DE CUMPLIMIENTO DE METAS EN
  LOS INDICADORES DE PRODUCTO
• Se ha implementado un aplicativo informático
  http//dnpp-ppr.mef.gob.pe8080/webPpr/ mediante
  el cual 287 Unidades Ejecutoras pertenecientes a
  07 Pliegos Nacionales y 26 Pliegos Regionales
  están registrando (plazo final es el viernes 06
  de junio) el avance físico de enero a marzo del
  2008.
• A partir de mediados de junio se pondrá a
  disposición de los usuarios el avance físico en
  el trimestre enero a marzo del 2008
• A partir del 15 de julio se pondrá a disposición
  de los usuarios el avance físico en el semestre
  enero a junio del 2008

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COMPONENTE 2Seguimiento

• REPORTES TRIMESTRALES DE CUMPLIMIENTO DE METAS EN
  LOS INDICADORES DE PRODUCTO
• Se registra el avance físico mensual de enero a
  marzo del 2008

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COMPONENTE 2Seguimiento

• REPORTES TRIMESTRALES DE CUMPLIMIENTO DE METAS EN
  LOS INDICADORES DE PRODUCTO
• Se registra un reporte escrito que se envía
  firmado al MEF

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COMPONENTE 2Seguimiento

• REPORTES TRIMESTRALES DE CUMPLIMIENTO DE METAS EN
  LOS INDICADORES DE PRODUCTO
• Se generan reporte del sistema que se envían
  firmados al MEF

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COMPONENTE 2Seguimiento

• IMPORTANCIA DE LA INFORMACIÓN DE RESULTADOS Y
  PRODUCTOS GENERADA EN EL MARCO DE PpR
• La información de resultados (desnutrición
  crónica, etc.) permitirá tomar decisiones de
  priorización de recursos globales a a nivel
  nacional y entre regiones
• La información de productos (vacunas, etc.)
  permitirá tomar decisiones para identificar los
  problemas de ejecución, calcular los recursos
  necesarios y hará posible una rendición de
  cuentas periódica a las entidades responsables de
  su generación.
• Evidencia la conexión entre los presupuestos
  asignados y los PRODUCTOS, claramente
  identificados, y RESULTADOS / Nacional /
  Regional razón de ser del PpR.

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COMPONENTE 3Evaluación

• DEFINICIÓN
• Es la valoración de una intervención prevista, en
  curso o terminada, para determinar su relevancia,
  eficiencia, efectividad (eficacia), impacto y
  sostenibilidad. El propósito es incorporar
  información sobre resultados y su relación causal
  con las intervenciones en el proceso de toma de
  decisiones.
• OBJETIVO
• Desarrollar un sistema de evaluaciones
  independientes que alcance a las principales
  intervenciones asociadas a los resultados finales
  del Presupuesto por Resultados y que esté
  articulado con las decisiones de programación y
  asignación de recursos públicos.

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COMPONENTE 3Evaluación

• PRINCIPALES PRODUCTOS 2008
• Conducción de 4 Evaluaciones de Diseño y
  Ejecución Presupuestal (EDEP) 2008
• JUNTOS
• Conservación de caminos
• Capacitación docente
• Programas alimentarios
• Diseño de 8 EDEP para el 2009
• Diseño de 1 evaluación de impacto para el 2009
• Directiva de evaluación presupuestal

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COMPONENTE 4Incentivos a la gestión

• OBJETIVO
• Promover instrumentos contractuales que
  establezcan premios a las mejoras en desempeño

• PRODUCTOS PRINCIPALES 2008
• Rediseño de marco metodológico y normativo para
  la suscripción de Convenios de Administración por
  Resultados (CAR).
• Suscripción de CAR pilotos con pliegos en el
  marco de los Programas Estratégicos del PpR

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COMPONENTE 5Transparencia y Monitoreo
Participativo

• OBJETIVO
• Promover una mayor participación y fiscalización
  de la ciudadanía respecto de las acciones del
  estado cuya finalidad es reducir riesgos de
  corrupción e incentivar el mejor desempeño de
  las instituciones a través de
• La implementación de mecanismos de transparencia
  y acceso a información
• La implementación de experiencias piloto de
  monitoreo participativo
• La mejora del proceso de implementación del
  Presupuesto Participativo

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COMPONENTE 5Transparencia y Monitoreo
Participativo

• PRODUCTOS PRINCIPALES 2008
• Diseño e implementación de un portal Web de PpR
  en la página de transparencia económica del MEF.
• Implementación de 08 experiencias piloto de
  monitoreo participativo en gobiernos locales y 02
  en gobiernos regionales.
• Instructivo de Presupuesto Participativo
  reformulado que incorpora lineamientos y
  prioridades del enfoque de resultados.

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Generación de Capacidades

• OBJETIVO
• Fortalecimiento de las capacidades de los
  funcionarios y trabajadores del Gobierno
  Nacional, Regional y Local, involucrados en el
  PpR

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COMPONENTE 6Generación de Capacidades

• PRODUCTOS PRINCIPALES 2008
• Capacitación en programación presupuestaria
  estratégica
• Convenios con 11 Universidades Nacionales
• Formación de docentes universitarios
• Formación de facilitadores
• Diseño de materiales de capacitación
• Profesionales y técnicos de Gobiernos Nacionales,
  Regionales y Locales, capacitados
• Capacitación en presupuesto participativo con
  enfoque de resultados (44 Talleres
  descentralizados)

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SÍNTESIS
Avances en cumplimiento de CAPÍTULO IV de Ley
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Articulado del Capítulo IV Actividad / Producto
Art. 14 Responsable DNPP-MEF Diseñar, monitorear y evaluar. Implementar programas de capacitación Emisión de oficios, requerimientos, convocatorias, instructivos y directivas Capacitación en Programación Presupuestaria Estratégica a GN y GR
15.1 Implementación progresiva, instrumentos PPE, metas físicas, indicadores de resultados, monitoreo y evaluación Se definieron cinco instrumentos que incluyen lo señalado por la Ley.
15.2 Implementación de los 5 PE 2008 Programas en ejecución durante el 2008-GN/GR
15.3 Los pliegos del 15.2 diseñan su POI considerando la PPE y EFP aprobada Los pliegos señalados vienen ejecutando en la EFP aprobada. La DNPP ha realizado reuniones técnicas para la adecuación de metas físicas y financieras
15.4 Aprobación de LB y metas nacionales y regionales de resultados Se tiene construcción parcial de LB (10 departamentos). Se prevé finalizar el trabajo en julio.
16 Restricciones a modificaciones presupuestarias En aplicación a través del control de legalidad desarrollado por la DNPP.
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SÍNTESIS
Avances en cumplimiento de CAPÍTULO IV de Ley
29142
Articulado del Capítulo IV Actividad / Producto
17.1 Sistema de evaluación se determina consistencia de diseño del PE y de sus resultados El sistema de evaluación incorpora el análisis de diseño y es parte de los pilotos en ejecución.
17.2 Introducción de nuevos instrumentos de evaluación 4 pilotos de evaluación en ejecución. Los resultados serán remitidos al Congreso
18.1 Responsables de ejecución articulada de los PEs El ST-CIAS coordina la remisión de información de avances semestrales
18.2 Informes trimestrales de metas físicas y gasto (DNPP-MEF) Adecuación de metas físicas durante los tres primeros meses del año / Diseño de Aplicativo Web para el reporte / Fortalecimiento de capacidades en adecuación de metas físicas / Reportes en elaboración
18.3 Monitoreo Participativo Se cuenta con diseños preliminares para la ejecución de pilotos en el 2008
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SÍNTESIS
Avances en cumplimiento de CAPÍTULO IV de Ley
29142
Articulado del Capítulo IV Actividad / Producto
19.1 Incorporación del diseño de cuatro nuevos programas estratégicos en electrificación, saneamiento y telecomunicación rural y conservación del ambiente Se viene trabajando con los sectores en el diseño de los nuevos programas, a través de la aplicación de la metodología de PPE diseñada.
19.2 Sustento de Presupuesto 2009 sobre la base de información de resultados, productos y evaluaciones específicas Se establece como procedimiento en el ciclo presupuestal 2009 el uso de la información generada en el marco de PpR.
20 Difusión de la información de PpR a través de Portal Web Se creó portal Web, dentro del sitio del MEF, para la transparencia de la información referida al PpR. Se realizarán mejoras a dicha versión.
21 INEI coordina con MEF la generación de información de resultados Se suscribió Convenio con el INEI para el levantamiento y procesamiento de información sobre indicadores de resultado en el marco de PpR (ENAHO ENDES)