Presentaci

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ESTRUCTURA DE LA DIRECCIÓN GENERAL DE AUDITORIA
INTERNA
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• RESPONSABLES
• Dirección General
• Lic. Miguel Ángel Basualdo Fornells .
• Dirección de Coordinación Lic. Luis Fernando
  Bazzano Rojas. 
• Departamento de Auditoría de Gestión Financiera
  Lic. Norma E. González Redes.
• Departamento de Auditoría Operativa Eduardo
  Américo García Valdez.
• Departamento de Auditoría de Asuntos
  Institucionales Rubén Brizuela Ruiz Díaz. 
• Departamento de Auditoría Gestión Interior Lic.
  Sara Cristina Maidana A. 
• Asesores 4 (cuatro)
• Auditores 11 (once)
• Auditores Asistentes 19 (diecinueve)
• Funcionarios de Apoyo 5 (cinco)

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• MISIÓN
• Potenciar el mejoramiento de la eficiencia y
  transparencia de la gestión administrativa y el
  resguardo de la integridad del patrimonio de la
  Corte Suprema de Justicia del Paraguay.
• VISIÓN
• Ser un referente de calidad en la administración
  de la C.S.J.
• Los profesionales de la DGAI, serán reconocidos
  por su idoneidad profesional y ética.

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• OBJETIVOS
• Evaluar el fortalecimiento de los sistemas de
  control interno a los procesos administrativos y
  financieros en cuanto a la percepción y
  utilización de los recursos de la C.S.J., para el
  efecto se ha planificado la realización de
  Auditorias y Verificaciones de Denuncias que se
  detallan a continuación
• Control de los Ingresos provenientes de las
  Tasas Judiciales, del Registro Automotor, de los
  Registros Públicos, Antecedentes Penales, Multas
  y Comisos, etc.
• Verificación de los procesos de solicitud,
  transferencia y pago a proveedores por las
  adquisiciones de bienes y servicios, realizados
  por la Institución.
• Verificación de las gestiones administrativas y
  financieras de las Circunscripciones Judiciales
  del Interior.

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• Verificación de las inscripciones registrales en
  la Dirección General de los Registros Públicos y
  los Procesos de Inscripciones de automotores en
  la Dirección Nacional del Registro de
  Automotores, tanto a nivel central como así
  también en las Oficinas Regionales.
• El grado de cumplimiento o implementación de las
  recomendaciones emanadas de Informes de
  auditorías anteriores, como así también, las
  dispuestas por el Consejo de Superintendencia.
• Verificación de denuncias de naturaleza
  administrativa-financiera, derivadas de la
  Oficina de Quejas y Denuncias, de la
  Superintendencia General de Justicia, del Consejo
  de Superintendencia o de la Corte Suprema de
  Justicia, en el marco del nuevo sistema
  disciplinario de la Institución.

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• FUNCIONES
• Proporcionar información oportuna y confiable,
  sobre las debilidades y amenazas con que cuenta
  la CSJ y así también las estrategias a tener en
  cuenta para minimizar dichas situaciones, en base
  a los diferentes Informes de Gestión
  Administrativa y Financiera elevados a la
  superioridad para la toma de decisiones.
• Contribuir para mejorar la imagen de la
  Institución ante los diferentes grupos de
  interés.

RESUMEN DE ACTIVIDADES PLANIFICADAS PARA EL AÑO
2012
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PROGRAMA UMBRAL

• La Dirección General de Auditoría Interna fue una
  de las dependencias de la Institución
  contempladas en el Programa UMBRAL, en su 2da.
  Fase, en el componente N 2, Control
  Estratégico, de Gestión y de Evaluación, el cual
  incluye
• Acompañamiento en el Proceso de implementación
  efectiva del Modelo Estándar de Control Interno
  (trabajo con consultores y dependencias
  afectadas).
• Capacitación a Directivos y Funcionarios de la
  DGAI.
• Adecuación del Espacio Físico.
• Dotación de Mobiliario y Tecnología.

MEJORAS CON EL PROGRAMA UMBRAL
ADECUACIÓN DEL ESPACIO FÍSICO ADECUACIÓN DEL ESPACIO FÍSICO ADECUACIÓN DEL ESPACIO FÍSICO ADECUACIÓN DEL ESPACIO FÍSICO
  ANTES DESPUES Observación
Cantidad de Oficinas 5 7  
Espacio físico 127 mts2 306 mts2 Adecuación del espacio físico y provisión de mobiliario, a cargo del Programa Umbral.
Acondicionadores de aire tipo split 1 8  
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MEJORAS CON EL PROGRAMA UMBRAL
EQUIPAMIENTOS EQUIPAMIENTOS EQUIPAMIENTOS EQUIPAMIENTOS
  ANTES DESPUES aumento
Escritorios 25 43 72
Mesa de reuniones 1 2 100
Archivadores 6 50 733
Sillas 40 55 38
Pizarra Acrílica 2 3 50
Computadoras 10 15 50
Notebook 2 10 400
Impresora láser 2 3 50
Impresora chorro de tinta 1 2 100
Impresora multifunción - 2 -
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• Modelo Estándar de Control Interno (MECIP)
• Por Resolución N 2635 de la Corte Suprema de
  Justicia de fecha 02/08/2010, se declara de
  interés Institucional la aplicación del Modelo
  Estándar de Control Interno para las Entidades
  Públicas del Paraguay (MECIP).
• En el marco del MECIP, la Auditoría
  Interna se encuentra desarrollando las
  siguientes actividades
• Actualizando el manual de Calidad, conforme a los
  criterios definidos por el MECIP, y desarrollando
  los formularios establecidos en los diferentes
  estándares, para los procesos, sub procesos,
  actividades y tareas de auditoría, identificado
  los riesgos de auditoría, los fluxogramas y
  procedimientos, los indicadores y controles.
• Acompañando los diferentes procesos y sub
  procesos que fueron priorizados y que se
  encuentran en etapa de implementación en la
  Institución, de las áreas de competencia de la
  Auditoría Interna.
•  

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• PRINCIPALES LOGROS DE LA AUDITORÍA INTERNA
• La implementación de la mayoría de las
  recomendaciones propuestas por la Auditoría
  Interna en los ámbitos auditados, subsanando así
  gran parte de los hallazgos y observaciones,
  mejorando de esta manera la gestión
  administrativa-financiera de las diferentes
  dependencias que conforman la administración de
  la CSJ.
• En base a Recomendaciones y
  Observaciones de la Auditoria Interna
• Se han mejorado las gestiones Administrativas.
• Se han desarrollado mapas de riesgos a modo de
  identificar y analizar los riesgos y minimizar
  posibles desviaciones.
• Se han implementado procesos y procedimientos a
  fin de identificar a responsables de los mismos.
• Se han aumentado el Sistema de Control Interno
  (Autocontrol, Autoevaluación, Autogestión)

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• PRINCIPALES LOGROS DE LA AUDITORÍA INTERNA
• Disminuir la posibilidad de desvíos y mala
  utilización de recursos asignados, aumentando la
  posibilidad de detectar con mas facilidad malas
  practicas en las áreas de los Ingresos
  Judiciales, Registros Públicos, Registros del
  Automotor, Procesos de Contrataciones, etc.
• Se ha facilitado la toma de decisiones por la
  Superioridad.
• Mejorando por ende la Imagen de la Institución.

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60 (sesenta)Denuncias Verificadas Durante el
Ejercicio 2011
Áreas Afectadas Cantidad de Denuncias Cantidad de Denuncias con Faltas Cantidad de Denuncias en las que se identifico a supuestos responsables Identifican el Daño Patrimonial Remitidos a la Fiscalía Remitidos a la Fiscalía
Áreas Afectadas Cantidad de Denuncias Cantidad de Denuncias con Faltas Cantidad de Denuncias en las que se identifico a supuestos responsables Identifican el Daño Patrimonial Por Recomendación de Auditoría Por los Denunciantes
Registros Públicos 48 21 21 N/A 11 17
Registro Automotor 1 --- --- --- --- ---
Financiero 7 4 4 4 2 2
Administrativo 4 3 3 2 --- 1
Total 60 28 28 6 13 20
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• Fortalezas
• Talento Humano Capacitado.
• Equipos, Recursos Físicos y Tecnológicos.
• Debilidades
• Pocos Recursos Humanos para las necesidades de
  Control de la Institución.
• Adecuada estructura en base a necesidades.
• Fortalecimiento del Sistema de Comunicación.
• Inter relación con otros Ámbitos de Control.
• Acceso a información oportuna - Obligatoriedad
  de informar a la DGAI.
• Comité Consultivo de Auditoria Interna
  Normativa para implementación Efectiva.

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Estadísticas de Actividades 2006 - 2011
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DATOS ESTADÍSTICOS DE ACTIVIDADES
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