ORGANIZACI

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ORGANIZACIÓN DE LOS ESTADOS AMERICANOS

• Reunión de Expertos sobre cooperación con
  respecto a la negación de acogida a funcionarios
  corruptos y a quienes los corrompen, su
  extradición, y el no ingreso y la recuperación de
  activos y bienes originados en actos de
  corrupción y su restitución a sus legítimos
  propietarios

28 y 29 de Marzo de 2005 Washington, DC
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Antecedentes

• Plan de Acción de Managua sobre Medidas Concretas
  Adicionales para Aumentar la Transparencia y
  Combatir la Corrupción, adoptado en la Reunión de
  los Estados Parte de la Convención Interamericana
  contra la Corrupción, celebrada en Managua,
  Nicaragua, durante los días 8 y 9 de julio de
  2004.
• Declaración de Quito sobre Desarrollo Social y
  Democracia Frente a la Incidencia de la
  Corrupción y la Resolución AG/RES. 2034
  (XXXIV-O/04), sobre el Seguimiento de la
  Convención Interamericana contra la Corrupción y
  su Programa de Cooperación, adoptadas en el XXXIV
  periodo ordinario de sesiones de la Asamblea
  General de la OEA, celebrado en Quito, Ecuador,
  durante los días 6, 7 y 8 de junio de 2004.
• Conclusiones y Recomendaciones de la V Reunión de
  Ministros de Justicia o de Ministros o
  Procuradores Generales de las Américas (REMJA V),
  celebrada en la sede de la OEA, durante los días
  28, 29 y 30 de abril de 2004.
• Declaración de Nuevo León, adoptado en la Cumbre
  Extraordinaria de la Américas, celebrada en
  Monterrey, México, durante los días 12 y 13 de
  enero de 2004.

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CuestionarioRespuestas Recibidas

1. Argentina
2. Bahamas
3. Bolivia
4. Brasil
5. Canadá
6. Chile
7. Colombia
8. Costa Rica
9. Dominica
10. Ecuador
11. El Salvador
12. Estados Unidos

• Guatemala
• Honduras
• México
• Nicaragua
• Panamá
• Paraguay
• Perú
• República Dominicana
• Santa Lucía
• Trinidad y Tobago
• Venezuela

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Distribución geográfica
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NEGACIÓN DE ACOGIDA A FUNCIONARIOS CORRUPTOS Y A
QUIENES LOS CORROMPEN

• Existencia de un marco jurídico que regule los
  casos y condiciones en que se debe negar acogida
  a funcionarios corruptos

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NEGACIÓN DE ACOGIDA A FUNCIONARIOS CORRUPTOS Y A
QUIENES LOS CORROMPEN
Para la negación de acogida en su Estado, cuándo
se entiende que se está frente a un funcionario
corrupto?
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NEGACIÓN DE ACOGIDA A FUNCIONARIOS CORRUPTOS Y A
QUIENES LOS CORROMPEN
Para la negación de acogida en su Estado, se
requiere que haya una solicitud expresa del
Estado víctima del respectivo acto de corrupción
?
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NEGACIÓN DE ACOGIDA A FUNCIONARIOS CORRUPTOS Y A
QUIENES LOS CORROMPEN
De ser necesaria dicha solicitud, qué requisitos
específicos debe cumplir la misma? (Por ejemplo
se necesita la existencia de una sentencia en
firme de un Juez o Tribunal?)
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NEGACIÓN DE ACOGIDA A FUNCIONARIOS CORRUPTOS Y A
QUIENES LOS CORROMPEN
Existe en su Estado un marco jurídico que regule
los casos y condiciones en que se debe negar
acogida a quien haya corrompido a un funcionario
público?
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NEGACIÓN DE ACOGIDA A FUNCIONARIOS CORRUPTOS Y A
QUIENES LOS CORROMPEN
Para la negación de acogida en su Estado, cuándo
se entiende que se está frente a una persona que
ha corrompido a un funcionario público?
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NEGACIÓN DE ACOGIDA A FUNCIONARIOS CORRUPTOS Y A
QUIENES LOS CORROMPEN
Para la negación de acogida en su Estado de una
persona que ha corrompido a un funcionario
público, se requiere que haya una solicitud
expresa del Estado víctima del respectivo acto de
corrupción ?
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NEGACIÓN DE ACOGIDA A FUNCIONARIOS CORRUPTOS Y A
QUIENES LOS CORROMPEN
De ser necesaria dicha solicitud, qué requisitos
específicos debe cumplir la misma? (Por ejemplo
se necesita la existencia de una sentencia en
firme de un Juez o Tribunal?)
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NEGACIÓN DE ACOGIDA A FUNCIONARIOS CORRUPTOS Y A
QUIENES LOS CORROMPEN
En el marco de la Reunión de Expertos,
podría su Estado presentar casos o experiencias
concretas, positivas o negativas, y con el grado
de información en que ello sea posible, en
relación con la negación de acogida a
funcionarios corruptos y/o a quienes los
corrompen?
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NEGACIÓN DE ACOGIDA A FUNCIONARIOS CORRUPTOS Y A
QUIENES LOS CORROMPEN

• Recomendaciones
• - La elaboración de una guía con medidas o
  prácticas que se recomiendan como efectivas en la
  materia
• Sí 20 Estados 88
• - La utilización de redes de intercambio de
  información para facilitar la cooperación entre
  las autoridades nacionales competentes
• Sí 20 Estados 88
• - La elaboración de una legislación modelo
• Sí 18 Estados 80

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COOPERACIÓN EN RELACIÓN CON LA EXTRADICIÓN DE
PERSONAS ACUSADAS O CONDENADAS POR ACTOS DE
CORRUPCIÓN
Existe algún impedimento en su ordenamiento
jurídico para conceder la extradición de
nacionales?
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COOPERACIÓN EN RELACIÓN CON LA EXTRADICIÓN DE
PERSONAS ACUSADAS O CONDENADAS POR ACTOS DE
CORRUPCIÓN
Con respecto a la respuesta a una solicitud de
extradición formulada por otro Estado, por favor
informe si hay impedimentos en su Estado en
relación con La capacidad para hacer cumplir las
sentencias o fallos extranjeros.
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COOPERACIÓN EN RELACIÓN CON LA EXTRADICIÓN DE
PERSONAS ACUSADAS O CONDENADAS POR ACTOS DE
CORRUPCIÓN
Con respecto a la respuesta a una solicitud de
extradición formulada por otro Estado, por favor
informe si hay impedimentos en su Estado en
relación con el levantamiento de la inmunidad de
funcionarios gubernamentales.
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COOPERACIÓN EN RELACIÓN CON LA EXTRADICIÓN DE
PERSONAS ACUSADAS O CONDENADAS POR ACTOS DE
CORRUPCIÓN
Teniendo en cuenta que, en el marco de la REMJA,
opera un Grupo integrado por las autoridades
centrales y otros expertos gubernamentales en
asistencia judicial mutua en materia penal y
extradición, estaría de acuerdo su Estado en que
dicho Grupo se encargue del seguimiento de los
desarrollos hemisféricos sobre cooperación en
relación con la extradición de funcionarios
corruptos y de quienes los corrompen
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COOPERACIÓN PARA EL NO INGRESO Y LA RECUPERACIÓN
DE ACTIVOS Y BIENES ORIGINADOS POR ACTOS DE
CORRUPCIÓN Y SU RESTITUCIÓN A SUS LEGÍTIMOS
PROPIETARIOS
Con el fin de prevenir el traslado y evitar el
ingreso de activos y bienes originados en actos
de corrupción, de acuerdo con el ordenamiento
jurídico de su Estado, las instituciones
financieras que funcionan en su territorio están
obligadas a Verificar la identidad de los
clientes
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COOPERACIÓN PARA EL NO INGRESO Y LA RECUPERACIÓN
DE ACTIVOS Y BIENES ORIGINADOS POR ACTOS DE
CORRUPCIÓN Y SU RESTITUCIÓN A SUS LEGÍTIMOS
PROPIETARIOS
Con el fin de prevenir el traslado y evitar el
ingreso de activos y bienes originados en actos
de corrupción, sírvase informar si, de acuerdo
con el ordenamiento jurídico de su Estado, las
instituciones financieras que funcionan en su
territorio están obligadas a Adoptar medidas
razonables para determinar la identidad de los
beneficiarios finales de los fondos depositados
en cuentas de valor elevado
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COOPERACIÓN PARA EL NO INGRESO Y LA RECUPERACIÓN
DE ACTIVOS Y BIENES ORIGINADOS POR ACTOS DE
CORRUPCIÓN Y SU RESTITUCIÓN A SUS LEGÍTIMOS
PROPIETARIOS

• Con el fin de prevenir el traslado y evitar el
  ingreso de activos y bienes originados en actos
  de corrupción, sírvase informar si, de acuerdo
  con el ordenamiento jurídico de su Estado, las
  instituciones financieras que funcionan en su
  territorio están obligadas a Conservar los
  registros e intensificar el escrutinio de toda
  cuenta solicitada o mantenida por o a nombre de
• Personas que desempeñen o hayan desempeñado
  funciones públicas prominentes 43 Sí, 53 No,
  4 N/A
• Los familiares de éstos 31 Sí, 61 No, 8 N/A
• Los estrechos colaboradores de quienes
  desempeñen o hayan desempeñado funciones públicas
  prominentes 22 Sí, 70 No, 8 N/A

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COOPERACIÓN PARA EL NO INGRESO Y LA RECUPERACIÓN
DE ACTIVOS Y BIENES ORIGINADOS POR ACTOS DE
CORRUPCIÓN Y SU RESTITUCIÓN A SUS LEGÍTIMOS
PROPIETARIOS
Con el fin de prevenir el traslado y evitar el
ingreso de activos y bienes originados en actos
de corrupción, sírvase informar si, de acuerdo
con el ordenamiento jurídico de su Estado, las
instituciones financieras que funcionan en su
territorio están obligadas a Mantener
información sobre transferencias electrónicas
(tales como el solicitante y el destinatario de
las transferencias electrónicas y otra
información pertinente) a lo largo de la cadena
completa para el pago de las mismas 17
Estados Sí 74 3 Estados No 13 3 Estados
N/A 13
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COOPERACIÓN PARA EL NO INGRESO Y LA RECUPERACIÓN
DE ACTIVOS Y BIENES ORIGINADOS POR ACTOS DE
CORRUPCIÓN Y SU RESTITUCIÓN A SUS LEGÍTIMOS
PROPIETARIOS
Con el fin de prevenir el traslado y evitar el
ingreso de activos y bienes originados en actos
de corrupción, sírvase informar si, de acuerdo
con el ordenamiento jurídico de su Estado, las
instituciones financieras que funcionan en su
territorio están obligadas a exigir a las
instituciones financieras que intensifiquen el
escrutinio de las transferencias que no completen
la información sobre el solicitante de las mismas.
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COOPERACIÓN PARA EL NO INGRESO Y LA RECUPERACIÓN
DE ACTIVOS Y BIENES ORIGINADOS POR ACTOS DE
CORRUPCIÓN Y SU RESTITUCIÓN A SUS LEGÍTIMOS
PROPIETARIOS
Con el objeto de prevenir y detectar las
transferencias de activos y bienes originados por
actos de corrupción, ha adoptado su Estado
medidas para impedir el establecimiento de bancos
que no tengan presencia real y que no estén
afiliados a un grupo financiero sujeto a
regulación?
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COOPERACIÓN PARA EL NO INGRESO Y LA RECUPERACIÓN
DE ACTIVOS Y BIENES ORIGINADOS POR ACTOS DE
CORRUPCIÓN Y SU RESTITUCIÓN A SUS LEGÍTIMOS
PROPIETARIOS
Tiene su Estado acuerdos o arreglos bilaterales
con otros Estados Miembros de la OEA o
multilaterales en los cuales participen Estados
Miembros de la OEA- con miras a aumentar la
eficacia de la cooperación internacional prestada
para la recuperación de bienes originados por
actos de corrupción?
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COOPERACIÓN PARA EL NO INGRESO Y LA RECUPERACIÓN
DE ACTIVOS Y BIENES ORIGINADOS POR ACTOS DE
CORRUPCIÓN Y SU RESTITUCIÓN A SUS LEGÍTIMOS
PROPIETARIOS
Ha hecho su Estado gestiones ante otros Estados
Miembros de la OEA para la recuperación de bienes
originados en actos de corrupción?
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COOPERACIÓN PARA EL NO INGRESO Y LA RECUPERACIÓN
DE ACTIVOS Y BIENES ORIGINADOS POR ACTOS DE
CORRUPCIÓN Y SU RESTITUCIÓN A SUS LEGÍTIMOS
PROPIETARIOS
En caso de haber realizado las gestiones ante
otros Estados Miembros de la OEA a que se refiere
la pregunta anterior, por favor precisar si la
vía que se ha utilizado para la recuperación de
dichos bienes ha sido una de las siguientes
Mediante una orden de decomiso dictada por un
tribunal de su Estado y transmitida al Estado en
que se encuentran los bienes a través de una
solicitud de asistencia judicial mutua por los
canales correspondientes
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COOPERACIÓN PARA EL NO INGRESO Y LA RECUPERACIÓN
DE ACTIVOS Y BIENES ORIGINADOS POR ACTOS DE
CORRUPCIÓN Y SU RESTITUCIÓN A SUS LEGÍTIMOS
PROPIETARIOS
En caso de haber realizado las gestiones ante
otros Estados Miembros de la OEA a que se refiere
la pregunta anterior, por favor precisar si la
vía que se ha utilizado para la recuperación de
dichos bienes ha sido una de las siguientes
Mediante la recuperación directa (interposición
de acción civil directamente en el Estado en que
se encuentran los bienes)
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COOPERACIÓN PARA EL NO INGRESO Y LA RECUPERACIÓN
DE ACTIVOS Y BIENES ORIGINADOS POR ACTOS DE
CORRUPCIÓN Y SU RESTITUCIÓN A SUS LEGÍTIMOS
PROPIETARIOS
En caso de haber realizado las gestiones ante
otros Estados Miembros de la OEA a que se refiere
la pregunta anterior, por favor precisar si la
vía que se ha utilizado para la recuperación de
dichos bienes ha sido una de las siguientes
Mediante las dos vías antes señaladas
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COOPERACIÓN PARA EL NO INGRESO Y LA RECUPERACIÓN
DE ACTIVOS Y BIENES ORIGINADOS POR ACTOS DE
CORRUPCIÓN Y SU RESTITUCIÓN A SUS LEGÍTIMOS
PROPIETARIOS
Con respecto a las respuestas a solicitudes de
asistencia formuladas por otros Estados, por
favor informar si su Estado tiene impedimentos en
relación con la capacidad para hacer cumplir las
sentencias o fallos extranjeros.
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31
COOPERACIÓN PARA EL NO INGRESO Y LA RECUPERACIÓN
DE ACTIVOS Y BIENES ORIGINADOS POR ACTOS DE
CORRUPCIÓN Y SU RESTITUCIÓN A SUS LEGÍTIMOS
PROPIETARIOS
Con respecto a las respuestas a solicitudes de
asistencia formuladas por otros Estados, por
favor informar si su Estado tiene impedimentos en
relación con la capacidad para disponer acciones
de embargo preventivo de bienes basadas en
pruebas extranjeras.
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COOPERACIÓN PARA EL NO INGRESO Y LA RECUPERACIÓN
DE ACTIVOS Y BIENES ORIGINADOS POR ACTOS DE
CORRUPCIÓN Y SU RESTITUCIÓN A SUS LEGÍTIMOS
PROPIETARIOS
Con respecto a las respuestas a solicitudes de
asistencia formuladas por otros Estados, por
favor informar si su Estado tiene impedimentos en
relación con la capacidad para transferir los
bienes decomisados a las victimas, incluyendo
otros Estados.
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COOPERACIÓN PARA EL NO INGRESO Y LA RECUPERACIÓN
DE ACTIVOS Y BIENES ORIGINADOS POR ACTOS DE
CORRUPCIÓN Y SU RESTITUCIÓN A SUS LEGÍTIMOS
PROPIETARIOS
Con respecto a las respuestas a solicitudes de
asistencia formuladas por otros Estados, por
favor informar si su Estado tiene impedimentos en
relación con levantar la inmunidad de
funcionarios gubernamentales.
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COOPERACIÓN PARA EL NO INGRESO Y LA RECUPERACIÓN
DE ACTIVOS Y BIENES ORIGINADOS POR ACTOS DE
CORRUPCIÓN Y SU RESTITUCIÓN A SUS LEGÍTIMOS
PROPIETARIOS
Con respecto a las respuestas a solicitudes de
asistencia formuladas por otros Estados, por
favor informar si su Estado tiene impedimentos en
relación con disponer el decomiso de bienes
cuando no hay una sentencia condenatoria en casos
tales como cuando alguien ha fallecido, o está
fugitivo o cubierto por una causal de inmunidad
para su enjuiciamiento.
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COOPERACIÓN PARA EL NO INGRESO Y LA RECUPERACIÓN
DE ACTIVOS Y BIENES ORIGINADOS POR ACTOS DE
CORRUPCIÓN Y SU RESTITUCIÓN A SUS LEGÍTIMOS
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Exige su Estado que los funcionarios públicos
presenten declaraciones patrimoniales.
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COOPERACIÓN PARA EL NO INGRESO Y LA RECUPERACIÓN
DE ACTIVOS Y BIENES ORIGINADOS POR ACTOS DE
CORRUPCIÓN Y SU RESTITUCIÓN A SUS LEGÍTIMOS
PROPIETARIOS
Exige su Estado a los funcionarios públicos que
tengan poder de firma, manejo o disposición sobre
cuentas, a nombre propio o en representación de
un tercero, en bancos o instituciones financieras
en el extranjero, que declaren la relación que
tengan con dichas cuentas a las autoridades
nacionales competentes?
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COOPERACIÓN PARA EL NO INGRESO Y LA RECUPERACIÓN
DE ACTIVOS Y BIENES ORIGINADOS POR ACTOS DE
CORRUPCIÓN Y SU RESTITUCIÓN A SUS LEGÍTIMOS
PROPIETARIOS

• En relación con el contenido y alcance de las
  recomendaciones que puedan surgir de la reunión
  de expertos en cuanto a las acciones que se
  podrían dar en el marco de la OEA para fortalecer
  la cooperación hemisférica para el no ingreso y
  la recuperación de activos y bienes originados
  por actos de corrupción y su restitución a sus
  legítimos propietarios, por favor indique a
  continuación los desarrollos que podría
  considerar su Estado
• La elaboración de una guía con medidas o
  prácticas que se recomiendan como efectivas en la
  materia. 89 SI
• La utilización de redes de intercambio de
  información para facilitar la cooperación entre
  las autoridades nacionales competentes. 80 SI
• La elaboración de legislación modelo en la
  materia. 81 SI

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ORGANIZACIÓN DE LOS ESTADOS AMERICANOS

• Reunión de Expertos sobre cooperación con
  respecto a la negación de acogida a funcionarios
  corruptos y a quienes los corrompen, su
  extradición, y el no ingreso y la recuperación de
  activos y bienes originados en actos de
  corrupción y su restitución a sus legítimos
  propietarios

28 y 29 de Marzo de 2005 Washington, DC
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